報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

　　在日新月異的現(xiàn)代社會(huì)中，能夠利用到承諾書的場(chǎng)合越來(lái)越多，承諾書僅是一方的聲明及義務(wù)性的認(rèn)可,其法律效力與合同是不同的。那么一般承諾書是怎么寫的呢？下面是小編精心整理的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：

　　證券公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）就開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：

　　第一條內(nèi)部管理：

　　（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；

　　由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

　�。ǘ�）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　（三）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

　　（四）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

　�。ㄎ澹┲贫ㄍ陚涞淖匀蝗送顿Y者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。

　　（六）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的'信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

　�。ㄆ撸┎焕�用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

　　（八）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。

　�。ň牛┰陂_(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

　�。ㄊ�）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

　　第二條推薦掛牌：

　�。ㄒ唬┌凑铡对圏c(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報(bào)價(jià)，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

　�。ǘ�）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開(kāi)展盡職調(diào)查前，將項(xiàng)目小組成員名單、簡(jiǎn)歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會(huì)備案。

　�。ㄈ�）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

　�。ㄋ模�對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

　�。ㄎ澹┌凑铡锻扑]掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

　　內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

　�。�六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn)；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

　�。ㄆ撸┱J(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　　（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。

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