證券營(yíng)業(yè)部的工作計(jì)劃

證券營(yíng)業(yè)部的工作計(jì)劃

　　篇一：證券營(yíng)業(yè)部的工作計(jì)劃

　　展望未來(lái)，20xx年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶(hù)服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：

　　一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。

　　xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢(xún)。

　　xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán)，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶(hù)贈(zèng)送了XX投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

　　三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。

　　針對(duì)不同的客戶(hù)群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶(hù)群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。

　　四、繼續(xù)完善日常工作。

　　提升對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶(hù)，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅(jiān)持客戶(hù)為本的宗旨。

　　科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶(hù)提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶(hù)提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”。

　　明年，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶(hù)的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶(hù)，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。

　　七、加強(qiáng)投資咨詢(xún)力量。

　　新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶(hù)的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶(hù)的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充滿信心。

　　篇二：證券營(yíng)業(yè)部的工作計(jì)劃

　　根據(jù)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20xx年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，承擔(dān)和履行反洗錢(qián)的社會(huì)責(zé)任，深入認(rèn)識(shí)和管理好我們營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)，推動(dòng)反洗錢(qián)各項(xiàng)工作扎實(shí)、持久開(kāi)展，取得反洗錢(qián)工作的成效，特制定證券公司營(yíng)業(yè)部20XX年反洗錢(qián)工作計(jì)劃，具體如下：

　　一、指導(dǎo)思想。

　　以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20xx年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，扎實(shí)、持久、有效做好反洗錢(qián)工作，確保完成各項(xiàng)反洗錢(qián)工作任務(wù)。以開(kāi)展反洗錢(qián)工作為契機(jī)，加強(qiáng)我營(yíng)業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)我營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)工作的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。

　　二、總體思路。

　　認(rèn)真學(xué)習(xí)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20xx年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，掌握精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)為核心，以創(chuàng)新反洗錢(qián)工作方法為手段，以提升反洗錢(qián)工作整體水平為目的，全面開(kāi)展反洗錢(qián)各項(xiàng)工作，提高我營(yíng)業(yè)部全體人員反洗錢(qián)意識(shí)，掌握反洗錢(qián)操作技能，推動(dòng)反洗錢(qián)工作向縱深發(fā)展，爭(zhēng)取獲得新突破，做出新成績(jī)。

　　三、工作內(nèi)容。

　　1、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

　　為加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的領(lǐng)導(dǎo)，特成立營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任組長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、客戶(hù)服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財(cái)務(wù)主管、柜臺(tái)人員等任成員。客戶(hù)服務(wù)部為我營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，具體履行反洗錢(qián)工作管理職責(zé)，指定1名人員為反洗錢(qián)專(zhuān)職人員。

　　2、健全制度，確保執(zhí)行。

　　我營(yíng)業(yè)部要在認(rèn)真學(xué)習(xí)、執(zhí)行公司《反洗錢(qián)內(nèi)部控制暫行辦法》、《反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)》、《客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》、《客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作流程》、《可疑交易線索報(bào)告制度》等一系列制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合人民銀行反洗錢(qián)工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)控制度，并及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送。本營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢(qián)法律法規(guī)的各項(xiàng)要求，并與本營(yíng)業(yè)部的實(shí)際操作機(jī)結(jié)合，細(xì)化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各崗位人員操作環(huán)節(jié)。本營(yíng)業(yè)部制定的反洗錢(qián)內(nèi)控制度，本營(yíng)業(yè)部全體人員必須嚴(yán)格執(zhí)行，確保反洗錢(qián)工作有效開(kāi)展。

　　3、加強(qiáng)宣傳，建立機(jī)制。

　　一是繼續(xù)做好反洗錢(qián)宣傳工作。我營(yíng)業(yè)部要制定反洗錢(qián)宣傳計(jì)劃，繼續(xù)通過(guò)投資者教育園地張貼、營(yíng)業(yè)部大廳懸掛標(biāo)語(yǔ)、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁(yè)、設(shè)立咨詢(xún)臺(tái)等方式持續(xù)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳工作，達(dá)到客戶(hù)自覺(jué)配合和支持營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)工作，共同打擊洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)。

　　二是建立反洗錢(qián)培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制。我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)全體人員的反洗錢(qián)培訓(xùn)，建立反洗錢(qián)培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制，做到全員培訓(xùn)與重點(diǎn)培訓(xùn)相結(jié)合；專(zhuān)題理論研究與實(shí)務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合。通過(guò)培訓(xùn)，切實(shí)提高我營(yíng)業(yè)部全體人員的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握反洗錢(qián)技能，真正把反洗錢(qián)工作落到實(shí)處，確保取得成效。

　　4、加強(qiáng)客戶(hù)身份識(shí)別工作。

　　一是隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶(hù)信息影像采集拍攝工作的完成，我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)存量客戶(hù)的身份識(shí)別工作，及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)更新證件資料，提高客戶(hù)身份識(shí)別的有效性。

　　二是我營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶(hù)身份證件或身份證明文件，完整登記客戶(hù)基本信息。應(yīng)通過(guò)持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別，對(duì)客戶(hù)身份資料進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。

　　三是我營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機(jī)制中要加入客戶(hù)身份識(shí)別、盡職調(diào)查等反洗錢(qián)工作要求和控制措施，提高反洗錢(qián)工作效率與質(zhì)量。

　　5、加強(qiáng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)工作。

　　一是我營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和工作計(jì)劃要求，按時(shí)完成客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)及標(biāo)注工作。

　　二是我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)客戶(hù)盡職調(diào)查工作，將客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作與客戶(hù)身份識(shí)別工作相結(jié)合，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)采取不同的客戶(hù)身份識(shí)別措施，通過(guò)持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的監(jiān)控力度。

　　6、加強(qiáng)可疑交易分析及報(bào)告工作。

　　一是我營(yíng)業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識(shí)別相結(jié)合的方式，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的分析，重點(diǎn)關(guān)注需人工識(shí)別的賬戶(hù)，強(qiáng)化反洗錢(qián)人員的自主識(shí)別能力，加強(qiáng)主觀分析和判斷，在客觀指標(biāo)分析的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，提高可疑交易分析和報(bào)告的價(jià)值。對(duì)所有的分析過(guò)程和結(jié)論要留痕備查。

　　二是我營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)可疑交易分析力度，對(duì)可疑交易開(kāi)展盡職調(diào)查，嚴(yán)格審核和把關(guān)可疑交易，提高報(bào)告質(zhì)量。

　　7、加強(qiáng)客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存工作。

　　一是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存工作，切實(shí)做到“安全性”、“完整性”“準(zhǔn)確性”和“保密性”。

　　二是我營(yíng)業(yè)部要做好客戶(hù)資料的保存工作，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)資料完整齊全。

　　三是我營(yíng)業(yè)部要建立專(zhuān)門(mén)的檔案庫(kù)房，配置必要的設(shè)施，保管客戶(hù)身份資料和交易記錄，嚴(yán)格按照公司《客戶(hù)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶(hù)身份信息和交易信息。

　　8、加強(qiáng)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作。

　　一是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，在每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。

　　二是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容的學(xué)習(xí)和研究，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行溝通，進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和勾稽關(guān)系，提高報(bào)表報(bào)送質(zhì)量。

　　9、加強(qiáng)反洗錢(qián)自查工作。

　　我營(yíng)業(yè)部要根據(jù)公司檢查計(jì)劃和方案做好反洗錢(qián)自查工作，提高和改進(jìn)反洗錢(qián)工作，確保反洗錢(qián)工作扎實(shí)持久開(kāi)展，并及時(shí)將自查報(bào)告報(bào)送公司法律合規(guī)部。

　　四、工作要求。

　　1、提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化落實(shí)。

　　我營(yíng)業(yè)部全體人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)本工作計(jì)劃，提高對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化落實(shí)意識(shí)，制訂工作計(jì)劃，把反洗錢(qián)工作推向高潮，做出新貢獻(xiàn)，新成績(jī)。

　　2、明確目標(biāo)，完善責(zé)任。

　　我營(yíng)業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計(jì)劃的要求，明確目標(biāo)，完善責(zé)任，做到人人發(fā)動(dòng)，人人參與，保證反洗錢(qián)工作認(rèn)真開(kāi)展，取得成效。

　　3、廣泛發(fā)動(dòng)，營(yíng)造氛圍。

　　我營(yíng)業(yè)部全體人員要運(yùn)用多種形式，廣泛宣傳反洗錢(qián)工作的重大意義，提高大家的參與意識(shí)，增強(qiáng)搞好反洗錢(qián)工作的緊迫感、責(zé)任感，營(yíng)造反洗錢(qián)工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢(qián)工作打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

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