證券事務(wù)部崗位職責(zé)

時間：2022-12-20 20:24:05 崗位職責(zé) 我要投稿

證券事務(wù)部崗位職責(zé)集錦

　　在日新月異的現(xiàn)代社會中，越來越多地方需要用到崗位職責(zé)，崗位職責(zé)是指工作者具體工作的內(nèi)容、所負(fù)的責(zé)任，及達到上級要求的標(biāo)準(zhǔn)，完成上級交付的任務(wù)。那么你真正懂得怎么制定崗位職責(zé)嗎？以下是小編精心整理的證券事務(wù)部崗位職責(zé)集錦，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券事務(wù)部崗位職責(zé)集錦

證券事務(wù)部崗位職責(zé)集錦1

　　1、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作,協(xié)助董事會秘書及時了解公司在日常經(jīng)營活動中產(chǎn)生的重大信息，并及時發(fā)布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監(jiān)管部門要求報送的其他文件，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。

　　2、維護監(jiān)管部門和投資者關(guān)系，研究、實施證券投資，撰寫相關(guān)分析報告、提出建議。

　　3、負(fù)責(zé)整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，并作出相應(yīng)的處理。

　　4、負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通,協(xié)助董事會秘書與上級監(jiān)管部門、證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，接受有關(guān)任務(wù)并落實組織完成。

　　5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認(rèn)。協(xié)助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準(zhǔn)備、保管會議文件和記錄。

　　6、負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　7、關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢。

　　8、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)開展公司輔導(dǎo)工作；組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　9、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的工作，保障公司相關(guān)工作按進度執(zhí)行。

　　10、協(xié)助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和上報有關(guān)監(jiān)管部門要求的公司有關(guān)證券管理方面的報告和文件。與中國證監(jiān)會、地方監(jiān)管局、證券交易所等監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)絡(luò)，解答監(jiān)管部門的問詢，上報文件等。協(xié)助公司編制各種與證券事務(wù)相關(guān)的報批文件。

　　11、保管公司上市相關(guān)董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協(xié)助董事會秘書編制對外發(fā)布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監(jiān)管部門要求報送的文件。

　　13、協(xié)助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協(xié)助董事會秘書負(fù)責(zé)規(guī)范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協(xié)助董事會秘書執(zhí)行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　15、負(fù)責(zé)董事會決議事項的日常協(xié)調(diào)管理工作。開展投資者關(guān)系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　16、負(fù)責(zé)董事會與經(jīng)營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權(quán)工作）。

　　17、負(fù)責(zé)資本市場和行業(yè)的研究分析以及對二級市場行情監(jiān)控。

　　18、負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站投資者關(guān)系板塊內(nèi)容組織與更新。

　　19、負(fù)責(zé)配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風(fēng)投等股權(quán)融資方案；

　　20、負(fù)責(zé)與公司其他相關(guān)部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　21、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

　　22、協(xié)調(diào)處理IPO相關(guān)工作，撰寫分析報告、匯總、整理各類相關(guān)文檔，并提出建議。

　　23、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門，收集整理上市準(zhǔn)備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協(xié)助進行公司上市的各類準(zhǔn)備工作。

　　24、協(xié)助董秘嚴(yán)格規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，履行股權(quán)管理職能。辦理公司股票托管登記，負(fù)責(zé)公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　25、負(fù)責(zé)股東的意見咨詢并且兼任法務(wù)工作。

　　26、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜；上市后，負(fù)責(zé)管理股東名冊和股份發(fā)行、變更、質(zhì)押等事項。

　　27、負(fù)責(zé)收集國家宏觀經(jīng)濟政策及證券市場信息。

　　28、參與籌備董事會專門委員會，負(fù)責(zé)股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協(xié)助建立公司各項制度及體系。

　　29、負(fù)責(zé)管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務(wù)。

　　30、按法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，負(fù)責(zé)公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發(fā)布工作；負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理相關(guān)事務(wù)。

　　31、協(xié)助董事會秘書對有關(guān)投資項目的調(diào)研；公司業(yè)務(wù)合同的起草與審核；協(xié)助董秘做好上市發(fā)行階段所有文件的審核、修改。

　　32、做好投資者關(guān)系管理工作和相關(guān)檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　33、收集戰(zhàn)略投資者的資料，并參與公司與戰(zhàn)略投資者的談判和溝通。收集有關(guān)行業(yè)資料，并對行業(yè)發(fā)展和行業(yè)內(nèi)的競爭對手進行分析。梳理公司的商業(yè)模式。負(fù)責(zé)公司上市前的宣傳和上市后的信息披露的后臺工作。 34、填寫各級監(jiān)管層的專項調(diào)查表及信息統(tǒng)計表。

　　35、參與處理臨時性、突發(fā)性事件。

　　36、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領(lǐng)導(dǎo)傳遞有關(guān)市場信息，并參與解決方案的制定。

　　37、協(xié)助董事會秘書對公司所有再融資相關(guān)事宜（包括增發(fā)、發(fā)行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權(quán)激勵、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)贈股本的實施。

　　38、持續(xù)關(guān)注新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)上市公司、公司客戶和同行業(yè)公司有關(guān)的信息，并將其收集、整理。

　　39、代為行使內(nèi)部審計相關(guān)職責(zé)。對公司規(guī)范治理和內(nèi)部控制，提出整改建議和治理的建議權(quán)。

　　40、合規(guī)、按時、準(zhǔn)確，完整描述投資者關(guān)心的內(nèi)容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關(guān)注函、準(zhǔn)確率95％以上。

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　　崗位名稱：

　　證券事務(wù)代表

　　所在部門：

　　證券投資部

　　工作關(guān)系：

　　1、上級：投資證券部經(jīng)理

　　2、下級：無

　　3、內(nèi)部聯(lián)系：總經(jīng)理、董秘、財務(wù)總監(jiān)

　　4、外部聯(lián)系：證監(jiān)會特派辦、證券交易所、券商、相關(guān)政府或民間機構(gòu)、小股東

　　工作任務(wù)：

　　負(fù)責(zé)公司股東會、董事會的事務(wù)管理并協(xié)助進行投資的相關(guān)活動。

　　工作職責(zé)：

　　1、協(xié)助進行公司上市的各類準(zhǔn)備工作；

　　2、協(xié)助對有關(guān)投資項目的調(diào)研；

　　3、負(fù)責(zé)管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務(wù)；

　　4、負(fù)責(zé)管理股東名冊；

　　5、負(fù)責(zé)保管董事會、股東會有關(guān)文件；

　　6、負(fù)責(zé)股東的意見咨詢；

　　7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　考核內(nèi)容（初定）：

　　1、股權(quán)登記準(zhǔn)確性。

　　2、股利分配準(zhǔn)確性。

　　3、股東名冊完整性。

　　4、文件保管的完整性和安全性。

　　5、有關(guān)信息溝通的及時性和準(zhǔn)確性。

　　6、上級領(lǐng)導(dǎo)綜合評價。

　　聘用條件：

　　1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關(guān)政策法規(guī)，具備基本的財務(wù)知識，有一定的公關(guān)能力。

　　2、工作經(jīng)歷：從事相關(guān)工作二年以上。

　　3、所需學(xué)歷：本科以上。

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　　要求A

　　1、根據(jù)資本市場需求和項目實際情況按時發(fā)布項目中標(biāo)或簽約公告；

　　2、定期組織召開股東大會、董事會、主持公司年報、宣傳冊和網(wǎng)絡(luò)信息平臺的編制和設(shè)計工作；

　　3、廣泛收集投資者關(guān)注的相關(guān)信息；

　　4、上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他相關(guān)工作。

　　1、金融、財務(wù)、國際貿(mào)易等相關(guān)專業(yè)，全日制本科及以上學(xué)歷；

　　2、一年以上證券事務(wù)工作經(jīng)驗；

　　3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力；

　　4、具有良好的表達能力和溝通能力，積極主動開展工作；

　　5、為人穩(wěn)重，具有高度責(zé)任心；

　　6、英文可作為工作語言。

　　要求B

　　職位概要：負(fù)責(zé)擬定公司一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提供證券投資的相關(guān)材料，并進行整理歸納，完成公司證券、投資相關(guān)文檔的整理、歸納。協(xié)助公司投資者關(guān)系及市值管理工作。

　　1、負(fù)責(zé)擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提交相關(guān)背景資料，并進行歸納整理；

　　2、協(xié)助公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議的籌備組織相關(guān)工作，保障公司三會事務(wù)的規(guī)范運作；

　　3、協(xié)助公司投資者交流活動的舉辦及市值變動的分析工作；

　　4、及時完成公司證券相關(guān)文檔的整理、歸納；

　　5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

　　6、定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報相關(guān)工作進展、分析改進建議等；

　　7、完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作；

　　8、教育背景本科及以上；

　　9、金融、投資、證券等相關(guān)專業(yè)；

　　10、2年以上證券金融相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　11、熟悉投資、財務(wù)、證券法規(guī)等方面的基礎(chǔ)知識，了解商業(yè)零售、營銷管理相關(guān)業(yè)務(wù)運營模式；

　　12、熟悉熟練使用辦公自動化軟件；

　　13、較強的溝通協(xié)調(diào)能力；

　　14、較強的計劃性和執(zhí)行能力；

　　15、良好的文字表達、英文閱讀能力；

　　16、具有一定的問題解決能力、建立人脈網(wǎng)絡(luò)能力、自我激勵能力、學(xué)習(xí)研究能力。

　　要求C

　　高薪聘請證券事務(wù)專員，負(fù)責(zé)企業(yè)新三板掛牌事務(wù)與相關(guān)部門的對接、聯(lián)系。

　　1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質(zhì)佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關(guān)金融、證券、新三板上市經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業(yè)相關(guān)政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應(yīng)用；

　　5、具有獨立工作的'能力，有相應(yīng)的政府關(guān)系資源及其它公關(guān)資源優(yōu)先。

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　　2、負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通,協(xié)助董事會秘書與上級監(jiān)管部門、證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，接受有關(guān)任務(wù)并落實組織完成。

　　3、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認(rèn)。協(xié)助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準(zhǔn)備、保管會議文件和記錄。

　　4、負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　5、關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢。

　　6、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)開展公司輔導(dǎo)工作；組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　7、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的工作，保障公司相關(guān)工作按進度執(zhí)行。

　　8、與中國證監(jiān)會、地方監(jiān)管局、證券交易所等監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)絡(luò)，解答監(jiān)管部門的問詢，上報文件等。協(xié)助公司編制各種與證券事務(wù)相關(guān)的報批文件。

　　9、保管公司上市相關(guān)董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　10、協(xié)助董事會秘書編制對外發(fā)布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監(jiān)管部門要求報送的文件。

　　11、協(xié)助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協(xié)助董事會秘書負(fù)責(zé)規(guī)范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　12、協(xié)助董事會秘書執(zhí)行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　13、負(fù)責(zé)董事會決議事項的日常協(xié)調(diào)管理工作。開展投資者關(guān)系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　14、負(fù)責(zé)董事會與經(jīng)營管理層的對公司管理的銜接工作。

　　15、負(fù)責(zé)配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風(fēng)投等股權(quán)融資方案。

　　16、負(fù)責(zé)與公司其他相關(guān)部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　17、協(xié)助董秘嚴(yán)格規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，履行股權(quán)管理職能。辦理公司股票托管登記，負(fù)責(zé)公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　18、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜；上市后，負(fù)責(zé)管理股東名冊和股份發(fā)行、變更、質(zhì)押等事項。

　　19、參與籌備董事會專門委員會，負(fù)責(zé)股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協(xié)助建立公司各項制度及體系。

　　20、按法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，負(fù)責(zé)公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發(fā)布工作。

　　21、做好投資者關(guān)系管理工作和相關(guān)檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　22、填寫各級監(jiān)管層的專項調(diào)查表及信息統(tǒng)計表。

　　23、參與處理臨時性、突發(fā)性事件。

　　24、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領(lǐng)導(dǎo)傳遞有關(guān)市場信息，并參與解決方案的制定。

　　25、協(xié)助董事會秘書對公司所有再融資相關(guān)事宜（包括增發(fā)、發(fā)行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權(quán)激勵、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)贈股本的實施。

　　26、對公司規(guī)范治理和內(nèi)部控制，提出整改建議和治理的建議權(quán)。

　　27、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

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　　職能定位：

　　積極配合和協(xié)助公司董事會秘書履行職責(zé)，以證券事務(wù)（規(guī)范運作及治理、信息披露、投資者關(guān)系管理、股權(quán)事務(wù)管理）為基礎(chǔ)，以組織實施公司資本市場運作和再融資為重點，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場價值，促進公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　主要職責(zé)：

　　1、加強對資本市場、融資方式和創(chuàng)新型金融工具的研究，參與并推動實施公司資本運作和再融資，負(fù)責(zé)與公司相關(guān)部門共同組織實施收購、兼并、重組等資本性項目，拓展公司融資渠道和發(fā)展平臺。

　　2、做好定期報告和臨時報告的草擬編制及披露工作。

　　3、籌備董事會會議、監(jiān)事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會、監(jiān)事會和股東大會的文件。

　　4、制定投資者、媒體、監(jiān)管部門的來訪接待計劃，并負(fù)責(zé)實施。

　　5、負(fù)責(zé)董事會決議事項的協(xié)調(diào)和處理工作。

　　6、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的相關(guān)信息，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等。

　　7、協(xié)助對董事、監(jiān)事和高級管理人員進行信息披露、規(guī)范運作等方面的宣傳和培訓(xùn)，并督促其嚴(yán)格遵守相關(guān)政策和法律法規(guī)。

　　8、協(xié)助董事會秘書，根據(jù)監(jiān)管部門要求和公司發(fā)展需要，不斷健全完善公司治理的相關(guān)制度。

　　9、加強與中國證監(jiān)會、省監(jiān)管局以及深圳證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理公司與各中介機構(gòu)和投資人之間的有關(guān)事宜。

　　10、協(xié)助董事會秘書處理日常工作，為公司重大決策提供咨詢和建議；承辦公司董事會和管理層交辦的各項工作。

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