關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)

　　總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況加以總結(jié)和概括的書面材料，它是增長才干的一種好辦法，為此我們要做好回顧，寫好總結(jié)。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢？以下是小編精心整理的關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　一、 主要完成工作

　　(一) 每日實時監(jiān)控

　　1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險。

　　2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險。

　　3、監(jiān)察員工(含經(jīng)紀(jì)人)是否有持倉股票。

　　4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。

　　5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

　　6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控。

　　7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

　　8、融資融券備崗等。

　　(二)每月工作

　　1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。

　　2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。

　　(三)其他工作

　　1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進(jìn)行重點跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

　　2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。

　　3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

　　主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。

　　積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份。

　　二、工作計劃

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目(員工手機、相同MAC地址等)加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異�；鸨�，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。

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