熱門證券工作計劃

　　時間過得可真快，從來都不等人，我們又將接觸新的知識，學(xué)習(xí)新的技能，積累新的經(jīng)驗，現(xiàn)在的你想必不是在做計劃，就是在準(zhǔn)備做計劃吧。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的熱門證券工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

熱門證券工作計劃1

　　一、保障運行穩(wěn)定

　�。ㄒ唬�、確保日常運行穩(wěn)定

　　按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理、差錯處理、風(fēng)險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

　�。ǘ�）、繼續(xù)做好賬戶管理

　　嚴(yán)格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。

　�。ㄈ�）、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線

　　上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準(zhǔn)備工作。

　　（四）、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

　　配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續(xù)做好清算工作

　　做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。

　　二、布局營業(yè)網(wǎng)點

　�。ㄒ唬┗I建新設(shè)營業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設(shè)營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

　　（二）加強投資者教育服務(wù)點建設(shè)

　　對xx年建立的投資者教育服務(wù)點的功能進行細(xì)化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。

　　三、加強營銷管理

　　（一）、建立健全營銷制度

　　針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗�，指�?dǎo)營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。

　�。ǘ�）、加強經(jīng)紀(jì)人團隊建設(shè)

　　在合規(guī)運行的前提下，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀(jì)人）系統(tǒng)的`測試與上線。

　　（三）、繼續(xù)開展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

　�。ㄋ模�、繼續(xù)加大基金營銷力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構(gòu)的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶服務(wù)水平

　　制定完善客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引，并通過客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進行個性化經(jīng)營客戶，對客戶進行有針對性的服務(wù)與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標(biāo)客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

　　1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

　　為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

　　2、開發(fā)投資理財客戶端

　　這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標(biāo)準(zhǔn)提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺

　　開通短信上行方式定制、點播功能，并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調(diào)查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�）、加強大客戶服務(wù)

　　1、開展系列的股評及主題講座

　　09年將根據(jù)《財富大講堂》設(shè)計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

　　2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶根據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢產(chǎn)品、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動

　　福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

　　五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準(zhǔn)備工作

　　根據(jù)股指期貨的開展情況，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或?qū)嵄P的操盤大賽；做好目標(biāo)客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標(biāo)客戶；召開股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計分析工作，指導(dǎo)營業(yè)部開展業(yè)務(wù)；協(xié)助營業(yè)部開設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢熱線。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開展工作

　　上報融資融券業(yè)務(wù)試點申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

　　（三）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

　　加強與國外投資機構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計及營銷工作，對產(chǎn)品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續(xù)嚴(yán)控風(fēng)險

　　對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查

　　配合風(fēng)控部對營業(yè)部各類業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對經(jīng)紀(jì)人合規(guī)情況進行檢查；開展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險監(jiān)控工作。

熱門證券工作計劃2

　　第一章營銷團隊的工作計劃和目標(biāo)

　　第一條為了加強對營銷團隊的日常管理，指導(dǎo)營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

　　第二條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件

　　進行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。

　�。ǘ�）營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　�。ㄈ�）根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。

　　（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。

　　第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章營銷團隊的考勤制度

　　第七條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

　　第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

　　（二）客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　�。ㄈ�）客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。

　　（四）團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的.相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

　�。ㄎ澹┛蛻艚�(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團隊的會議制度

　　第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。

　　第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

　　（一）通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢；

　�。ǘ�）由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；

　�。ㄈ�）團隊工作進度匯報；

　�。ㄋ模�學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會；

　�。ㄎ澹┘�勵團隊士氣等。

　　第四章營銷團隊的實物管理

　　第十一條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備、辦公

　　設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

　　第十三條營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

　　第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

　　第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

　　（一）營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

　�。ǘ�）營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。

　　考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

　　第六章營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十八條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條本指引自公布之日起施行。

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