律師專(zhuān)家責(zé)任的探討論文
論文摘要：律師作為法律人遵循法律職業(yè)倫理的要求,從而使得律師責(zé)任既具有一般民事責(zé)任的共性,又具有專(zhuān)家責(zé)任的特殊性。律師專(zhuān)家責(zé)任不僅指律師對(duì)當(dāng)事人的責(zé)任,還應(yīng)包括通常律師對(duì)第三人的民事責(zé)任。本文試從律師專(zhuān)家責(zé)任的特殊性之視角就其性質(zhì)、構(gòu)成要件、責(zé)任保險(xiǎn)制度及完善進(jìn)行分析。
論文關(guān)鍵詞：律師專(zhuān)家責(zé)任,第三人,律師責(zé)任保險(xiǎn)
隨著社會(huì)的進(jìn)步，我國(guó)法律服務(wù)業(yè)也逐漸發(fā)展和完善。在律師執(zhí)業(yè)過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)律師專(zhuān)家與當(dāng)事人及第三人之間的一些糾紛。
2003年，北京一家油品公司與律師事務(wù)所簽訂了《委托代理協(xié)議書(shū)》，委托該所與出售方進(jìn)行標(biāo)的為零號(hào)柴油1萬(wàn)噸的談判。該所律師郭某遂帶油品公司人員到積壓物資的“軍調(diào)中心”所在地，簽訂協(xié)議。協(xié)議約定，由“軍調(diào)中心”向油品公司提供零號(hào)柴油1萬(wàn)噸。油品公司給“軍調(diào)中心”開(kāi)具了金額為50萬(wàn)元的支票，但是，“軍調(diào)中心”一直未向油品公司供貨。事后查明，該“軍調(diào)中心”根本不存在。由于上述原因，油品公司未能履行與北京某化工廠的協(xié)議，依約給付化工廠違約金9萬(wàn)元。油品公司訴至法院，要求律所賠償上述損失。
法院經(jīng)審查認(rèn)為：油品公司基于對(duì)具有專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)的律師事務(wù)所的信賴(lài)，將于訂立合同有關(guān)事務(wù)交其辦理。作為專(zhuān)業(yè)法律機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所應(yīng)履行善良管理人的注意義務(wù)，包括對(duì)“軍調(diào)中心”主體資格的審查。律所在訴訟中不能證明“軍調(diào)中心”真實(shí)存在，故應(yīng)對(duì)未履行審核簽約主體資質(zhì)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的油品公司的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
一、律師專(zhuān)家責(zé)任的歸責(zé)原則
基于委托人和第三人因不具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技能而較律師專(zhuān)家處于弱勢(shì)地位的角度考慮，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)采用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任雖有利于保護(hù)第三人權(quán)益，但過(guò)于嚴(yán)格的責(zé)任可能會(huì)使律師不愿涉足高風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)業(yè)領(lǐng)域。同時(shí)，律師為減少執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所進(jìn)行的嚴(yán)格審查必然會(huì)導(dǎo)致委托費(fèi)用的提高，而這些費(fèi)用最終將轉(zhuǎn)嫁給委托人。因此，過(guò)于嚴(yán)格的責(zé)任對(duì)律師及委托人都是不利的。此外，在我國(guó)尚不具備發(fā)達(dá)的律師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度的條件下，若以該原則作為歸責(zé)原則，將會(huì)出現(xiàn)冗訴等弊端，勢(shì)必阻礙社會(huì)的進(jìn)步。
從公平責(zé)任的角度看，公平責(zé)任原則的適用范圍很有限，它僅適用于非因致害人過(guò)錯(cuò)所致的一般侵權(quán)行為以及符合免責(zé)事由的危險(xiǎn)活動(dòng)致害等法定情形，而律師專(zhuān)家責(zé)任發(fā)生在律師接受委托進(jìn)行具體執(zhí)業(yè)活動(dòng)過(guò)程中，這顯然不能納入公平責(zé)任原則的適用范疇。
筆者認(rèn)為律師專(zhuān)家責(zé)任的歸責(zé)原則應(yīng)適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)《律師法》的規(guī)定，律師違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失的，由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任。由此可以看出，律師承擔(dān)責(zé)任的前提是“違法執(zhí)業(yè)”或者“過(guò)錯(cuò)”。但是，在證券交易等司法實(shí)踐中，由于缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技能而處于弱勢(shì)地位的投資者要舉證律師在執(zhí)業(yè)中存在過(guò)錯(cuò)是比較困難的，因此，過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則不利于保護(hù)投資者等委托人的權(quán)益。為此，學(xué)界主流觀點(diǎn)采用了在歸責(zé)原則上實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，但在舉證責(zé)任上實(shí)行過(guò)錯(cuò)推定。作為被告的律師不能證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，則推定過(guò)錯(cuò)存在；若過(guò)錯(cuò)的存在與否處于不明確的狀態(tài)時(shí)，則由律師負(fù)責(zé)舉證，否則，法律就應(yīng)推定被告有過(guò)錯(cuò)并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
二、律師專(zhuān)家過(guò)錯(cuò)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
不同的過(guò)錯(cuò)學(xué)說(shuō)決定不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則下，關(guān)于律師專(zhuān)家過(guò)錯(cuò)的判斷標(biāo)準(zhǔn)存在主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)的分歧。由于主觀標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中不易把握，因此通說(shuō)認(rèn)為律師過(guò)錯(cuò)的判斷應(yīng)當(dāng)采取客觀標(biāo)準(zhǔn)。其含義為：律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未盡到法定或約定的義務(wù)而致委托人或第三人損失時(shí)，構(gòu)成律師專(zhuān)家過(guò)錯(cuò)。
(一)注意義務(wù)
專(zhuān)家在現(xiàn)代社會(huì)中處于公共服務(wù)者的特殊地位，加之其具有專(zhuān)業(yè)執(zhí)業(yè)知識(shí)和能力尤為社會(huì)絕大多數(shù)人所信賴(lài)，因此，法律為了保護(hù)他人的信賴(lài)?yán)妫箤?zhuān)家負(fù)有“合理關(guān)注和勤勉”的注意義務(wù)。
若給專(zhuān)業(yè)人士施加過(guò)于苛刻的法律義務(wù)和注意水平,會(huì)增大專(zhuān)業(yè)人士的執(zhí)業(yè)壓力；另一方面,如果不對(duì)專(zhuān)業(yè)人士提出必要的要求,顯然又與社會(huì)對(duì)專(zhuān)業(yè)人士的合理期望不一致，兩種結(jié)果都不符合社會(huì)利益的最大化。對(duì)此,司法實(shí)踐以專(zhuān)業(yè)人士的行為狀態(tài)來(lái)評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，要求專(zhuān)家具有必要的專(zhuān)業(yè)水平，并且在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持“合理的謹(jǐn)慎和注意”。
�。ǘ┲覍�(shí)義務(wù)與保密義務(wù)
忠實(shí)義務(wù)是基于有償?shù)姆煞⻊?wù)合同而產(chǎn)生的一種義務(wù)。專(zhuān)家應(yīng)站在委托人的立場(chǎng)上，專(zhuān)注于委托人的利益，不得同時(shí)追求第三人與自己的利益。律師在處理各種不同的法律事務(wù)過(guò)程中，應(yīng)充分尊重委托人的意愿，對(duì)超過(guò)其勝任能力范圍的事務(wù)要及時(shí)履行預(yù)見(jiàn)義務(wù)和告知義務(wù)。
律師的保密義務(wù)也很重要。律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當(dāng)事人的隱私。
三、律師專(zhuān)家責(zé)任的責(zé)任主體和構(gòu)成要件
�。ㄒ唬┴�(zé)任主體
律師責(zé)任賠償雖然是由律師的違法執(zhí)業(yè)或違約行為引起的，但實(shí)際承擔(dān)賠償責(zé)任的義務(wù)主體是律師事務(wù)所。律師為當(dāng)事人提供法律服務(wù)是代表律師事務(wù)所進(jìn)行的，屬于職務(wù)行為。在法律程序上，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向與其簽定委托合同的律師事務(wù)所追究賠償責(zé)任，律師不能成為賠償?shù)闹黧w。當(dāng)然，律師事務(wù)所的賠償行為，只是一種負(fù)有主管責(zé)任的先行賠償行為，真正應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任和最終賠償責(zé)任的承擔(dān)者，還是執(zhí)業(yè)律師本人。律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任后可以根據(jù)律師的主觀過(guò)錯(cuò)程度向責(zé)任律師追償。
（二）構(gòu)成要件
律師專(zhuān)家責(zé)任的構(gòu)成要件是律師承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任的必要條件。根據(jù)《律師法》和《民法通則》的有關(guān)規(guī)定，律師責(zé)任由以下幾個(gè)方面構(gòu)成：
1.律師的執(zhí)業(yè)不當(dāng)行為
律師專(zhuān)家責(zé)任中的不當(dāng)行為是指律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中因中違反合理義務(wù)而致委托人或第三人損害的行為，既可以是違約行為，也可以是侵權(quán)行為。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1）由于律師的故意或者過(guò)失未能有效履行注意義務(wù)，致使為委托人或第三人利益受損；
（2）泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或當(dāng)事人隱私而損害委托人或第三人合法權(quán)益；
�。�3）與委托人惡意串通謀取不正當(dāng)利益致使第三人受損；
（4）虛假陳述導(dǎo)致委托人或第三人的信賴(lài)?yán)媸軗p；
2.律師的行為必須發(fā)生在執(zhí)業(yè)過(guò)程中
只有在律師執(zhí)行職務(wù)的過(guò)程中發(fā)生的行為才有可能產(chǎn)生律師責(zé)任賠償問(wèn)題。如果不是在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中發(fā)生的，則屬于一般民事賠償責(zé)任，應(yīng)由律師個(gè)人承擔(dān)。
3.律師執(zhí)業(yè)時(shí)有過(guò)錯(cuò)
律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，一般只有在主觀上存在著過(guò)錯(cuò)時(shí)，才能對(duì)行為造成的損失承擔(dān)民事責(zé)任。若律師充分履行了自己的職責(zé)和義務(wù)，損失由委托人或第三人自身方面的原因造成，則不能構(gòu)成律師執(zhí)業(yè)責(zé)任。
4.損害事實(shí)
損害事實(shí)是指委托人或第三人在財(cái)產(chǎn)上所受到的不利益狀態(tài)。若律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)行為并未給當(dāng)事人造成客觀損失，則不能構(gòu)成律師執(zhí)業(yè)責(zé)任。
律師因其過(guò)錯(cuò)行為給當(dāng)事人造成的損失應(yīng)當(dāng)包括財(cái)產(chǎn)損害和非財(cái)產(chǎn)損害。司法實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)當(dāng)事人沒(méi)有實(shí)際的財(cái)產(chǎn)損失，卻因律師的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)遭受巨大的`精神痛苦的情形。對(duì)于這類(lèi)情況，律師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的精神損害賠償責(zé)任，以便更好地保護(hù)受害人的利益。
5.律師的不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為與當(dāng)事人的損害結(jié)果存在必然的因果關(guān)系
根據(jù)相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)，在確定律師民事責(zé)任中的因果關(guān)系時(shí)，可以考慮下列因素：如果沒(méi)有某一行為就不會(huì)發(fā)生損害結(jié)果；但如果存在律師的某種致害行為，在一般情況下就會(huì)發(fā)生某種損害結(jié)果，就可以認(rèn)定律師的行為和損害結(jié)果有因果關(guān)系；沒(méi)有損害結(jié)果的發(fā)生，則不存在責(zé)任的承擔(dān)。在實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)律師專(zhuān)家在單獨(dú)侵權(quán)或共同侵權(quán)中過(guò)錯(cuò)原因力的大小來(lái)認(rèn)定因果關(guān)系，以合理確定律師的專(zhuān)家責(zé)任，保護(hù)受害人的利益。
四、律師專(zhuān)家責(zé)任的限制與保險(xiǎn)制度
（一）律師專(zhuān)家責(zé)任的限制
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，律師服務(wù)的范圍滲透到社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，由于人的認(rèn)知能力有限性，要求律師對(duì)各個(gè)服務(wù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)完全掌握也是不現(xiàn)實(shí)的。與其他專(zhuān)業(yè)相比，律師執(zhí)業(yè)存在更大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，即使已經(jīng)盡到了足夠的注意義務(wù)，仍難免要承擔(dān)因執(zhí)業(yè)過(guò)失所引起的民事賠償責(zé)任。因此法律在保護(hù)受害人的同時(shí)，應(yīng)盡力實(shí)現(xiàn)專(zhuān)家所獲利益與其所承擔(dān)的責(zé)任的平衡。
對(duì)律師專(zhuān)家責(zé)任進(jìn)行限制，首先，法律可以結(jié)合律師行業(yè)的特點(diǎn)和司法實(shí)踐規(guī)定律師行業(yè)特有的減責(zé)或免責(zé)等抗辯事由，全面保護(hù)本行業(yè)專(zhuān)家的利益。其次，法律可以直接對(duì)專(zhuān)家責(zé)任的賠償限額進(jìn)行規(guī)定。比如，法律可以規(guī)定該侵權(quán)賠償責(zé)任的最高數(shù)額，或者以專(zhuān)家收取的服務(wù)費(fèi)為基準(zhǔn)來(lái)規(guī)定專(zhuān)家賠償數(shù)額，減輕專(zhuān)家所負(fù)擔(dān)的民事貴任。
�。ǘ┞蓭煂�(zhuān)家責(zé)任保險(xiǎn)制度
如前所述，律師行業(yè)專(zhuān)家責(zé)任的直接責(zé)任主體是律師事務(wù)所，其賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失行為的律師追償。若由律師以有限的經(jīng)濟(jì)實(shí)力承擔(dān)最終責(zé)任，則不能體現(xiàn)制度的公正性，并且很可能限制律師行業(yè)的發(fā)展。因此，建立一種行之有效的專(zhuān)家責(zé)任保險(xiǎn)制度勢(shì)在必行。
律師專(zhuān)家責(zé)任保險(xiǎn)是指承保律師專(zhuān)家在提供專(zhuān)門(mén)服務(wù)過(guò)程中因過(guò)失致他人財(cái)產(chǎn)或人身受損而承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的責(zé)任保險(xiǎn)。它有利于緩和專(zhuān)家沉重的責(zé)任負(fù)擔(dān)與其較小的支付能力之間的矛盾，有助于受害人在短時(shí)間內(nèi)得到應(yīng)有的賠償。律師一旦發(fā)生工作失誤造成當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)損失的事實(shí)，經(jīng)當(dāng)事人提出索賠請(qǐng)求，由律師事務(wù)所申請(qǐng)保險(xiǎn)公司代為賠償。保險(xiǎn)公司查清經(jīng)濟(jì)損失確系律師的責(zé)任之后，即向當(dāng)事人支付一定限額內(nèi)的賠償金。保險(xiǎn)公司的賠償最高限額取決于律師交納保險(xiǎn)費(fèi)的多少。
雖然律師專(zhuān)家責(zé)任的相關(guān)制度不能完全解決專(zhuān)家責(zé)任的全部問(wèn)題，但是對(duì)于我國(guó)的律師行業(yè)來(lái)說(shuō)是值得借鑒和發(fā)展的。目前我國(guó)專(zhuān)家責(zé)任限制和保險(xiǎn)剛開(kāi)始試點(diǎn)，其發(fā)展成熟還需要時(shí)日，但隨著律師業(yè)的發(fā)展，律師專(zhuān)家責(zé)任制度定會(huì)發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，最大化實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益。
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