保證金管理制度

　　在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，需要使用制度的場(chǎng)合越來(lái)越多，制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。到底應(yīng)如何擬定制度呢？下面是小編收集整理的保證金管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。

保證金管理制度1

　　1、為提高公司施工安全生產(chǎn)管理水平，維護(hù)人身和財(cái)產(chǎn)安全，為公司的安全生產(chǎn)文明施工提供資金保障，根據(jù)《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》及《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法規(guī)、文件要求，決定對(duì)公司在建項(xiàng)目施行安全生產(chǎn)措施費(fèi)用單列的制度。

　　2、安全施工措施費(fèi)是為了確保施工安全生產(chǎn)必須投入而單獨(dú)設(shè)立的專項(xiàng)費(fèi)用，安全生產(chǎn)措施費(fèi)用專用于保障工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)，實(shí)行專款專用，不得挪做他用。

　　3、安全生產(chǎn)措施費(fèi)暫按工程造價(jià)的1%計(jì)取列入項(xiàng)目成本，統(tǒng)一由公司管理，安全生產(chǎn)措施費(fèi)的使用必須立項(xiàng)，原則上由公司具體掌握。工程項(xiàng)目開(kāi)工初期，項(xiàng)目部必須按照輕、重、緩、急和實(shí)用的.原則制定安全生產(chǎn)措施、方案，以及措施費(fèi)支取計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目部審核，再經(jīng)公司綜合管理部復(fù)審，送公司總結(jié)理室審批后，由財(cái)務(wù)科安排資金支付，所列費(fèi)用方可計(jì)入安全生產(chǎn)措施費(fèi)。各種安全技術(shù)設(shè)備，由各承包部安排專業(yè)人員購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、管理，用于改善施工作業(yè)環(huán)境和機(jī)械設(shè)備的安全部位等。安全生產(chǎn)措施費(fèi)用根據(jù)勞動(dòng)部、全國(guó)總工會(huì)發(fā)布《安全技術(shù)措施計(jì)劃的項(xiàng)目名稱表》、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》JGJ59—99標(biāo)準(zhǔn)制定，其包括的范圍如下：

　�。�1）安全資料的編印、安全施工標(biāo)志的購(gòu)置及宣傳欄的設(shè)置（包括報(bào)刊、宣傳書(shū)籍、標(biāo)語(yǔ)的購(gòu)置）費(fèi)用；

　�。�2）安全培訓(xùn)及教育費(fèi)用

　　（3）“三寶”、“四口”及臨邊防護(hù)的費(fèi)用；

　�。�4）施工用電的費(fèi)用包括：標(biāo)準(zhǔn)化電箱、電器保護(hù)裝置、電源線路敷設(shè)、外電防護(hù)措施等費(fèi)用。

　�。�5）起重機(jī)、塔吊等起重設(shè)備（含物料提升機(jī)、龍門(mén)架）及外用電梯的安全防護(hù)設(shè)施（含警示標(biāo)語(yǔ)）費(fèi)用及卸料平臺(tái)的臨邊防護(hù)、層間安全門(mén)、防護(hù)棚等設(shè)施費(fèi)用；

　　（6）施工機(jī)具防護(hù)棚及其圍墻的安全保護(hù)設(shè)施費(fèi)用；

　�。�7）水上、水下作業(yè)的救生設(shè)備、器材及臨時(shí)防護(hù)、警示設(shè)施費(fèi)用；

　�。�8）搶險(xiǎn)救急措施

　　（9）交通疏導(dǎo)、警示設(shè)施費(fèi)用；

　�。�10）消防設(shè)施與消防器材的配置及保健急救措施費(fèi)用；

　�。�11）按國(guó)家、施工所在地、市規(guī)定的其它安全生產(chǎn)措施所涉及的費(fèi)用。

　　上述費(fèi)用中1、2、7、8、10項(xiàng)由公司專項(xiàng)列支，其他由項(xiàng)目部列支并按季度統(tǒng)計(jì)上報(bào)。

　　4、安全文明施工措施費(fèi)，對(duì)于中標(biāo)工程，中標(biāo)合同中有相關(guān)單列約定的，項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)約定執(zhí)行，中標(biāo)合同中安全生產(chǎn)費(fèi)未進(jìn)行約定的工程項(xiàng)目，安全生產(chǎn)措施費(fèi)按照當(dāng)?shù)氐胤秸�府參考費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)采用額定率累計(jì)費(fèi)方式計(jì)取。

　　5、公司各項(xiàng)目部有關(guān)負(fù)責(zé)人要做好此項(xiàng)資金提取、使用的監(jiān)督檢查，此項(xiàng)目將做為公司安全考核的重要依據(jù)之一。

　　6、對(duì)不按規(guī)定使用措施費(fèi)或安全措施落實(shí)不到位的項(xiàng)目部，公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定制度給予處罰，發(fā)生傷亡事故，危害職工身體健康的，應(yīng)首先追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　7、此管理辦法即日起實(shí)施，望各項(xiàng)目部認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行。

保證金管理制度2

　　工程部履約保證金管理辦法：

　　一、為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),凡實(shí)行招投標(biāo)的項(xiàng)目必須實(shí)施履約保證金制度。

　　二、履約保證金金額為合同價(jià)的10%。

　　三、項(xiàng)目主辦人員在簽訂分包合同之前必須詳細(xì)審閱合同、招標(biāo)文件,是否包含履約保證金有關(guān)條款。

　　四、在收到中標(biāo)分供商履約保證金或履約保函時(shí)方可支付預(yù)付款。

　　五、對(duì)于初次合作或不受信任的'分供商,必須嚴(yán)格實(shí)施履約保證金制度。

　　六、對(duì)于已經(jīng)愉快合作的分供商可以允許對(duì)方將未結(jié)清尾款轉(zhuǎn)為履約保證金,目的在于增強(qiáng)分供商資金運(yùn)作能力,從而體現(xiàn)雙贏原則。

　　七、當(dāng)需要用未結(jié)清尾款作為新項(xiàng)目的履約保證金時(shí),首先由分供商提出申請(qǐng)并說(shuō)明理由,報(bào)工程部審核,工程部根據(jù)該分供商過(guò)去合作中的履約表現(xiàn)給出意見(jiàn)后轉(zhuǎn)預(yù)算部審核,預(yù)算部根據(jù)該隊(duì)伍的原工程費(fèi)用審核情況,在認(rèn)為確有足夠資金可以轉(zhuǎn)用時(shí)方可批準(zhǔn),并報(bào)財(cái)務(wù)部備案。

　　八、預(yù)算部在結(jié)算支付該分供商尾款時(shí),應(yīng)扣除原轉(zhuǎn)用的履約保證金,轉(zhuǎn)用的履約保證金在轉(zhuǎn)用項(xiàng)目結(jié)束后再歸還該分供商。

　　九、本文件應(yīng)發(fā)放到下列人員:

　　注:

　　1、持有本文件者應(yīng)嚴(yán)格按此文件要求執(zhí)行。

　　2、若認(rèn)為本文件有不合理之處應(yīng)及時(shí)向本文件的審批人提出修改意見(jiàn)。

　　編制:

　　校對(duì):

　　審批:

　　發(fā)放號(hào):

保證金管理制度3

　　為進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金的安全和及時(shí)退還，保障招投標(biāo)雙方的合法權(quán)益，維護(hù)公平公正。結(jié)合本縣實(shí)際情況，制定如下規(guī)定:

　　一、投標(biāo)保證金的提交

　　(一)、進(jìn)入中心交易的招標(biāo)項(xiàng)目，由中心統(tǒng)一管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)提交的投標(biāo)保證金。

　　(二)、投標(biāo)人需在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，一次性足額存入中心投標(biāo)保證金專用賬戶，并依資金實(shí)際到賬時(shí)間為準(zhǔn)。

　　(三)、投標(biāo)保證金需采用銀行轉(zhuǎn)賬或電匯等繳納方式，不直接收取現(xiàn)金、個(gè)人存折。

　　(四)、投標(biāo)人在繳納投標(biāo)保證金時(shí)，需在進(jìn)賬憑證上寫(xiě)明投標(biāo)項(xiàng)目名稱、投標(biāo)單位名稱(全稱)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，以便核對(duì)查實(shí)。

　　二、投標(biāo)保證金的運(yùn)用

　　(一)、開(kāi)標(biāo)前，中心根據(jù)銀行部門(mén)提供的《資金到位明細(xì)單》、電子銀行查詢單及中介機(jī)構(gòu)提供的《參加工程投標(biāo)簽到表》予以核對(duì)。在確認(rèn)無(wú)誤后，由中心出具保證金到賬證明。

　　(二)、凡出現(xiàn)投標(biāo)保證金未到位或者未足額提交等與招標(biāo)文件要求不一致的情況，均自動(dòng)取消其參加該工程投標(biāo)的資格。

　　(三)、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將中心財(cái)務(wù)提供的資金到位證明，收集到招標(biāo)備案文件，予以備查。

　　三、投標(biāo)保證金的退還

　　(一)、非中標(biāo)候選人，在中標(biāo)公示期結(jié)束后5日內(nèi)，可以辦理退還投標(biāo)保證金(因投標(biāo)人投訴或質(zhì)疑可能造成重新評(píng)標(biāo)的，在投訴或質(zhì)疑處理完后5日內(nèi)，但應(yīng)告知投標(biāo)人推遲退還投標(biāo)保證金的原因)。

　　(二)、其他中標(biāo)候選人的，在中標(biāo)人與招標(biāo)人簽訂《合同書(shū)》后5日內(nèi)，可以辦理退還投標(biāo)保證金。

　　(三)、中標(biāo)人依簽訂的《合同書(shū)》(復(fù)印件)或提交履約擔(dān)保，并繳納交易服務(wù)費(fèi)后，可以辦理退還投標(biāo)保證金。

　　(四)、按照“資金從哪里來(lái)，原樣回那里去”的原則，辦理投標(biāo)保證金無(wú)息退款手續(xù)，應(yīng)提供以下材料:

　　1、提供所在單位收款收據(jù)或者銀行轉(zhuǎn)賬存入回單的.復(fù)印件加蓋本單位公章、經(jīng)辦人簽名;(兩選一項(xiàng)均可)

　　2、首次辦理退還手續(xù)的，應(yīng)提交《銀行開(kāi)戶許可證》(復(fù)印件)。

　　3、中標(biāo)人需要提供的上述相關(guān)證明。

　　(五)、投標(biāo)人在投標(biāo)過(guò)程中違有關(guān)法律法規(guī)及招標(biāo)文件規(guī)定，有下列情形之一的，其投標(biāo)保證金不予退還，并按有關(guān)規(guī)定處理:

　　1、中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書(shū)后，無(wú)法定正當(dāng)理由拒簽合同協(xié)議書(shū)或未按招標(biāo)文件規(guī)定提交履約擔(dān)保;

　　2、中標(biāo)人的違法行為導(dǎo)致中標(biāo)被依法確認(rèn)無(wú)效的;

　　3、投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤銷(xiāo)或修改其投標(biāo)文件;

　　4、其它違法違規(guī)行為，經(jīng)查情況屬實(shí)的;

　　四、投標(biāo)保證金的審批

　　(一)、交易管理中心負(fù)責(zé)核對(duì)、提交投標(biāo)保證金的到位手續(xù);負(fù)責(zé)收集并核查退還保證金的單據(jù);負(fù)責(zé)辦理呈送領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　(二)、中心按照有關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定管好資金，保障資金安全，及時(shí)、準(zhǔn)確、足額辦理退款手續(xù)。

保證金管理制度4

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全安全生產(chǎn)法》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的有關(guān)要求，為了更好的保證企業(yè)安全生產(chǎn)，使安全生產(chǎn)的保證資金落到位，�？顚Ｓ茫�特制定本制度。

　�。�1）投入具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

　�。�2）各相關(guān)部門(mén)務(wù)必在建設(shè)工程開(kāi)工前落實(shí)安全生產(chǎn)資金所有款項(xiàng)，購(gòu)買(mǎi)足夠的符合國(guó)家規(guī)定的勞動(dòng)防護(hù)用品和防護(hù)措施，安全生產(chǎn)資金不得挪作他用。

　�。�3）生產(chǎn)部門(mén)對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的投入充足，不得擠占安全生產(chǎn)費(fèi)用。

　�。�4）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)將職工工傷保險(xiǎn)基金存入社會(huì)保障基金財(cái)政專戶，公司不得將工傷保險(xiǎn)基金用于投資運(yùn)營(yíng)、發(fā)放獎(jiǎng)金，或者挪作他用。

　�。�5）財(cái)務(wù)部按時(shí)繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。

　�。�6）各生產(chǎn)部門(mén)不得因職工對(duì)本部門(mén)安全生產(chǎn)工作提出批評(píng)、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)而降低其工資、福利、獎(jiǎng)金等待遇。

　　（7）實(shí)行獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)在長(zhǎng)期的安全生產(chǎn)中創(chuàng)建先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)或在防止事故中作出特殊貢獻(xiàn)的人員給于獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)造成事故的責(zé)任者或班組進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

　�。�8）公司及項(xiàng)目安全負(fù)責(zé)人員交納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金，按階段考核，事故指標(biāo)超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的，專業(yè)內(nèi)所有人員及聯(lián)責(zé)人員風(fēng)險(xiǎn)抵押金歸公司，并按原標(biāo)準(zhǔn)重新交納。

　　（9）每個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目根據(jù)工程規(guī)模，預(yù)留工程總價(jià)款的1。2%用作勞動(dòng)保護(hù)用品的購(gòu)置經(jīng)費(fèi)、安全教育經(jīng)費(fèi)、安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)及突發(fā)安全事故的急救、處理、善后等工作。

　�。�10）安全生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)配合財(cái)務(wù)部門(mén)檢查各生產(chǎn)部門(mén)用于安全生產(chǎn)保證資金的`使用情況。

　�。�11）安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)按不低于建筑施工單位產(chǎn)值2%的比例提取。企業(yè)安全費(fèi)用由企業(yè)自行提取，專戶儲(chǔ)存，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。

　　其中：安全教育專項(xiàng)培訓(xùn)的保障資金為30%

　　安全勞動(dòng)防護(hù)用品的保障資金為30%

　　安全生產(chǎn)技術(shù)措施的保障資金為40%

　�。�12）公司對(duì)施工經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需具備安全生產(chǎn)條件所必須的資金投入，由施工經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的決策機(jī)構(gòu)或主要負(fù)責(zé)人確保資金的及時(shí)到位，正確使用，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

　�。�13）安全教育專項(xiàng)培訓(xùn)的保障資金用于購(gòu)置或編印安全技術(shù)、勞動(dòng)保護(hù)、安全知識(shí)的參考書(shū)刊物、宣傳畫(huà)、標(biāo)語(yǔ)、幻燈及教育光盤(pán)等；建立與貫徹有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程制度的措施。

　�。�14）安全勞動(dòng)防護(hù)用品的保障資金主要用于購(gòu)買(mǎi)、管理勞動(dòng)保護(hù)用品，物品采購(gòu)時(shí)要嚴(yán)格按照公司制定的采購(gòu)程序進(jìn)行，勞保產(chǎn)品必須嚴(yán)格控制使用年限和使用范圍，對(duì)安全性能不能滿足工作的需要時(shí)要及時(shí)向主管部門(mén)提出報(bào)廢或降載處理。對(duì)違反采購(gòu)原則的行為，除按獎(jiǎng)罰條例處罰外，必須退貨，造成的損失和影響的由行為人和批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。

　�。�15）加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)上使用的安全防護(hù)用具及機(jī)械設(shè)備的監(jiān)督管理，要對(duì)安全勞保用品、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件進(jìn)行定期的維護(hù)和保養(yǎng)或?qū)ζ涠ㄆ诓欢ㄆ诘臋z查和抽查，發(fā)現(xiàn)不合格的用具或技術(shù)指標(biāo)、安全性能不能滿足施工安全需要的設(shè)備等應(yīng)立即停止使用。

保證金管理制度5

　　一、總則

　　第一條根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定以及四川凌眾建設(shè)工程有限公司20xx年末召開(kāi)全體員工會(huì)，要求建立安全生產(chǎn)保證金制度，進(jìn)一步強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)意識(shí)，落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任，營(yíng)造人人關(guān)心安全生產(chǎn)，注重安全生產(chǎn)的氛圍，在安全生產(chǎn)工作中做到獎(jiǎng)懲分明，使安全生產(chǎn)管理工作順利進(jìn)行，確保公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本辦法。

　　第二條本辦法人員適用于公司班組長(zhǎng)(含)以上干部、分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員在公司職業(yè)健康安全及環(huán)境管理過(guò)程中的活動(dòng)。

　　第三條安全生產(chǎn)保證金是屬于年度安全獎(jiǎng)懲的一種，公司按照分級(jí)管理，逐級(jí)考核、獎(jiǎng)懲的原則，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理及考核，通過(guò)安全生產(chǎn)保證金的收繳，依據(jù)年度公司考核的結(jié)果對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)的個(gè)人或單位予以返還和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)生事故的責(zé)任人予以扣罰。

　　第四條安全生產(chǎn)保證金由分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員按年或項(xiàng)目工期一次性支付。

　　第五條安全生產(chǎn)保證金的收繳、管理:質(zhì)安部根據(jù)公司安全生產(chǎn)保證金繳納標(biāo)準(zhǔn)，編制在崗人員風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納名單及金額，經(jīng)董事長(zhǎng)/總經(jīng)理核準(zhǔn)后，下發(fā)年度公司安全生產(chǎn)保證金繳納通知。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)保證金的收繳和保管工作。

　　第六條安全生產(chǎn)保證金由財(cái)務(wù)部開(kāi)設(shè)安全生產(chǎn)保證金專用賬戶，專項(xiàng)存儲(chǔ)，�？顚Ｓ�，嚴(yán)禁挪用。

　　二、安全生產(chǎn)保證金的繳納標(biāo)準(zhǔn)

　　第七條項(xiàng)目經(jīng)理、分公司、掛靠人員繳納安全生產(chǎn)保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　1、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人:

　　2、分公司負(fù)責(zé)人:

　　3、掛靠人員:

　　以上三種人員按承包合同金額的5%繳納安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)保證金，最少不低于1萬(wàn)元;

　　4、掛靠人員未交納風(fēng)險(xiǎn)保證金的不得安排工作，否則追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

　　三、安全生產(chǎn)保證金的返還和補(bǔ)交

　　第八條遇有下列情形之一的，安全生產(chǎn)保證金經(jīng)公司質(zhì)安部核實(shí)后，返還給繳納項(xiàng)目經(jīng)理、分公司、掛靠人員。

　　1、分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員與總公司終止施工、員工個(gè)人與企業(yè)終止勞動(dòng)合同，終止前未發(fā)生生產(chǎn)等安全事故、未受違章處罰，可全額返還。

　　2、分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員與總公司終止施工、員工個(gè)人與企業(yè)終止勞動(dòng)合同，終止前發(fā)生過(guò)安全生產(chǎn)責(zé)任事故、受違章/違約處罰的，根據(jù)安全合同條款扣除違章/違約款后，返還剩余部分。

　　3、發(fā)生責(zé)任事故或受違章處罰的分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員，財(cái)務(wù)部門(mén)接到罰款通知書(shū)(單)后，從該分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員的安全保證金中扣除，不足部分通知分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員補(bǔ)交，分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員與總公司終止施工可從工程(勞務(wù))款中直接扣除。

　　4、分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員與總公司終止施工的安全生產(chǎn)保證金的返還，由總公司質(zhì)安部提出申請(qǐng)審核批準(zhǔn)后由財(cái)務(wù)部門(mén)辦理。

　　5、責(zé)任人安全生產(chǎn)保證金的返還，由個(gè)人提出經(jīng)公司質(zhì)安部審核批準(zhǔn)后由財(cái)務(wù)部門(mén)辦理。也可由公司統(tǒng)一轉(zhuǎn)入下一年度進(jìn)行考核。

　　四、安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金的管理

　　第九條公司質(zhì)安部會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)保證金管理，其主要職責(zé)是:

　　1、負(fù)責(zé)監(jiān)督本辦法的實(shí)施;

　　2、審核安全生產(chǎn)保證金繳納額度，返還數(shù)額，結(jié)轉(zhuǎn)數(shù)額，并報(bào)公司有關(guān)部門(mén)備案;

　　3、監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理、分公司、掛靠人員按時(shí)足額繳納安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金，逾期未繳納的，可責(zé)令繳納;

　　第十條公司財(cái)務(wù)部協(xié)助公司質(zhì)安部做好安全生產(chǎn)保證金的收繳、返還、獎(jiǎng)勵(lì)工作。

　　五、安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金的監(jiān)督

　　第十一條安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金監(jiān)督部門(mén)應(yīng)履行好以下監(jiān)督職責(zé):

　　1、審查安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金的'收支、管理情況;

　　2、接受申訴，映各單位的各方面意見(jiàn)，并督促有關(guān)部門(mén)處理。

　　六、安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵押/保證金的認(rèn)定、考核及實(shí)施

　　第十二條安全生產(chǎn)目標(biāo)考核和事故的認(rèn)定，由公司質(zhì)安部審議批準(zhǔn)。

　　第十三條若發(fā)生一起死亡事故、重火災(zāi)(損失金額在元以上)及事故。

　　1、事故直接責(zé)任人依據(jù)《公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲細(xì)則》進(jìn)行處理，并賠償公司的經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　2、事故責(zé)任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復(fù)扣除)。如果責(zé)任單位室靠人員扣除元的安全保證金，并賠償公司的經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　3、公司質(zhì)安部成員扣除20%的安全生產(chǎn)保證金。

　　第十四條若發(fā)生一起人身重傷事故、重設(shè)備事故(停工日期在天或者影響產(chǎn)量噸)、一般火災(zāi)(損失金額在元以上)事故、中毒事件事故。

　　1、事故直接責(zé)任人依據(jù)《公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲細(xì)則》進(jìn)行處理，并賠償公司的經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　2、事故責(zé)任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復(fù)扣除)。如果責(zé)任室靠人員，扣除元的安全保證金，并賠償公司的經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　3、公司質(zhì)安部成員扣除10%的安全生產(chǎn)保證金。

　　第十五條若發(fā)生一起人身輕傷事故、一般設(shè)備事故(停工日期在天或者影響產(chǎn)量噸)、輕微火災(zāi)(損失金額在元以上)、一次失竊金額在元以上案件事故。

　　1、事故直接責(zé)任人依據(jù)《公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲細(xì)則》進(jìn)行處理，并賠償公司的全部經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　2、事故責(zé)任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金(可重復(fù)扣除)。如果責(zé)任室靠人員，扣除元的安全保證金，并賠償公司的全部經(jīng)濟(jì)損失;如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　第十六條若發(fā)生一起公司記錄事故或其他一般事故。

　　1、事故直接責(zé)任人依據(jù)《公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲細(xì)則》進(jìn)行處理，并賠償公司的全部經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　2、事故責(zé)任人扣除元的安全生產(chǎn)保證金;如果責(zé)任室靠人員，則扣除元的安全保證金，并賠償公司的全部經(jīng)濟(jì)損失。如給公司造成重?fù)p失的或情況惡劣的扣除元。

　　第十七條受到國(guó)家政府機(jī)關(guān)在安全、環(huán)境管理、消防、治安方面的“責(zé)令改正通知書(shū)”累計(jì)達(dá)三次(同一問(wèn)題)，扣除分公司、項(xiàng)目部、掛靠人員元的安全生產(chǎn)保證金。

　　七、對(duì)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)保證金的扣罰和獎(jiǎng)勵(lì)

　　第十八條安全生產(chǎn)保證金獎(jiǎng)勵(lì)金的來(lái)源：從安全生產(chǎn)保證金罰款和按國(guó)家規(guī)定提取的安全資金中提取。

　　第十九條年底結(jié)束時(shí)，公司100%完成公司下達(dá)的安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)，因違章或事故原因被扣除的安全生產(chǎn)保證金不超過(guò)10%，按扣除違章或事故原因罰款后剩下的安全生產(chǎn)保證金的1.2倍并結(jié)合部門(mén)系數(shù)給予獎(jiǎng)勵(lì)(部門(mén)系數(shù)見(jiàn)附件)。若因被扣除的安全生產(chǎn)保證金超過(guò)30%但不超過(guò)50%時(shí)，返回因事故被扣除后的安全生產(chǎn)保證金，并按被扣除后的安全生產(chǎn)保證金的0.5倍并結(jié)合部門(mén)系數(shù)給予獎(jiǎng)勵(lì)(部門(mén)系數(shù)見(jiàn)附件)。若因被扣除的安全生產(chǎn)保證金超過(guò)50%，只返回因事故原因被扣除后的安全生產(chǎn)保證金，不給予獎(jiǎng)勵(lì)。掛靠人員只返回因事故原因被扣除安全保證金后剩余的安全生產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)保證金，公司不給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十一條公司辦公室每年12月20日前，按照公司有關(guān)考核辦法完成上年度安全生產(chǎn)保證金的考核工作，提出考核結(jié)果報(bào)公司質(zhì)安部審定，辦公室根據(jù)審定結(jié)果會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行扣罰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十二條每年1月份由公司財(cái)務(wù)部將安全生產(chǎn)保證金收支情況報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)和辦公室。

　　第二十三條考核期間如涉及職務(wù)調(diào)整、工作調(diào)動(dòng)，上崗員工以新任崗位的安全生產(chǎn)保證金繳納標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)間收取抵押金，扣罰和獎(jiǎng)勵(lì)按月分段計(jì)算。

　　八、附則

　　第二十四條公司其他有關(guān)安全獎(jiǎng)罰規(guī)定仍有效，已按本辦法規(guī)定進(jìn)行處罰的不再進(jìn)行重復(fù)罰款。

　　第二十五條本辦法由公司質(zhì)安部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條本辦法自20xx年01月01日起施行。

保證金管理制度6

　　根據(jù)《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》和本公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，為了保證招投標(biāo)工作的順利進(jìn)行和對(duì)保證金的規(guī)范管理，特制定本管理制度。

　　一、財(cái)務(wù)部于收到申購(gòu)標(biāo)的`金額的第二天將投標(biāo)人應(yīng)交的保證金額度通知到招標(biāo)部，由招標(biāo)部協(xié)助保證金的催收工作，所有投標(biāo)保證金應(yīng)在開(kāi)標(biāo)前24小時(shí)內(nèi)足額到達(dá)本公司的保證金專用賬戶，開(kāi)標(biāo)當(dāng)天由招標(biāo)部將投標(biāo)人《保證金到賬確認(rèn)函》統(tǒng)一交給財(cái)務(wù)部，經(jīng)財(cái)務(wù)部蓋章確認(rèn)后，再由招標(biāo)部將蓋有投標(biāo)人及招標(biāo)機(jī)構(gòu)公章或財(cái)務(wù)章的《保證金到賬確認(rèn)函》交由投標(biāo)人授權(quán)代表，此《保證金到賬確認(rèn)函》作為招標(biāo)機(jī)構(gòu)收到保證金的憑證和招標(biāo)人申請(qǐng)退回保證金的有效憑證。

　　二、每周星期一為招標(biāo)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部對(duì)外收取《保證金到賬確認(rèn)函》及保證金進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）的日期，經(jīng)財(cái)務(wù)部審核無(wú)誤后，于當(dāng)月27號(hào)轉(zhuǎn)賬退還保證金到投標(biāo)人指定的賬戶。若投標(biāo)人不慎遺失《保證金到賬確認(rèn)函》原件，則投標(biāo)人必須提供遺失聲明和保證金進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）方可申請(qǐng)退款。

　　三、財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)將審核無(wú)誤的《保證金到賬確認(rèn)函》、保證金進(jìn)賬單復(fù)印件、招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目表、保證金退款申請(qǐng)表一并交由總經(jīng)理審批。

　　四、總經(jīng)理將簽批后的保證金退款申請(qǐng)表交由出納付款，出納在當(dāng)月27號(hào)辦理退款手續(xù)，并在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目表中做好付款記錄。

保證金管理制度7

　　第一章總則

　　第一條根據(jù)《旅行社質(zhì)量保證金暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條本細(xì)則有關(guān)用語(yǔ)的含義:

　　1.旅行社質(zhì)量保證金(以下簡(jiǎn)稱“保證金”):指由旅行社繳納、旅政管理部門(mén)管理、用于保障旅游者權(quán)益的專用款項(xiàng)。

　　2.申辦單位:指申請(qǐng)開(kāi)辦旅行社的單位。

　　3.經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)的旅行社:現(xiàn)指一類(lèi)旅行社，包括特許經(jīng)營(yíng)出國(guó)(出境)旅游業(yè)務(wù)的旅行社和國(guó)家旅游局許可設(shè)立的中外合資旅行社。

　　4.經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)的旅行社:現(xiàn)指二類(lèi)旅行社。

　　5.經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)的旅行社:現(xiàn)指三類(lèi)旅行社。

　　6.賠償請(qǐng)求人:向旅政管理部門(mén)投訴，并要求旅行社給予經(jīng)濟(jì)賠償?shù)漠?dāng)事人。

　　第二章質(zhì)量保證金的繳納和退還

　　第三條旅行社須按《旅行社質(zhì)量保證金暫行規(guī)定》和本實(shí)施細(xì)則，及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，向有關(guān)旅政管理部門(mén)繳納保證金。

　　繳納保證金的金額為:

　　1.經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)的旅行社60萬(wàn)元(人民幣，下同)。

　　2.經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)的旅行社30萬(wàn)元。

　　3.經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)的旅行社10萬(wàn)元。

　　4.特許經(jīng)營(yíng)出國(guó)(出境)旅游業(yè)務(wù)的旅行社另繳100萬(wàn)元。

　　第四條旅行社類(lèi)別和營(yíng)業(yè)范圍發(fā)生變化，應(yīng)按照變更后的類(lèi)別和營(yíng)業(yè)范圍繳納保證金。

　　第五條旅行社繳納的保證金為現(xiàn)金形式，其他有價(jià)證券無(wú)效。

　　第六條申辦單位在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立旅行社時(shí)，須填寫(xiě)《繳納旅行社質(zhì)量保證金承諾書(shū)》;在審查合格后，一次性繳納保證金，領(lǐng)取《旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。

　　第七條保證金應(yīng)保持規(guī)定數(shù)額。不足額部分，旅行社必須在60天內(nèi)補(bǔ)足。

　　第八條旅行社不得將繳納保證金的有關(guān)憑證作為抵押或償還債務(wù)的憑證。

　　第九條旅行社發(fā)生合并、解散、轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)等情況時(shí)，保證金作為旅行社企業(yè)財(cái)產(chǎn)的一部分，按有關(guān)法律規(guī)定處置。

　　第三章質(zhì)量保證金的管理

　　第十條各級(jí)旅政管理部門(mén)根據(jù)“統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)管理”的原則，管理各類(lèi)旅行社的保證金。

　　第十一條國(guó)家旅游局的職責(zé):

　　1.制訂保證金的規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。

　　2.管理全國(guó)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金，直接管理級(jí)一類(lèi)旅行社和全國(guó)特許經(jīng)營(yíng)出國(guó)(出境)旅游業(yè)務(wù)的'保證金。

　　3.授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)管理本地區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游招徠和接待業(yè)和旅行社的保證金。

　　4.管理全國(guó)實(shí)施保證金制度的工作。

　　第十二條省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)的職責(zé):

　　1.執(zhí)行國(guó)家旅游局關(guān)于保證金的規(guī)定、實(shí)施細(xì)則及有關(guān)制度，管理本地區(qū)實(shí)施保證金制度的工作。

　　2.經(jīng)國(guó)家旅游局授權(quán)，管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游招徠和接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金。

　　3.管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社和經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金;直接管理省級(jí)直屬單位所屬經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社和經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。

　　4.授權(quán)地、州、市旅政管理部門(mén)管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金;批準(zhǔn)地、州、市旅政管理部門(mén)管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。

　　5.地、州、市無(wú)旅政管理部門(mén)的，直接管理該地、州、市經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。

　　第十三條地、州、市旅政管理部門(mén)的職責(zé):

　　1.執(zhí)行國(guó)家及省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)關(guān)于保證金的規(guī)定，實(shí)施細(xì)則及有關(guān)制度。

　　2.經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)授權(quán)，管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)際旅游接待業(yè)務(wù)旅行社的保證金;經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)批準(zhǔn)，管理本地區(qū)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù)旅行社的保證金。

　　第十四條國(guó)家旅游局按照《旅行社質(zhì)量保證金暫行規(guī)定》及本實(shí)施細(xì)則，制定保證金財(cái)務(wù)管理辦法，各級(jí)旅政管理部門(mén)必須將保證金納入財(cái)務(wù)部門(mén)管理，并嚴(yán)格執(zhí)行保證金財(cái)務(wù)管理辦法，任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)支取挪用保證金。

　　第十五條保證金利息按中國(guó)人民銀行規(guī)定的單位活期存款利率計(jì)算，每年將三分之一的利息一次性退還旅行社，其余作為保證金管理費(fèi)用，用于處理旅游投訴和理賠過(guò)程中的相關(guān)支出。

　　第四章質(zhì)量保證金理賠

　　第十六條旅政管理部門(mén)分級(jí)設(shè)立精干高效的旅游質(zhì)量監(jiān)督管理所(以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)監(jiān)所”)，全面負(fù)責(zé)處理旅游投訴和旅游質(zhì)量的監(jiān)督與管理，并具體負(fù)責(zé)保證金理賠工作。

　　第十七條各級(jí)質(zhì)監(jiān)所在實(shí)施保證金制度中的具體任務(wù)是，受理涉及所管范圍內(nèi)的旅行社的保證金賠償請(qǐng)求，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依照規(guī)定的理賠原則及程序提出處理意見(jiàn)，報(bào)旅政管理部門(mén)核準(zhǔn)。

　　第十八條保證金賠償?shù)姆秶��?

　　1.旅行社因故意或過(guò)失，未達(dá)到合同約定的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而造成旅游者的經(jīng)濟(jì)權(quán)益損失;

　　2.旅行社的服務(wù)未達(dá)到國(guó)家或行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)而造成旅游者的經(jīng)濟(jì)權(quán)益損失;

　　3.因旅行社歇業(yè)、解散、破產(chǎn)或合并而造成預(yù)收旅行費(fèi)損失;

　　4.國(guó)家旅游局認(rèn)定的其他應(yīng)該用保證金賠償?shù)那樾巍?/p>

　　第十九條各類(lèi)質(zhì)量事件支付保證金賠償?shù)臄?shù)額標(biāo)準(zhǔn)，由質(zhì)監(jiān)所根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出意見(jiàn)，報(bào)旅政管理部門(mén)決定。

　　第二十條保證金賠償請(qǐng)求必須符合《旅游投訴暫行規(guī)定》第八、十、十一條規(guī)定的條件。經(jīng)審核不符合規(guī)定條件或不屬于保證金賠償范圍的，質(zhì)監(jiān)所在接到賠償請(qǐng)求之日起的七個(gè)工作日內(nèi)通知請(qǐng)求人。

　　第二十一條經(jīng)審核屬于保證金賠償范圍的請(qǐng)求，質(zhì)監(jiān)所按照《旅游投訴暫行規(guī)定》第十六、十七、十八條的規(guī)定處理。

　　第二十二條旅政管理部門(mén)作出賠償決定后，旅行社不承擔(dān)或無(wú)力承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí)，旅政管理部門(mén)作出使用該社保證金支付賠償?shù)臎Q定，并書(shū)面通知該旅行社和賠償請(qǐng)求人。

　　第二十三條旅行社和賠償請(qǐng)求人對(duì)使用保證金賠償決定不服，可以在接到書(shū)面通知之日起十五日內(nèi)，向上一級(jí)旅政管理部門(mén)申請(qǐng)復(fù)議。

　　第二十四條國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市旅政管理部門(mén)復(fù)議保證金賠償申請(qǐng)案件，依照《行政復(fù)議條例》的規(guī)定辦理。

　　第二十五條保證金賠償請(qǐng)求人和被要求支付賠償?shù)穆眯猩绲臋?quán)利和義務(wù)，與《旅游投訴暫行規(guī)定》第十二、十三、十四條對(duì)投訴者和被投訴者的規(guī)定相同。

　　第五章質(zhì)量保證金的監(jiān)督、檢查和公告

　　第二十六條各旅行社有權(quán)向旅政管理部門(mén)查詢本社保證金的支付和管理情況。

　　第二十七條上一級(jí)旅政管理部門(mén)定期檢查下一級(jí)旅政管理部門(mén)對(duì)保證金的收支和管理情況。下一級(jí)旅政管理部門(mén)于每年1月31日以前，將上年保證金的有關(guān)情況，報(bào)上一級(jí)旅政管理部門(mén)。

　　第二十八條保證金的收支和管理情況納入每年的財(cái)務(wù)檢查或?qū)徲?jì)，結(jié)果予以公布，并供旅行社及有關(guān)部門(mén)查詢，以接受監(jiān)督。

　　第二十九條旅政管理部門(mén)采取公告形式，定期公布保證金的繳納和支付情況。

　　第六章罰則

　　第三十條旅行社逾期不繳納保證金、逾期不補(bǔ)繳保證金差額的，旅政管理部門(mén)視情節(jié)輕重，分別給予警告、整頓或吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的處分。受到吊銷(xiāo)旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證處分的，該旅行社的行政主管單位和法定代表人三年內(nèi)不得再申辦旅行社。

保證金管理制度8

　　第一條為規(guī)范我公司融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)保證金收取、使用和管理，防范和控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高公司對(duì)中小企業(yè)的擔(dān)保服務(wù)水平，根據(jù)七部委20xx年第3號(hào)令《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和魯金辦發(fā)(20xx)9號(hào)文的文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條融資性貸款客戶擔(dān)保擔(dān)保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)公司《擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》確定的融資性擔(dān)�？蛻魮�(dān)保收費(fèi)率為基礎(chǔ)，結(jié)合客戶信用等級(jí)評(píng)價(jià)得分確定，按不超過(guò)銀行收取該項(xiàng)擔(dān)保保證金的標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　第三條非融資性貸款客戶擔(dān)保保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)。一般不超過(guò)貸款額的10%。

　　第四條收取客戶保證金時(shí)，應(yīng)與擔(dān)�？蛻裘鞔_保證金為質(zhì)押資金，如擔(dān)保貸款到期，客戶按時(shí)足額償還金融機(jī)構(gòu)貸款，公司將無(wú)條件退還客戶繳存的`保證金。

　　第五條公司選擇一家合作金融機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)保證金專戶，并與該金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)簽訂客戶保證金專戶三方管理協(xié)議，專戶管理辦法根據(jù)保證金監(jiān)管協(xié)議有關(guān)要求制定。

　　第六條公司對(duì)收取的客戶擔(dān)保保證金全額存入開(kāi)設(shè)的“客戶擔(dān)保保證金”賬戶，實(shí)行專戶管理，并通過(guò)“存入保證金”科目對(duì)客戶保證金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　第七條收取的客戶保證金用途僅限于合同約定的違約代償，不得用于委托貸款、投資等其他用途。

　　第八條當(dāng)擔(dān)保客戶與債權(quán)人主合同到期，擔(dān)保客戶如約償還貸款后，可向公司申請(qǐng)退還客戶保證金。審核合格后，由項(xiàng)目經(jīng)理提出申請(qǐng)，返還客戶保證金。

　　第九條當(dāng)擔(dān)�？蛻襞c債權(quán)人主合同到期，擔(dān)�？蛻粑醋泐~償還貸款債務(wù)時(shí)，公司將依法合規(guī)處置該擔(dān)保客戶保證金，用于擔(dān)保代償，保證金與擔(dān)保貸款的差額，由公司以自有資金補(bǔ)足。

　　第十條在擔(dān)�？蛻襞c債權(quán)人主合同到期前，由于擔(dān)保客戶重大變化等特殊原因，擔(dān)�？蛻籼崆皟斶�貸款債務(wù)時(shí)，待擔(dān)�？蛻襞c合作金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系完全解除后，公司可依約提前退還客戶保證金。

　　第十一條公司由專人負(fù)責(zé)客戶擔(dān)保保證金的統(tǒng)計(jì)核對(duì)工作，每月按時(shí)向融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送客戶保證金余額及明細(xì)，并及時(shí)報(bào)告客戶保證金專戶的開(kāi)設(shè)、變更、注銷(xiāo)等有關(guān)情況。

　　第十二條年度終了，對(duì)有余額的客戶擔(dān)保保證金做好年度核對(duì)，對(duì)重點(diǎn)客戶或保證金余額較大客戶，必要時(shí)可采取往來(lái)函證的方式確認(rèn)客戶保證金結(jié)余金額。

　　第十三條當(dāng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)保證金管理要求有特殊變動(dòng)時(shí)，由專人及時(shí)跟進(jìn)變動(dòng)內(nèi)容，并做好后續(xù)工作。

　　第十四條本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

保證金管理制度9

　　一、為加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對(duì)崗位責(zé)任的認(rèn)識(shí)，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)工作的人員。

　　二、質(zhì)量保證金的收�。�

　　1、金額：保證金的金額為人民幣500元整。

　　2、收取對(duì)象：車(chē)間主任以下管理技術(shù)人員（含車(chē)間主任），質(zhì)檢部主管以下化驗(yàn)人員（含主管），倉(cāng)儲(chǔ)主管以下人員（含主管），車(chē)間生產(chǎn)操作人員（含動(dòng)力系統(tǒng)工人）。

　　3、收取時(shí)間：新進(jìn)人員于試用期滿后兩個(gè)月內(nèi)收清（可分兩次）。

　　4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前將本月新進(jìn)試用期滿人員名單送交質(zhì)量管理部，由質(zhì)管部填發(fā)“質(zhì)量保證金收繳通知單”送行政人事部，行政人事部勞資員憑單據(jù)從當(dāng)月工資中扣繳質(zhì)量保證金，并由財(cái)務(wù)部出具收據(jù)。

　　三、質(zhì)量保證金的'管理：質(zhì)量保證金屬專項(xiàng)暫收資金，由財(cái)務(wù)部開(kāi)立專項(xiàng)賬戶，質(zhì)量部應(yīng)建立詳細(xì)收款及扣罰臺(tái)帳并全權(quán)負(fù)責(zé)跟蹤管理。

　　四、質(zhì)量保證金的扣除：?jiǎn)T工在職期間凡因個(gè)人差錯(cuò)造成質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應(yīng)重新補(bǔ)繳，所有罰款由財(cái)務(wù)部出具罰款收據(jù)。

　　五、質(zhì)量保證金退款規(guī)定：?jiǎn)T工獲準(zhǔn)離職或調(diào)離生產(chǎn)質(zhì)檢倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)以后，其所繳交之質(zhì)量保證金應(yīng)視情況予以退回。

　　1、管理技術(shù)人員及動(dòng)力車(chē)間、合成車(chē)間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)將剩余保證金一次領(lǐng)回。

　　2、制劑車(chē)間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　3、涉及公司內(nèi)部調(diào)崗者，自調(diào)崗當(dāng)日起計(jì)算滿一年后方可憑上述單據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)無(wú)涉質(zhì)量事故，方可到財(cái)務(wù)部辦理退款手續(xù)。

保證金管理制度10

　　一、為加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對(duì)崗位責(zé)任的認(rèn)識(shí)，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)工作的人員。

　　二、質(zhì)量保證金的收取

　　1、金額：保證金的.金額為人民幣500元整。

　　2、收取對(duì)象：車(chē)間主任以下管理技術(shù)人員（含車(chē)間主任），質(zhì)檢部主管以下化驗(yàn)人員（含主管），倉(cāng)儲(chǔ)主管以下人員（含主管），車(chē)間生產(chǎn)操作人員（含動(dòng)力系統(tǒng)工人）。

　　3、收取時(shí)間：新進(jìn)人員于試用期滿后兩個(gè)月內(nèi)收清（可分兩次）。

　　4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前將本月新進(jìn)試用期滿人員名單送交質(zhì)量管理部，由質(zhì)管部填發(fā)“質(zhì)量保證金收繳通知單”送行政人事部，行政人事部勞資員憑單據(jù)從當(dāng)月工資中扣繳質(zhì)量保證金，并由財(cái)務(wù)部出具收據(jù)。

　　三、質(zhì)量保證金的管理

　　質(zhì)量保證金屬專項(xiàng)暫收資金，由財(cái)務(wù)部開(kāi)立專項(xiàng)賬戶，質(zhì)量部應(yīng)建立詳細(xì)收款及扣罰臺(tái)帳并全權(quán)負(fù)責(zé)跟蹤管理。

　　四、質(zhì)量保證金的扣除

　　員工在職期間凡因個(gè)人差錯(cuò)造成質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應(yīng)重新補(bǔ)繳，所有罰款由財(cái)務(wù)部出具罰款收據(jù)。

　　五、質(zhì)量保證金退款規(guī)定

　　員工獲準(zhǔn)離職或調(diào)離生產(chǎn)質(zhì)檢倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)以后，其所繳交之質(zhì)量保證金應(yīng)視情況予以退回。

　　1、管理技術(shù)人員及動(dòng)力車(chē)間、合成車(chē)間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)將剩余保證金一次領(lǐng)回。

　　2、制劑車(chē)間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　3、涉及公司內(nèi)部調(diào)崗者，自調(diào)崗當(dāng)日起計(jì)算滿一年后方可憑上述單據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)無(wú)涉質(zhì)量事故，方可到財(cái)務(wù)部辦理退款手續(xù)。

保證金管理制度11

　　為加強(qiáng)榆綏高速公路工程施工、監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)保證金的管理，確保資金安全，秉承公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信的'原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，制定本項(xiàng)目投標(biāo)保證金管理制度。

　　一、項(xiàng)目管理處所有建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)，均在招標(biāo)文件中�？罴s定，要求投標(biāo)人按國(guó)家相關(guān)規(guī)定提交相應(yīng)的投標(biāo)保證金，對(duì)于未能按要求提交保證金的投標(biāo)書(shū)，視其為不響應(yīng)招標(biāo)文件而予以拒絕。

　　二、發(fā)標(biāo)時(shí)應(yīng)在資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件中詳細(xì)告知投標(biāo)人招標(biāo)人的收款賬戶名稱、開(kāi)戶銀行及賬號(hào)。招標(biāo)管理部門(mén)詳細(xì)填寫(xiě)《榆綏高速公路投標(biāo)保證金交納通知單》，并書(shū)面通知財(cái)務(wù)科。投標(biāo)人可以采取銀行轉(zhuǎn)賬、電匯等方式在投標(biāo)截止日前將資金交納到管理處指定的賬戶，投標(biāo)人交納投標(biāo)保證金時(shí)應(yīng)在銀行原始單據(jù)備注欄內(nèi)注明所投項(xiàng)目名稱及標(biāo)段，并復(fù)印留存，妥善保管。

　　三、財(cái)務(wù)科收到投標(biāo)保證金后，開(kāi)具收據(jù)，作為投標(biāo)人參加投標(biāo)的資格證明材料之一。

　　四、投標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)管理部門(mén)應(yīng)書(shū)面通知財(cái)務(wù)科辦理投標(biāo)保證金退還事宜。退還保證金時(shí)投標(biāo)單位需提供以下材料：

　　（一）投標(biāo)單位開(kāi)具的介紹信。

　�。ǘ�）投標(biāo)單位經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（原件核查后退回）。

　�。ㄈ�）投標(biāo)單位通過(guò)銀行支付投標(biāo)保證金的原始單據(jù)復(fù)印件。

　　（四）管理處收到投標(biāo)保證金開(kāi)具的收據(jù)及復(fù)印件（原件核查后退回）。

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)單位開(kāi)戶銀行及賬號(hào)。

保證金管理制度12

　　為了加強(qiáng)政府采購(gòu)保證金的管理，保護(hù)采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)，特制定本制度。

　　第一條政府采購(gòu)活動(dòng)中收取的投標(biāo)保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金均需納入保證金賬戶管理。

　　第二條保證金的交納及退付，必須以非現(xiàn)金形式通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬辦理。

　　第三條保證金的收取。

　　各投標(biāo)供應(yīng)商按照采購(gòu)文件規(guī)定的`交納時(shí)間、金額、方式，將保證金按時(shí)、足額交納到保證金賬戶，并持銀行轉(zhuǎn)賬憑證到政府采購(gòu)中心，由保證金賬戶管理人員開(kāi)具保證金交納收據(jù)。

　　第四條保證金的退付。

　　1、中標(biāo)(成交)通知書(shū)發(fā)出后，未中標(biāo)(成交)供應(yīng)商應(yīng)填寫(xiě)《保證金退付申請(qǐng)單》，到政府采購(gòu)中心辦理退付事項(xiàng)。

　　2、中標(biāo)(成交)供應(yīng)商的投標(biāo)保證金自動(dòng)轉(zhuǎn)為履約保證金，在采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施完畢并驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)《保證金退付申請(qǐng)單》，到政府采購(gòu)中心辦理退付事項(xiàng)。

　　3、質(zhì)量保證金按照采購(gòu)合同約定，在質(zhì)保期滿后，供應(yīng)商填寫(xiě)《保證金退付申請(qǐng)單》，并持采購(gòu)人出具的質(zhì)保期內(nèi)無(wú)質(zhì)量問(wèn)題證明到政府采購(gòu)中心辦理退付事項(xiàng)。

　　4、保證金賬戶管理人員在接到保證金退付申請(qǐng)后，及時(shí)報(bào)請(qǐng)中心主任審批，審批后1個(gè)工作日內(nèi)完成退付。

　　5、保證金退付的收款人必須與投標(biāo)時(shí)的名稱一致。

　　6、保證金退付時(shí)不計(jì)付利息。

　　第五條保證金賬戶應(yīng)實(shí)行專人管理。管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和管理制度，及時(shí)辦理保證金的交納和退付業(yè)務(wù)，并做好賬簿登記和憑證整理歸檔工作。

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