銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)

時間：2022-12-15 18:39:55 總結(jié) 我要投稿

銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)（通用5篇）

　　時間總是這樣的快，眨眼間，一年就這樣毫無聲息的走了，很快就要開展下一年的工作了，肯定感想頗多吧，你的年終總結(jié)寫好了嗎？適時做總結(jié)才能讓自己的努力更有方向哦。為了讓您不再有寫不出年終總結(jié)的苦悶，下面是小編幫大家整理的銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)（通用5篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。

銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)（通用5篇）

　　銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)1

　　一、完善內(nèi)控主體建設

　　建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務。

　　完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。

　　樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。

　　建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

　　重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

　　二、強化內(nèi)控責任落實

　　加強組織領(lǐng)導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領(lǐng)導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。

　　建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施。要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。

　　強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式。同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點。監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

　　落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：

　　1、指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施。

　　2、對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。

　　3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。

　　4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查。

　　5、配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。

　　6、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范。對能整改的，當場予以整改。對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。

　　7、嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

　　三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

　　強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

　　一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。

　　二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。

　　三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

　　嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何。檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

　　實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量。各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

　　定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

　　四、強化合規(guī)管理

　　增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。

　　全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

　　加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。

　　制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

　　提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。

　　建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

　　銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)2

　　一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

　　“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

　　加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。

　　健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡，確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導和機構(gòu)落實。

　　狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門、各單位領(lǐng)導都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。

　　在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

　　二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿�，執(zhí)行有力

　　確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

　　通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化

　　一些控制最終反映結(jié)果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。

　　推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。

　　四、加強控制環(huán)境建設，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分

　　控制環(huán)境建設是內(nèi)控體系的基礎，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

　　銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)3

　　一、主要開展的內(nèi)控工作

　　以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關(guān)業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內(nèi)控工作

　　1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

　　針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

　　2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

　　內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

　　3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

　　銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)4

　　為了進一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強。

　　內(nèi)部控制工作實施情況：

　　1、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓，主要對機關(guān)各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行那個業(yè)務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。

　　2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務流程，才知道員工對內(nèi)控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的`執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我們的.管理水平。

　　3、將內(nèi)控工作制度化、日�；�，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進公司內(nèi)控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日�？刂坪捅O(jiān)督。

　　5、明確崗位責任。將每個業(yè)務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內(nèi)控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。

　　6、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴格按照權(quán)限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

　　7、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

　　銀行運營內(nèi)控副職年終工作總結(jié)5

　　一、主要工作完成情況

　　(一)提高認識，重視案防安保工作

　　鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

　　一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；

　　二是層層簽訂案防安保目標責任書；

　　三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風險提示和案例通報；

　　四是對重點機構(gòu)、重點風險類型、重點人員進行風險排查；

　　五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。

　　同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。

　　(二)明確目標，促進合規(guī)文化建設

　　一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設，建立健全各項規(guī)章制度。

　　二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。

　　三是創(chuàng)建合規(guī)風險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。

　　(三)創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)督

　　重點監(jiān)督特殊業(yè)務，對于事后監(jiān)督人員，認真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務，圍繞上級及銀監(jiān)局風險排查方案等精神。

　　一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風險隱患降到最低。

　　二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。

　　三是認真按照領(lǐng)導要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點工作的正常運行。

　　(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務審計

　　我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務進行審計。

　　一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。

　　二是外聘專業(yè)審計人員對我行-年度經(jīng)營情況進行專業(yè)審計，保證我行財務工作的合法、公正。

　　三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風險降至最低。

　　二、工作中存在的不足

　　(一)案防基礎簿弱，力量不足