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證券行業(yè)年度工作總結范文(通用7篇)
時光如流水般匆匆流動,一段時間的工作已經(jīng)結束了,這是一段珍貴的工作時光,我們收獲良多,將過去的成績匯集成一份工作總結吧。但是卻發(fā)現(xiàn)不知道該寫些什么,下面是小編為大家收集的證券行業(yè)年度工作總結范文(通用7篇),歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券行業(yè)年度工作總結1
回顧過去的20xx年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強,F(xiàn)將近一年來的工作總結如下:
一、加強學習,提升素質(zhì)
進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
二、積極上進,踏實工作
自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個,客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
三、正視問題,繼續(xù)努力
通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。
在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券行業(yè)年度工作總結2
20xx年就快結束,在一年中,有碩果累累的喜悅,有與同事協(xié)同奮戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時的惆悵,不知不覺中,充滿希望和挑戰(zhàn)的20xx年即將臨近,回首即將過去的20xx年,本人在公司零售經(jīng)紀部、營業(yè)部各級領導的大力指引下,在同事的團結合作和關心幫助下,較好地完成了今年的各項工作任務,在業(yè)務素質(zhì)和思想方面都有了更進一步的提高。現(xiàn)將一年來取得的成績和存在的不足總結如下:
一、思想表現(xiàn)、品德修養(yǎng)及職業(yè)道德方面
本人認真遵守公司制度,按時出勤,有效地利用工作時間;堅守崗位,需要加班完成工作的時候加班加點,確保工作能按時完成。認真學習公司制度;愛崗敬業(yè),尊敬領導,關心同事。積極主動學習專業(yè)知識,工作態(tài)度端正,認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業(yè)務方面
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產(chǎn)賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標,工作上發(fā)揚踏實肯干的精神,扎扎實實干好本職工作,圓滿地完成了今年的各項任務:
1、開戶:20xx年(截止至11月30日)共開立資金賬戶xxxx戶。今年公司發(fā)回的身份信息復查中,經(jīng)核查,沒有一條是因為柜員錄入失誤造成的。
2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經(jīng)過了一次次測試和調(diào)試之后,我們的系統(tǒng)愈加的完善合理,每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案,其中包括代理證券開戶協(xié)議,深圳、上海股東賬戶卡,身份證正反面,開戶申請表等,合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次,共計2501份。
4、今年年初,營業(yè)部收到上海登記公司文件,要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由于幾年來公司對于掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因,導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業(yè)部IT部門的幫助下,在檔案室和前臺同事的配合下,截止到目前,我們營業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作,文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在柜臺的工作中,和不同的人打交道是最經(jīng)常遇到的事情。我堅信“以誠感人者,人亦誠而應”。在面對每一位客戶,每一位客戶經(jīng)理時,我都堅持以誠待人,只有真誠,坦誠的面對和溝通,才能讓客戶和同事們了解我們的工作,理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來的工作,雖然取得了一定的成績,自身也有了很大的進步,但是還存在著以下不足:
一是工作的質(zhì)量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統(tǒng),掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高,但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率,為營業(yè)部造成了不好的影響,在領導和同事的大力幫助下,我們積極分析原因,查找解決辦法,相信在今后,不會再出現(xiàn)這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細,看待問題的眼光不夠開闊,還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調(diào)配,與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
不知不覺的跨進了20xx年這一新的開端。今后我將更加努力工作,加強學習,實事求是,完成工作所需任務,強化意識,為人生豎立堅實的目標,用苦干回報公司,用知識豐富自己,讓自己能在工作和專業(yè)知識的領域更上一層樓,從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在20xx年我們會做的更好!
證券行業(yè)年度工作總結3
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步,自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度:
那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,一個是激勵制度,它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟學里,就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學,企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為好人制定的,它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,不斷去干好事,長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時,也使好人不至于在利益的下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了好人,管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
證券行業(yè)年度工作總結4
20xx年各項工作基本告一段落了,一年來我能始終如一的嚴格要求自己,嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下,20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務,業(yè)余攬儲xx萬元,營銷基金xx萬元,營銷國債xx萬元,營銷保險x萬元,營銷外匯理財產(chǎn)品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習,提高自身素質(zhì)。
一年來,我能夠認真學習各項金融法律法規(guī),積極參加行里組織的各種學習活動,不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后,多問、多學、多練,通過學習“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如:xx月xx日,x先生來我行取款,在排隊等候和他的閑聊中了解到,他是我行的老客戶,每天都要來銀行辦理業(yè)務,并誠懇的請他為我行提意見,同時還建議他開理財金帳戶,可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務,他很高興的接受了我的建議,并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理,我認為不但要善于學習,還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪,看看他們的金融產(chǎn)品和服務質(zhì)量,回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設置的綠色通道,我看到了我們行的差距,還看到了我個人知識的欠缺,回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃,同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位,既服務客戶又起到好的營銷效果。
一年來,我先后從事儲蓄員,客戶經(jīng)理等不同的崗位,無論在哪一個崗位工作,我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻,為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,補登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理,我的一言一行,都代表我行的形象。所以,我對自己高標準、嚴要求,積極為客戶著想,向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品,新業(yè)務,新政策,擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時,能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作,利用自己所學掌握的知識,做好所內(nèi)機具的保養(yǎng)和維修,保障業(yè)務的正常進行,營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了,逐項檢查好各項安全措施,關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候,我也能把客戶不明白的事情解釋清楚,最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款,有的人連所需要的憑條都不會填寫,每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法,一字一句的教他們,直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單,以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業(yè)務的時候,他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時,還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志,同志們有了什么樣的問題,只要問我,我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候,我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī),要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務素質(zhì)提高。
二、開拓市場,尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴展業(yè)務,增加存款,才能提高效益。從朋友那里得知,x先生是大客戶,但公司帳戶卻開在建行,知道我們攬儲任務重,叫我去宣傳一下,看能否轉(zhuǎn)到我行來,我主動和王先生聯(lián)系,介紹我行的各項金融業(yè)務,還宣傳了理財金帳戶專享的服務,在我和朋友的催促下,第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶,說等資金一到位就辦理理財金帳戶,以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷,擴大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶,介紹我行的.新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會,給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務,老師們爭先詢問匯財通利率情況,有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標,為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標,做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己,提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng),強烈的事業(yè)心,作風正派,自律嚴格,潔身自愛。
2.心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉,能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時,還要有較強的交際溝通能力,語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗,在語言上要風趣幽默,在處理棘手問題上要靈活變通,在業(yè)務操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務方面。客戶經(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務知識。既要掌握主要業(yè)務知識,又要熟悉較為冷門的業(yè)務知識;既要有較高的政策理論水平,又要能具體介紹各種業(yè)務的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務,又要及時掌握新興業(yè)務。另外,客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識,特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面。客戶經(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識,又要身體力行,積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領導做匯報,望給為領導為我的工作點評并指正,我會在今后的工作中更加努力,為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績,為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券行業(yè)年度工作總結5
中國的證券公司客戶經(jīng)理是指接受證券公司的聘用,從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員(業(yè)內(nèi)自稱金融業(yè)農(nóng)民工)。
1、職業(yè)概述
其主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進行理財產(chǎn)品銷售等,可以根據(jù)證券公司的授權從事下列部分或者全部活動:
。ㄒ唬┫蚩蛻艚榻B證券公司和證券市場的基本情況;
。ǘ┫蚩蛻艚榻B證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;
。ㄈ┫蚩蛻艚榻B與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;
。ㄋ模┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
不得有下列行為:
。ㄒ唬┨婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
。ㄈ┡c客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
。ㄆ撸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆⻊請鏊蛘呓灰自O施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
。ò耍┪兴舜砥鋸氖驴蛻粽袛埡涂蛻舴⻊盏然顒樱
。ň牛⿹p害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
2、工作內(nèi)容
負責拓展銷售渠道,開發(fā)新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;
負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶;
負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh,為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
負責組織并策劃高級營銷活動,開發(fā)高端市場。
3、職業(yè)要求教育培訓:
金融、證券等相關專業(yè)?萍耙陨蠈W歷,具有證券從業(yè)人員資格。
工作經(jīng)驗:熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力;具有很強的工作責任心、團隊合作精神,并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情
成功的客戶經(jīng)理的收入是非?捎^的。客戶經(jīng)理收入的高低,并不依賴于職位的高低,是否得到老板的賞識,而是完全取決于其所擁有的客戶的價值。證券客戶經(jīng)理的薪資一般由:“底薪+提成(股票傭金提成+基金傭金提成)+年底利潤分紅”構成。
5、發(fā)展前景
從發(fā)展前景來看,金融服務行業(yè)可以說是中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一。在今后的五至十年中,中國的個人投資理財顧問行業(yè),可以達到每年數(shù)十億元的市場規(guī)模。無論以什么標準來衡量,這都是一個非常龐大的市場。更重要的是,這一市場還處于起步階段,真正著力于這一市場開發(fā)的客戶經(jīng)理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經(jīng)理,其領先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外,客戶經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板,因為這樣就可以不必看別人的眼色行事,可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經(jīng)理,可以說就是擁有了自己的事業(yè),做自己的老板。
證券行業(yè)年度工作總結6
在中國證監(jiān)會機構部的大力支持及中國證券業(yè)協(xié)會的領導下,中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于年7月正式成立。成立半年多來,專業(yè)委員會作為證券分析師行業(yè)的自律性組織,為我國證券投資咨詢業(yè)的行業(yè)自律與規(guī)范發(fā)展作了一些切實有益的工作。
一、配合政府部門監(jiān)管,加強行業(yè)自律
加強行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會的重要職責。證券分析師是一個專業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè),作為溝通投資者與融資者之間的橋梁,證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響,因此,證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束,這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因,證券分析師專業(yè)委員會一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則!吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標準,并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業(yè)教育培訓,不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水準
為了盡快與國際接軌,專業(yè)委員會采取走出去,請進來的方法,不斷加大證券分析師的培訓工作力度:
。ㄒ唬┳叱鋈W習取經(jīng)
1、赴澳學習。年7月29日至8月8日,應澳大利亞證券學院(證券分析師協(xié)會)的邀請,由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人,參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班,并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會、Barton證券經(jīng)紀公司、Bloomberg咨詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展狀況,與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸與交流,取得了預期的培訓效果,圓滿完成了考察任務。
2、參加日本證券分析師協(xié)會組織的研修。8月21日至29日,證券分析師專業(yè)委員會組團參加了日本證券分析師協(xié)會為我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班,接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓,并訪問了日本證券分析師協(xié)會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司,與日本金融界和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸和交流。
。ǘ┱堖M來傳授經(jīng)驗xxxx年11月17日至18日,證券分析師專業(yè)委員會在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班,本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強國際交流與合作,加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐
證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作,力圖在短時間內(nèi)實現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標。
。ㄒ唬┳C券分析師專業(yè)委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會自年7月開始,證券分析師專業(yè)委員會辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會外聯(lián)部開始著手進行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會的申請工作。目前,我會的入會申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會的支持和批準,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會總部審批,預計2月份可辦理完入會手續(xù)。
(二)出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會所屬成員國為進一步加強證券分析師專業(yè)委員會與亞洲證券分析師聯(lián)合會組織之間的相互了解,由專業(yè)委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業(yè)委員會代表團一行九人,于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察,重點訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會、泰國證券分析師協(xié)會以及香港證券學院,并與亞洲證券分析師聯(lián)合會主席PanasSimasathien先生親切會面。訪問期間,代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流,并進行了實地考察,訪問取得了預期的成果。
四、建立常設辦事機構,制定規(guī)章,發(fā)展會員,作好日常工作
。ㄒ唬┙⒊TO機構
證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,隨著各項工作的全面鋪開,專業(yè)委員會常設機構的人員配備成為了當務之急,目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開展業(yè)務工作,最近還進行了人員調(diào)整,由協(xié)會會員部副主任兼任辦公室主任,改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調(diào)整,保證了日常工作的正常進行。
。ǘ┲贫ㄒ(guī)章
專業(yè)委員會制定并通過了《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一,《證券分析師專業(yè)委員會章程》第1條中明確規(guī)定,專業(yè)委員會雖然不是一級協(xié)會,但是它在財務管理和業(yè)務發(fā)展等方面都應該保持較強的獨立性。因此,辦公室制定完成了專業(yè)委員會的財務管理辦法,并已經(jīng)正式付諸實施。
。ㄈ┌l(fā)展會員
在專業(yè)委員會正式成立時,共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機構成為了專業(yè)委員會第一批會員單位。隨后繼續(xù)進行了吸收新會員入會的工作,向尚未入會的證券投資咨詢機構寄發(fā)了《關于加入證券分析師專業(yè)委員會的通知》以邀請其入會。目前,專業(yè)委員會會員單位已經(jīng)增至110家。
。ㄋ模┓e極開展行業(yè)調(diào)研工作
辦公室于8月18日向會員印發(fā)了《關于開展"證券投資咨詢機構基本情況問卷調(diào)查活動"的通知》,旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個全面的了解,并針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行匯總并及時向主管機關進行反映,為專業(yè)委員會今后的工作打好基,F(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份,辦公室進行了匯總和統(tǒng)計分析,并已作為本次會議的文件提供給各位委員。
。ㄎ澹┡c主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯(lián)絡
辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯(lián)系,并負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時,辦公室與各會員單位也保持著密切的聯(lián)系,通過向會員單位印發(fā)有關文件和資料,及時向廣大會員單位傳達國家監(jiān)管機構的新政策、新精神,并及時向會員單位匯報專業(yè)委員委員會近期的工作情況。
回顧總結中國證券業(yè)協(xié)會籌備成立證券分析師專業(yè)委員會以來的工作,我們有以下認識與體會:
第一、證券分析師專業(yè)委員會能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會機構部的指導與大力支持,期望今后能進一步建立規(guī)范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度,以便接受指導與監(jiān)督,參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。
第二、會員中獨立的證券投資咨詢機構家數(shù)多于證券公司的咨詢部門,布局較分散,資本、業(yè)務規(guī)模及所有制結構等差異大,一些機構還存在生存與展業(yè)問題,管理有一定難度。作為會員,有些機構參加專業(yè)委員會組織的活動也不太積極。
第三、證券投資分析師隊伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業(yè)委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。
證券行業(yè)年度工作總結7
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,經(jīng)過一年多的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。
一、真誠待人,贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶產(chǎn)生信任感,贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,公司領導趙總適時的說,客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,開發(fā)客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精。
二、嚴于律已,實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業(yè)務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,我的業(yè)績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
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