證券業(yè)務人員年度總結范文(通用13篇)
總結是對過去一定時期的工作、學習或思想情況進行回顧、分析,并做出客觀評價的書面材料,它可以促使我們思考,為此我們要做好回顧,寫好總結?偨Y怎么寫才是正確的呢?以下是小編為大家整理的證券業(yè)務人員年度總結范文(通用13篇),歡迎閱讀與收藏。
證券業(yè)務人員年度總結1
20xx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯,毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領導和全體員工的共同努力下,我們艱難地走過來了。冬天即將過去,我們都已準備好,迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進步!在信息技術部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī),要千方百計的把自己不會的學會,不懂的弄懂,爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工作者。
下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結:
1、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺是基于xxxx,而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫xxxx,因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用,軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng),費用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言,增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況,所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。xxxx公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格,而且還有一個專門的維護團隊,有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā),最終選擇了價格適當?shù)膞xxx公司內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成,并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行,得到了公司領導和各項目組成員的大力支持,因此,在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,目前xxxx公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護
“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進行到實盤測試階段,估計明年年初可正式上線運行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求,證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則,并于xxxx年xx月xx日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表,需要聯(lián)系xxxx公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級,滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后,和xxxx公司聯(lián)系升級事宜且進展順利,目前xxxx公司工程師正在現(xiàn)場解決中,本月即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經(jīng)紀人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜,給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。
7、制作關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通ftp用戶和網(wǎng)絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
8、配合公司機房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合xxxx工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級,以減輕報盤風險和壓力問題,配合xxxx工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,配合xx工程師對公司oiw報盤庫結構的升級,配合xxxx公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作,配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查,一些文檔的準備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng),測試及清算,發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡隔離。
12、合并原xxxx和xxxx席位后,報盤統(tǒng)一測試。配合xxxx,新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作。
13、配合xxxx災備中心系統(tǒng)建設及制作應急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機房日常維護和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來,不論加班到幾點,我都從來沒有任何怨言。因為我知道,我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會,做好各項新業(yè)務的測試工作,不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。
同時也存在一些不足:
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,對要害問題總結,并形成文檔的努力不夠。只有這樣,才更便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的不斷更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面和數(shù)據(jù)庫方面的學習,有機會多參加相關方面的培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會,在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
20xx年工作安排:
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設,測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護和相關升級事宜。
4、服務部升級為營業(yè)部后,對財務系統(tǒng)的相關備份工作,新增財務登陸站點后的相關維護工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關升級事宜。
6、配合公司中心機房網(wǎng)絡改造工程及網(wǎng)絡管理工作。
7、加強對xxxx交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數(shù)據(jù)庫的學習。
新的一年里我為自己制定了新的目標,那就是要加緊學習,更好的充實自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進步。爭取更好的工作成績。
證券業(yè)務人員年度總結2
1、對證券業(yè)有初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券行業(yè)有了初步的了解,而常駐銀行通過渠道營銷對證券業(yè)務有了更深入的了解,能夠解決工作中的各種基礎問題。
2、業(yè)務發(fā)展能力的提高
在企業(yè)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題提高了他們的溝通能力和適應性;并不時回訪客戶,為其提供全方位、多角度的服務,讓xx服務真正深入人心。
3、責任感和敬業(yè)精神得到加強
認真對待自己處理的每一項業(yè)務,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,爭取最快的效率。
在商業(yè)營銷中,我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識需要進一步了解和不斷學習。
2、在維護與客戶的關系中,溝通方式應逐步加強。
3、專業(yè)分析能力和營銷能力有待進一步提升。
進入營銷行業(yè),業(yè)績是衡量一個人價值的尺度。這幾個月,我的表現(xiàn)并不好。我重新整理了一下思路。將來,我會這樣做:
1、分發(fā)傳單
進xx證券經(jīng)常發(fā)傳單。雖然我發(fā)了很多傳單,效果不是很好,但是我覺得還是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步想發(fā)一些適量的傳單,最終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐扎了一年多,業(yè)績很不理想。銀行的優(yōu)質(zhì)服務是眾所周知的,許多客戶都來了。如果能利用好這個資源,留住幾個潛在客戶,效果會很好。然而,中國銀行和中銀國際之間良好的合作關系,以及他們之間有回扣的合作方式,讓我一直在尋找切入點。雖然壓力很大,但也是目前和他們搞好關系的一種方式。常駐客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響公司的形象,所以我一直在努力做。
3、充分利用關系網(wǎng)絡
拉朋友或者朋友介紹也是很有效的方式。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們開戶。此外,對于已經(jīng)在其他證券公司開設三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我們的服務理念和競爭優(yōu)勢,努力爭取客戶。
現(xiàn)在市場波動很大,大部分人都在觀望,同行之間的競爭異常激烈。所以,我一定要不斷學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,盡我所能去做。
證券業(yè)務人員年度總結3
由于人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
1、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
2、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。
3、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
4、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
6、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
7、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
8、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。
改進措施:
9、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
2009年工作計劃:
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
17、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司:
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券業(yè)務人員年度總結4
由于人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,xx金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了xxx聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。
4、完成了xx證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了xxxx街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了xx路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了xxx營業(yè)部與xx營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了xxx路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。
改進措施:
9、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
XX年工作計劃:
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
17、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司:
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券業(yè)務人員年度總結5
號角相聞,告別XX業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的XX。站在新一年的起點,xx證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕;厥譞X年,xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點,公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年,xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。XX年xx投行業(yè)務又上一新臺階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績。其中,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比XX年提高了3位。同時,業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作,經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務,并初見成效,XX年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比XX年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到? 執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別XX年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,我們可以毫無愧色地說,xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的`著力點。
展望XX,xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),充分具備抓住機會的智慧和魄力。
證券業(yè)務人員年度總結6
20xx年一季度,雖然國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復雜多變,但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢,投資者普遍處于盈利狀態(tài)。南京證券沒有為此而放松投資者教育工作,而是進一步加強組織領導,完善制度,拓展教育方式和渠道,努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識,進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下:
一、加強組織領導,完善制度,狠抓落實,積極推進投資者教育工作
20xx年初,公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓,要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),認真扎實地做好投資者教育工作。一季度,公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,紛紛加強了組織領導,營業(yè)部負責人親自負責,各部門負責人積極參與,按照20xx年的工作計劃和客戶特點,進一步完善工作制度,狠抓落實,推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長,各分部門負責人為成員的投資者教育小組,并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通,及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況,努力做好相關工作。
二、將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環(huán)節(jié),扎實做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章,必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中,從各個方面做好相關工作。今年以來,公司堅持以“專業(yè)服務,創(chuàng)造價值”為理念,在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,積極了解客戶,服務客戶,切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況,針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解,在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責,切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。
三、采用多種形式,認真做好投資者教育工作
開展投資者教育工作不能死板,一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,積極調(diào)整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認真做好投資者教育工作。
今年以來,各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容,不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點,將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上,供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作,介紹理財知識和技巧,提示投資風險,得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度,南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質(zhì)量,針對不同的投資群體,開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務,還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
四、抓住重點,著重做好新入市投資者的風險教育工作
新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點,必須傾注大量的心血和精力。今年以來,針對新入市的投資者,公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風險承受能力和投資偏好,從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作,努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊,并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則,準確披露市場新品種、新變化、新政策,及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息,幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校,加強與新入市投資者的互動,倡導理性投資,取得了良好的效果。
五、利用技術手段,積極推動投資者教育工作邁上新臺階
充分利用各種技術手段,通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍,提升工作效果。公司于20xx年初上線了客戶關系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”),加強了對投資者的分析和研究,能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務方案,不斷提高服務質(zhì)量,同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。南京龍蟠路和南京新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng),將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下,員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力,按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務,極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時,公司的全國統(tǒng)一客服熱線于20xx年面向全公司推廣,正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能,規(guī)范了客戶服務標準,提高了客戶服務水平,并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作,得到投資者的廣泛好評。
六、完善投訴處理機制,構建多種投訴渠道,及時妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務工作中,投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的,因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來,公司不斷完善投訴處理機制,規(guī)范投訴處理流程,同時構筑多種投訴渠道,保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息,設置了投訴郵箱并定期檢查,同時完善客戶投訴處理流程,接受并妥善處理投資者的投訴,做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
總的來說,今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,南京證券都將加強領導,認真組織,積極推進,把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
證券業(yè)務人員年度總結7
20xx年上半年工作總結在過去的半年時間里,柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結如下:
1.柜臺業(yè)務方面,20xx年截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務受理筆,其他業(yè)務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認真對比,仔細審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯。
2.股票機發(fā)放方面,20xx年上半年,由于股票機缺貨較為嚴重,加之總部更換股票機供應商,我部共收到總部寄來股票機部,上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3.在系統(tǒng)測試方面,20xx年上半年,參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,其中深交所及電話委托程序升級測試6次,上交所報盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務上線測試一個月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務,按時上傳測試報告,保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4.四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5.個人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計劃中,將要做好以下工作安排:
第一,在做好本職工作的前提下,配合財富中心,做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時錄入,客戶信息及時反饋,客戶試用結束后,傭金及時調(diào)整的工作計劃,認真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務。
第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務一直處于測試階段,估計下半年通過幾次測試后,會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作,認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務上要有更深一層次的理解和認識,掌握所有業(yè)務流程。
第三,努力開展營銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務和政策,多通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平。總結到此結束,謝謝大家~
證券業(yè)務人員年度總結8
白駒過隙,時光荏苒。一轉(zhuǎn)眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年,也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經(jīng)理帶領下響應公司號召“解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、推進改革、加快發(fā)展”當中,奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績,首先我可以非?隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局,服從安排,堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網(wǎng)點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠,平時坐公車都要中途轉(zhuǎn)站方能到達,但自己從無怨言,堅決服從大局,服從營業(yè)部領導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善,搞好與服務網(wǎng)點相關部門的關系。裘強董事長曾經(jīng)在員工大會上說過“關系就是生產(chǎn)力”,憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系,在20xx年初的網(wǎng)點續(xù)約談判當中不僅密切配合營業(yè)部領導爭取到了最實惠最優(yōu)厚的租金待遇,同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。
三、協(xié)調(diào)監(jiān)督服務網(wǎng)點的場地改造。
20xx年三月份由于服務網(wǎng)點內(nèi)部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調(diào)整,自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調(diào),要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經(jīng)過本人的再三確定在不構成網(wǎng)點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監(jiān)督這次施工的質(zhì)量排除隱患,自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢,自己動手將網(wǎng)點內(nèi)的衛(wèi)生搞好,交易設備測試無誤之后方才放心回家。
四、促使當?shù)仉娦挪块T更換架設服務網(wǎng)點寬帶專線。我們昌河服務網(wǎng)點成立距今已有六個年頭,當初安裝的寬帶線路歷經(jīng)風雨的腐蝕和場地改造的變遷經(jīng)常出現(xiàn)莫名的網(wǎng)上交易信號中斷、停頓,極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失,當?shù)仉娦挪块T起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢,在經(jīng)過自己不下N次的交涉之后,最終電信部門被我的毅力打動,終于在今年四月份全部更換了網(wǎng)點內(nèi)的寬帶線路,并且還是專門架設的一根全新專線。自此,服務網(wǎng)點內(nèi)的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現(xiàn)過網(wǎng)絡信號方面的問題。
五、切實保障網(wǎng)點內(nèi)外客戶的交易設備,實現(xiàn)網(wǎng)點主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經(jīng)過本人每天的精心維護下,雖然大部分還是網(wǎng)點成立之初的“實達”品牌電腦,但在我所管理的網(wǎng)點內(nèi),除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外,無一臺交易主機出現(xiàn)永久性故障。另外,在整個20xx年度,經(jīng)過本人的不完全統(tǒng)計,大致上門維護客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。
六、在勤奮工作之余,努力學習,增強業(yè)務知識,提高咨詢能力。
我在昌河服務網(wǎng)點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求,自己在工作中的角色除了網(wǎng)點的管理人員之外還必須同時具備股票咨詢、市場營銷、柜臺開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢的理論知識方面,自我感覺還是有點欠缺。因此自己在20xx年下定決心,要參加咨詢資格的考試,提高自己的咨詢業(yè)務能力和理論知識。功夫不負有心人,在20xx年經(jīng)過一個多月的努力學習,自己終于在五月份第一次報名參加咨詢資格考試就順利通過。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團隊的一員,為了配合營業(yè)部的咨詢工作,在完成本職工作之余,還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20xx年三季度股市展望一文,并在營業(yè)部現(xiàn)場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作,繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫20xx年股市展望。自己也希望,隨著20xx年股市展望的出臺,不僅能夠為我們營業(yè)部咨詢團隊20xx年的工作畫下一個完美的句點,同時也能夠為我們咨詢團隊20xx年的工作奠定一個良好的開端。
七、始終嚴格要求自己愛崗敬業(yè)、堅持原則、熱情服務。
雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線,但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中。嚴格要求自己,在整個20xx年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象,無論是對待現(xiàn)場交易的客戶,還是非現(xiàn)場的客戶,無論是市值多的客戶,還是市值少的客戶,都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應,時刻不忘以自身良好的服務態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中,也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務質(zhì)量,自始自終保持高效、優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務態(tài)度,極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營業(yè)部各部門團結協(xié)作抵御市場的惡性競爭。
進入到20xx年以來,我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化,特別是在原世紀證券景德鎮(zhèn)服務部升格為營業(yè)部之后,在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經(jīng)紀人,以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網(wǎng)點的江南證券,昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡。值此關鍵時刻,我一方面跟營業(yè)部的部門經(jīng)理劉強時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉(zhuǎn)戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調(diào)降傭金的的方式慰留,對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?斓稊貋y麻,后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益,經(jīng)常是動之以情,曉之以理,主打我們國盛的服務品質(zhì)以及咨詢能力,終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經(jīng)理助理黃榮華保持聯(lián)系,觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉(zhuǎn)空的情況,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通,掌握第一手動機。所幸,在經(jīng)過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團結協(xié)作之下,在整個20xx年度我所管理的昌河服務網(wǎng)點最終交出了一份無一人轉(zhuǎn)戶也無一人資金異常賣空轉(zhuǎn)空的零損失成績單。
九、積極開展市場營銷,努力為營業(yè)部增加市場份額。
本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到08年證券市場的影響,之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài),其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上,依靠自身的優(yōu)質(zhì)服務以及國盛證券的品牌效應,還是相對同期有所上升,達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產(chǎn)也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外,自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度,鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后,經(jīng)過這幾個月轟轟烈烈的改革下來,我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中,而且在經(jīng)過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后,感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度,似乎時刻準備著,隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗,隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。
09年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了,在這里我要由衷的期許未來,期許20xx年,期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起,在營業(yè)部總經(jīng)理蔡向彤的領導下,為營業(yè)部,為公司,為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券業(yè)務人員年度總結9
根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標及公證處的工作思路,全處人員精誠團結,齊心協(xié)力,努力工作,取得了較好的成績。截止六月底,我處已辦結各類公證事項件,擔任公證常年法律顧問家,業(yè)務收費萬余元,基本實現(xiàn)了時間過半,任務過半的目標,半年來,我們主要做了以下工作:
一、狠抓政治業(yè)務學習,努力提高公證隊伍的整體素質(zhì)
一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動,通過學習,提高了全處人員的政治思想素質(zhì),增強了黨性,牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級的部署,組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規(guī)范樹形象活動,我們認真學習了《全國公證隊伍教育規(guī)范讀本》,重點學習了《公證員職業(yè)道德基本準則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等,通過學習,全體公證員認識了開展這次活動的重要性、必要性,明確了這次活動的目標、任務,進一步增強了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的自覺性,提高了質(zhì)量意識,執(zhí)業(yè)風險意識。三是在搞好政治學習的同時,不間斷業(yè)務學習,月日,我們組織全體公證員參加了組織的業(yè)務培訓,培訓班上,我們認真參加了公證業(yè)務知識的考試,之后,我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務,交流了工作經(jīng)驗。
二、規(guī)范辦證程序,努力提高公證質(zhì)量
提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,為確保每一件公證不出差錯,我們從規(guī)范辦證程序著手,嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,不管公證事項多么簡單,都不準隨意簡化程序,重大復雜的公證事項,一般是由兩名公證員共同辦理,我們的指導思想是:辦一件就要辦好一件。
三、加大公證宣傳力度,不斷拓展服務領域
一方面我們采取有效措施,穩(wěn)住公證業(yè)務老戶,銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,我們結合自身實際,主動出擊,拓展新的業(yè)務領域,一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,大力開發(fā)農(nóng)村市場,努力拓展為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務的領域。二是與區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手,大力宣傳婚前財產(chǎn),夫妻財產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處,印發(fā)宣傳資料萬余份。三是搞好社區(qū)的公證服務,月日,我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動,現(xiàn)場發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作,宣傳公證,在五月農(nóng)村法制宣傳月活動中,我處指派公證員現(xiàn)場監(jiān)督了平安杯法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式,多途徑的宣傳,使公證家喻戶曉。
四、加強公證處的建設,努力提升赫山公證處的品位
一是加強公證處的制度建設,在原有的基礎上,進一步完善了各種制度,該上墻的上墻,該公布的公布,同時將各種制度編印成冊,做到人手一冊。二是加強公證處的基礎設施建設,今年月,局黨組在財力十分緊張的情況下,擠出資金幾千元,對公證處的辦公室進行了改造、裝修,安裝了防盜門窗,添置了其他一些必要的辦公設施,大大改善了辦證條件,使赫山公證處的硬件建設進入了全市的先進行列。
總之,半年的工作有許多可圈可點,但還存在許多不足,在后階段的工作中我們會繼續(xù)發(fā)揚成績,克服不足。
證券業(yè)務人員年度總結10
因為人員去職、借調(diào)、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的,其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護;銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份,公司推出殘剩配售產(chǎn)物后,因為沈陽地域安裝斗勁早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時供給好手藝撐持,另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,我都把他具體歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,需要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,分歧客戶有分歧需求,也要進行響應地軌范改削來知足需求?傊谌藛T緊缺的情形下,盡量把處事做得詳盡到位,讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。
1、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡。
2、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下,我們獲得了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于斗勁順遂地完成了使命。
3、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試、上線工作。
6、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
7、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
8、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的剖析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了前進,對一些新產(chǎn)物,如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。
成就的取得究其原因,主若是因為:
1、在工作中不竭堆集總結,不放過任何一個小問題,深切找出問題呈現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產(chǎn)物調(diào)試工作,斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中心件接口調(diào)試,由開初對營業(yè)的不體味,到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,增強了剖析措置問題能力,并有抉擇信念把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。
6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。
7、在維護或工程實施中,沒注重對關頭問題總結,并形成文檔,這樣便于巨匠來共享,削減不需要的一再勞動,提高部門的工作效率。
8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè),新常識,做到常識的更新。
改良法子:
9、日常平常注重常識手藝堆集,吃苦鉆研,在邊進修邊實踐中成長。
10、增強收集方面的進修,有機緣多加入相關方面培訓。
11、在工作中長于總結,對典型、關頭問題解決注重清算,形成文檔,但愿部門增強這方面的交流、看管。
12、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣,在實踐中進修。
13、對公司推出的新產(chǎn)物實時體味。
20xx年工作打算:
14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。
15、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。
16、在工程實施過程中,爭奪保質(zhì)保量完成同時,增強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步成長的建議
部門:
17、增強部門維護、工程方面的打點,增強打點看管,好頭不如好尾。
18、對工程、加班情形能形成軌制,進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司:
20、多供給一些培訓機緣給巨匠。
21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核,形成競爭的機制,恰當?shù)夭杉{獎懲的軌制,這樣才有操作闡揚員工的積極性。
22、多組織一些集體勾當,這樣巨匠溝通交流機緣多些,從而增強集體團隊協(xié)作精神。
證券業(yè)務人員年度總結11
20xx年的上半年對于我來說,是忙碌、學習、領悟和慶幸的半年。
這半年來,我進入了日信證券福州東街營業(yè)部,開始接觸證券這個行業(yè),我也從一個門外漢成為了一個初學者,學習并取得了證券從業(yè)資格證書。很幸運的是我進入這個行業(yè)時,證券市場處于難得一遇的牛市,A股市場一片繁榮,這大大的激勵了我們對工作的熱情,促使加快了我們的學習進度。進入日信證券后,我首先學習了營業(yè)部的最主要的經(jīng)紀業(yè)務,熟悉了開戶流程和相關的合規(guī)風險。同時也在間隙時間不斷的學習金融知識,為將來的工作發(fā)展做好準備。
然而,隨著客戶量的增長,也暴露了我對各種證券業(yè)務的生疏,常常不能很好的回答客戶的問題。值得慶幸的是,許總經(jīng)理和陳副總經(jīng)理總是無時無刻的在幫助我成長。在他們和周圍同事的幫助下,我對證券市場漸漸的找到了感。學會了與客戶溝通的各種技巧。
但是牛市中的行情也不是一帆風順,遇到大盤調(diào)整,很多客戶損失慘重,這時候,作為一名專業(yè)人員,我建議客戶保持觀望的態(tài)度,同時調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等。
這半年來雖然比較忙,但也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。
20xx年下半年的工作計劃,我將把重點放在兩個熟悉新業(yè)務和通過剩下三門證券專業(yè)考試上面。
通過上半年的工作,我認識自己對于金融行業(yè)的敏感度還不夠,我希望通過熟悉和開展新的證券業(yè)務來提升對金融行業(yè)的認知。
對于剩下的三門專業(yè)考試,我認為對于將來的工作發(fā)展是很有幫助的,所以在幾年內(nèi),我將會努力通過這幾門考試。
同時在工作態(tài)度上,我將遵循前輩們的教誨:
謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
證券業(yè)務人員年度總結12
過去的一年在公司領導的深切關懷和正確指引下,在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下,經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏,XX營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實工作,促進了營業(yè)部各項工作的完成。積極響應公司“XX”主題活動的號召,在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中,分別取得了第三名和第四名的可喜佳績。現(xiàn)就一年的工作總結如下:
(一)今年3-11月份主要業(yè)績指標
我部3月份正式成立時客戶總數(shù)1924戶,5000元以上有效戶數(shù)1186戶,客戶總資產(chǎn)1.6億,截止11月30日客戶總數(shù)3936戶,5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù),有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計實現(xiàn)交易量29.58億元,累計手續(xù)費收入362.96萬元,累計利潤36.51萬元。以上數(shù)據(jù)和分析表明:
。1)開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動營銷激勵方案和通過周末股民培訓學校提升當?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性,開戶數(shù)和新引進資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個良好的開端和上升的勢頭。
。2)營業(yè)部業(yè)務基礎尚不夠扎實,基礎客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴大,但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部,無論是業(yè)務上還是管理上都還存在很大的差距。
。3)營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力,緊抓市場機遇,加大市場開拓力度,特別是對優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘,以及增加基礎客戶的開發(fā),才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長,才能使我們這類新設營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。
營業(yè)部自成立以來全體干部員工團結一心,努力拼搏,克服人手少、任務重等各方面的困難,緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標,對內(nèi)加強管理、提升服務,對外全力拓展、積極營銷,對待每一項工作認真準備、周密部署、細致落實,回顧過去一年的重點工作,主要有以下幾個方面:
1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成
由于前期我們對數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進行了充分的溝通交流,在公司總部各部門的整體指導下,營業(yè)部在員工培訓、系統(tǒng)測試、應急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確,與某營業(yè)部配合默契,確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個交易日,營業(yè)部員工精神飽滿,客戶在新的營業(yè)部號段內(nèi)開戶和委托非常順暢,當日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備,才能做到事半功倍的道理。
2、完善服務內(nèi)容提升服務質(zhì)量
自營業(yè)部成立以來客戶服務工作就一直是我部工作中非常看重的環(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈,投資者對營業(yè)部的服務要求也越來越高,為了在渝北地區(qū)站住腳,擴大公司在當?shù)氐钠放朴绊懀荒陙砦也坎粩嗟貜娀蛻舴⻊展ぷ,完善服務?nèi)容和手段,將客戶服務和客戶營銷工作緊密地結合起來,以服務促營銷。為此,我部結合自身的實際情況在內(nèi)部服務方面做了以下的工作:
1)為了加強對非現(xiàn)場客戶的服務,我部建立了獨立的短信平臺,對非現(xiàn)場客戶短信服務的內(nèi)容和標準做了統(tǒng)一的要求和布置,并明確了具體負責人,使之成為標準化、制度化和日常化的服務手段。
2)為了充分利用公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品,更好地為廣大投資者提供參考,我部推出了客戶qq群服務。指定專人通過群郵件,群共享的方式及時將公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品傳達給投資者,并采取時盤指導,收盤總結的方法積極指導客戶投資,以期達到其資產(chǎn)的保值增值。
3)針對每日上市公司的相關公告、中簽上市、權證到期等信息,我部要求柜臺專人負責在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。
4)堅持每個周日上午9點到12點的“股民培訓學!保ㄟ^對投資者的免費培訓,提高投資者的實戰(zhàn)能力,讓投資者充分了解我部咨詢實力從而擴大影響力,加深我部與投資者的感情,最大限度地提高客戶忠誠。
5)加強投資者教育工作,對營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進行補充和完善,提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態(tài)、風險提示等各方面的內(nèi)容并由專人負責及時更新,以便讓投資者了解更多、更新的市場信息,提高投資者風險防范意識。
3、加強市場營銷全力拓展客戶
營業(yè)部在公司領導的大力關心和支持下,已經(jīng)步入了經(jīng)紀業(yè)務開拓的正軌。為極力打造某證券在XX市場的品牌形象,增加客戶開戶和引進存量資產(chǎn),營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點,提出了:“精耕XX,擴展區(qū)縣”的營銷思路,并制定了相應的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵。
1)營銷模式
考慮到本部為搬遷后新設營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊伍為主導的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點這一重要合作渠道,開展不間斷的開戶有獎活動。
營業(yè)部計劃組建一支40人的營銷團隊(經(jīng)過近一年來的實踐,已經(jīng)組建了24人)。營銷員前3個月每月1000元/人的底薪保護,3個月后根據(jù)引進客戶的實際情況,優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀人,而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進優(yōu)秀的營銷人才,以保持40人的營銷團隊不斷的給營業(yè)部引進客戶。
2)營銷渠道
根據(jù)“精耕XX,擴展區(qū)縣”的營銷思路,營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶
(1)營業(yè)部所在的區(qū)
開業(yè)以來,我部先后與區(qū)工商銀行,農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行、招商銀行,交通銀行,興業(yè)銀行,光大銀行建立了密切的合作關系,并取得了23個銀行網(wǎng)點(工商銀行5個,農(nóng)業(yè)銀行12個,中國銀行2個,招商銀行1個,興業(yè)銀行1個,交通銀行1個,光大銀行1個)作為營銷渠道,現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進駐銀行網(wǎng)點進行客戶開發(fā)。
。2)周邊區(qū)縣
目前市場競爭壓力大,為了最大限開發(fā)客戶,通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道,區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小,手續(xù)費相對較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點。
3)營銷激勵
營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對營銷員工開展開戶競賽,“周周有獎勵,月月有大獎”以保持引進客戶的積極性
周獎勵:
對營銷員工每周開戶數(shù)進行統(tǒng)計、排名,設立1等獎、2等獎、3等獎各一名,分別致以300,200,100的獎勵。
月獎勵:
當月新增有效開戶數(shù)每戶獎勵50元;
當月新增有效開戶數(shù)超過10戶,每戶獎勵100元;
當月新增有效開戶數(shù)超過20戶,每戶獎勵150元;
當月新增有效開戶數(shù)超過30戶,每戶獎勵200元;
當月新增無效開戶數(shù)超過5戶,一次性獎勵100元。
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對于明年的工作,我部計劃將重心還是放在營銷方面,主要從以下兩個方面入手。
1、對區(qū)范圍內(nèi)的重點單位,建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明,地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家,他們的銀行存款量相當可觀,只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解,這就要求我們通過專業(yè)的服務來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪,為客戶量身定做理財方案等方式,對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排,力爭找到一批高質(zhì)量的客戶,同時也為擴大XX證券在本地的影響力做出貢獻。
2、持續(xù)我部“精耕,擴展區(qū)縣”的營銷思路,堅定“渠道為王,通路為王,誰搶占了金融銷售的通路,誰將立于不敗之地”這一理念。
證券業(yè)務人員年度總結13
進入xx證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
二、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使xx服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
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