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淺談《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學術建議稿》說明
摘要：對《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學術建議稿》的總則、管理機構和職責、管理制度、具體規(guī)定、獎懲等六章共46個夸文進行說明．為構建企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法提出建議并闡述其理由。
關鍵詞：知識產(chǎn)權；企業(yè)知識產(chǎn)權；管理辦法
20XX年11月6日，廣東省人民政府發(fā)出《印發(fā)廣東省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要(20XX—2020年)的通知》(粵府[20XX]88號)，正式頒布并實施《廣東省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要(20XX—2020年)》(以下簡稱《綱要》)。實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是廣東貫徹落實科學發(fā)展觀，提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型廣東的重要內(nèi)容。
本課題于20XX年7月獲廣東省知識產(chǎn)權局軟科學研究計劃項目立項。經(jīng)過調(diào)查和研究。在廣泛征求河源市知識產(chǎn)權局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版權局等單位的意見和建議的基礎上，形成了該課題的階段性研究成果——《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學術建議稿——條文及說明》(以下簡稱《建議稿》)。專家組鑒定認為，建議稿以知識產(chǎn)權工作的創(chuàng)新及提升為主線，借鑒國內(nèi)外知識產(chǎn)權管理工作的成功經(jīng)驗，將知識產(chǎn)權法律納入企業(yè)組織管理戰(zhàn)略之中，以促進技術創(chuàng)新能力的提高和經(jīng)濟結(jié)構的調(diào)整，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、資源共享和區(qū)域知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)發(fā)展；政府主管部門可以結(jié)合參考文本．擬定關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的指導意見：各類企業(yè)也可結(jié)合參考文本，根據(jù)本企業(yè)具體情況，擬定本企業(yè)知識產(chǎn)權管理的具體制度：建議稿對于指導和扶持企業(yè)通過知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的研究和運用．提高其自主創(chuàng)新能力，增強知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，有較強的指導作用。現(xiàn)就《建議稿》的幾個主要問題作出說明。
一、關于制定目的、調(diào)整范圍和適用范圍
知識產(chǎn)權被視為是企業(yè)的生命線．企業(yè)應成為知識產(chǎn)權保護的主體。越來越多的企業(yè)已意識到建立運行良好的知識產(chǎn)權管理制度對于保護自身無形資產(chǎn)的重要意義。企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的制定與實施，將直接影響著科技產(chǎn)出和知識創(chuàng)新，從而影響企業(yè)乃至國家研發(fā)實力及核心競爭力。制定企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法是為了規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權管理．提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平；有效保護企業(yè)知識產(chǎn)權，防止無形資產(chǎn)的流失．激勵企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性。
對于企業(yè)來說．在經(jīng)營過程中，其可能涉及到的知識產(chǎn)權包括專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密以及法律賦予的其他知識產(chǎn)權。因此，《建議稿》根據(jù)現(xiàn)行知識產(chǎn)權法律規(guī)定．將上述知識產(chǎn)權納入企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的調(diào)整范圍。
關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的適用范圍。課題組認為，它不僅適用于本企業(yè)(包括企業(yè)總部、分公司及各地的分支機構)的各級各類員工．還應適用于來本企業(yè)實習、進修或合作研究的有關人員。因為上述人員均可能因為職務或工作原因接觸到本企業(yè)的知識產(chǎn)權，所以將其納入企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的適用范圍。
二、關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構和職責
為了貫徹實施企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法，達到規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權管理，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平的目的，企業(yè)須成立知識產(chǎn)權工作領導小組。領導小組由企業(yè)高級管理人員及相關部門負責人組成。領導小組作為企業(yè)知識產(chǎn)權工作的最高權力機構，其主要職責是：制定知識產(chǎn)權工作發(fā)展規(guī)劃；審查批準知識產(chǎn)權管理工作的有關制度和計劃；指導、檢查、監(jiān)督知識產(chǎn)權管理辦公室的工作執(zhí)行情況：指導處理與本企業(yè)有關知識產(chǎn)權的爭議等。
知識產(chǎn)權工作領導小組是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的非常設機構，有必要設立知識產(chǎn)權管理辦公室。企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室作為領導小組的常設機構．執(zhí)行領導小組的決策，處理日常知識產(chǎn)權事務�！督ㄗh稿》第五條對知識產(chǎn)權管理辦公室的性質(zhì)、地位、組成人員以及機構職責作出了規(guī)定。
三、關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的構建
《建議稿》構建了企業(yè)知識產(chǎn)權評估、知識產(chǎn)權查新檢索、知識產(chǎn)權工作備案、知識產(chǎn)權成果歸屬認定、知識產(chǎn)權檔案管理、知識產(chǎn)權保密和承諾、知識產(chǎn)權合同、知識產(chǎn)權保護和知識產(chǎn)權宣傳等制度。
(一)知識產(chǎn)權評估制度
對企業(yè)資產(chǎn)進行評估，是確保資產(chǎn)增殖保值的需要，是資產(chǎn)優(yōu)化組合、規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權交易市場的必然要求。知識產(chǎn)權是企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，有必要對其進行評估。
(二)知識產(chǎn)權查新檢索制度
建立知識產(chǎn)權查新檢索制度是現(xiàn)代企業(yè)高度重視的知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略之一。通過知識產(chǎn)權查新檢索，不但可以獲取科技情報特別是核心技術情報，而且可以提供決策依據(jù)，降低創(chuàng)新風險，防止低水平重復，避免不必要的損失。
(三)知識產(chǎn)權工作備案制度
知識產(chǎn)權工作備案制度是對知識產(chǎn)權工作進行跟蹤、監(jiān)督并予以保護的制度。通過備案，使企業(yè)的一切知識產(chǎn)權工作都納入企業(yè)的管理、監(jiān)督和保護之中，做到凡事有人負責，凡事有案可查。
(四)知識產(chǎn)權成果歸屬認定制度
規(guī)定知識產(chǎn)權成果歸屬的目的在于明確智力成果的權屬，劃清產(chǎn)權界限，減少糾紛�！督ㄗh稿》第九條主要依據(jù)現(xiàn)行《專利法》的有關規(guī)定，將員工創(chuàng)作活動的智力成果分為個人知識產(chǎn)權創(chuàng)作活動和職務知識產(chǎn)權創(chuàng)作活動。對于個人非職務的知識產(chǎn)權創(chuàng)作活動產(chǎn)生的智力成果，權屬歸個人；對于職務知識產(chǎn)權創(chuàng)作活動的智力成果，歸屬本企業(yè)，企業(yè)給予創(chuàng)作者精神和物質(zhì)獎勵，并保護其署名權。
(五)知識產(chǎn)權檔案管理制度
企業(yè)對知識產(chǎn)權檔案進行集中管理，是對知識產(chǎn)權進行有效行政管理的工具之一。知識產(chǎn)權檔案記載了創(chuàng)作研究的過程和最終成果，也是繼續(xù)開展創(chuàng)作活動的條件。知識產(chǎn)權檔案能起到維護企業(yè)、個人合法權益等作用。
(六)知識產(chǎn)權保密和承諾制度
建立知識產(chǎn)權保密、知識產(chǎn)權保護承諾制度可以減少因泄密而造成的損失。與企業(yè)的知識產(chǎn)權接觸的人員包括企業(yè)的內(nèi)部人員和可能的企業(yè)外有關人員。因此．需要針對各種情形和各種人員采取相應的知識產(chǎn)權保密和承諾措施。
(七)知識產(chǎn)權合同制度
經(jīng)濟生活中，不可避免地要運用到合同。知識產(chǎn)品的產(chǎn)生、使用和處分過程比較復雜．尤其需要合同來進行規(guī)范。知識產(chǎn)權合同既可詳細地約定當事人的權利義務，又能作為權利義務的證明。
(八)知識產(chǎn)權保護制度的原則性規(guī)定
企業(yè)之問的競爭在很大程度上是知識產(chǎn)權的競爭，建立知識產(chǎn)權保護制度可以降低競爭風險。
(九)知識產(chǎn)權宣傳制度
為普及知識產(chǎn)權法律知識．增強知識產(chǎn)權保護意識，培育知識產(chǎn)權文化觀念，企業(yè)應設立知識產(chǎn)權宣傳、保護基金，用于知識產(chǎn)權培訓和宣傳工作。
四、關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理的具體規(guī)定
(一)關于專利管理
(1)專利申請管理。企業(yè)的各類發(fā)明創(chuàng)造，應遵照專利法及其實施細則的規(guī)定來確定專利申請權的歸屬。
(2)專利申請人的確定。委托研究項目和共同研究項目，專利申請人的確定按合同約定執(zhí)行。第一申請人是本企業(yè)的，專利申請工作由企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室直接管理。
(3)專利申請審查程序。設置專利申請審查程序，可以確定其專利是職務發(fā)明還是非職務發(fā)明，避免日后糾紛，也有利于企業(yè)對員工的發(fā)明進行指導和管理。
(4)專利申請審查結(jié)果。知識產(chǎn)權管理辦公室對企業(yè)員工的專利申請進行審查后會產(chǎn)生不同結(jié)果。對符合專利申請條件的發(fā)明創(chuàng)造，由知識產(chǎn)權管理辦公室負責辦理專利申請手續(xù)；不適合申請專利的，應當向發(fā)明人說明理由。
(5)專利法律狀態(tài)調(diào)查。通過專利法律狀態(tài)調(diào)查，可以確定研究成果的可專利性：專利引進時的專利法律狀態(tài)調(diào)查，還可以確定引進的專利是否合法有效，增加談判籌碼。
(6)專利文獻檢索。專利文獻檢索是企業(yè)知識產(chǎn)權查新檢索制度的具體運用。通過專利文獻查新檢索，不僅可以獲取科技情報特別是核心技術情報，也提供了決策依據(jù)，降低創(chuàng)新風險，防止低水平重復。
(7)技術引進。技術引進是企業(yè)利用他人知識產(chǎn)權的重要途徑。通過技術引進，可以加強企業(yè)的競爭力，甚至推動經(jīng)濟增長模式發(fā)生轉(zhuǎn)變。在技術引進中，為確保所引進技術的合法有效性。應在事前要求許可方提供專利項目清單，并進行相應的專利文獻檢索和法律狀態(tài)調(diào)查，避免造成不必要的經(jīng)濟損失。技術引進協(xié)議，要盡量避免限制自身發(fā)展、改進引進技術和有礙申請改進專利等不合理的限制性條款，以便于企業(yè)在消化吸收引進技術的基礎上積極開發(fā)新的專利技術。
(8)產(chǎn)品出口。出口產(chǎn)品時，應事先進行專利文獻檢索，以免侵犯他人知識產(chǎn)權。
(9)專利實施與許可貿(mào)易。專利實施可使專利價值最大化，或者在現(xiàn)有技術的基礎上通過技術改造而獲得新專利。許可貿(mào)易包括轉(zhuǎn)讓或受讓已申請專利的技術，許可或被許可專利技術及與專利(申請)相關的技術秘密(Know—how)。
(10)專利實施與許可貿(mào)易合同。專利實施與許可貿(mào)易合同是知識產(chǎn)權合同制度的具體體現(xiàn)，企業(yè)在進行專利實施與許可貿(mào)易時，應與當事人簽訂專利實施與許可貿(mào)易合同。
(11)專利轉(zhuǎn)讓合同。凡是準備申請專利的項目，應在取得專利申請?zhí)柡笤俸炗唽＠D(zhuǎn)讓合同，不得在專利申請前簽訂技術轉(zhuǎn)讓合同。
(12)在職員工的保密義務。企業(yè)的知識產(chǎn)權無論是在研發(fā)階段還是在研發(fā)成功后，保密工作都異常重要，一旦泄密，就會使企業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。在職員工接觸到企業(yè)的知識產(chǎn)權，需要其承擔保密義務。
(13)非在職員工的保密義務。與企業(yè)的知識產(chǎn)權接觸的人不僅包括本企業(yè)的在職員工．也包括非在職員工，某些企業(yè)外的人員也需要承擔保密義務。
(14)知識產(chǎn)權保護義務。企業(yè)的任何機構和個人，知道或應當知道侵權行為發(fā)生或者可能發(fā)生侵權行為時．都應采取積極措施，配合知識產(chǎn)權管理辦公室在行政執(zhí)法機關和司法機關的指導下處理侵權糾紛。
(二)關于商標管理
(1)商標管理工作的范圍。商標管理工作是涵蓋商標工作戰(zhàn)略規(guī)劃、具體計劃、商標工作管理制度、商標注冊和商標專用權終止的全過程管理。其范圍包括商標事務咨詢、商標注冊、商標續(xù)展、商標糾紛調(diào)處、商標監(jiān)督、商標專用權引進與轉(zhuǎn)讓等。
(2)新產(chǎn)品商標管理。開發(fā)新產(chǎn)品需使用新商標的，應于新產(chǎn)品投放市場前申請商標注冊，以獲得商標專用權。新產(chǎn)品出口也應調(diào)查產(chǎn)品出口所屬國家(地區(qū))的商標法律狀況。
(3)商標續(xù)展。注冊商標的有效期屆滿前，如果該注冊商標的商品仍有市場前景，則應及時辦理注冊商標續(xù)展手續(xù)。
(4)商標轉(zhuǎn)讓和受讓。轉(zhuǎn)讓企業(yè)注冊商標和受讓他人注冊商標，必須在企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門報請企業(yè)知識產(chǎn)權領導小組批準后，方可辦理有關合同事宜。
(5)注冊商標保護。企業(yè)員工應注意保護本企業(yè)注冊商標專用權，發(fā)現(xiàn)存在仿冒、假冒和淡化等侵權行為時，應及時向企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室報告，以便調(diào)查處理。
(三)關于著作權管理
(1)《建議稿》第三十四條是關于著作權管理中所涉及的相關術語的解釋。
(2)《建議稿》第三十五條是關于企業(yè)及其員工取得職務或非職務軟件著作權的法律依據(jù)的規(guī)定。
(3)職務軟件著作權可按照《計算機軟件著作權登記辦法》的規(guī)定進行自愿登記。
(4)《建議稿》第三十七條是關于職務軟件著作權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。
(5)《建議稿》第三十八條是關于軟件著作權保護的規(guī)定
(四)反不正當競爭管理
競爭對手有損害本企業(yè)利益和聲譽的不正當競爭行為的，企業(yè)有權根據(jù)《反不正當競爭法》的規(guī)定，采取相應措施，維護企業(yè)的合法權益。
五、關于獎勵和法律責任
(一)署名權和獲得榮譽、獎勵的權利
智力勞動成果的完成人員．有在相關成果文件上注明自己是該成果完成人并獲得相應榮譽、獎勵的權利。
(二)發(fā)明人的權利
被授予專利權后，發(fā)明人或設計人有權按照專利法等有關法律規(guī)定請求專利權持有企業(yè)發(fā)給獎金：專利技術實施后，發(fā)明人或設計人有權按照專利法及其它有關規(guī)定請求企業(yè)支付酬金或提成。
(三)知識產(chǎn)權泄密的法律責任
對于違反企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法，造成知識產(chǎn)權流失的，依法追究其行政責任、民事責任或刑事責任。
(四)相關工作人員的法律責任
企業(yè)相關工作人員因工作疏忽等原因未及時申請專利、商標注冊、軟件著作權登記或未采取其它保護措施，給本企業(yè)權益造成損失的．企業(yè)追究直接責任人和主要負責人的責任；必要時，給予行政處分；觸犯刑法的，依法追究其刑事責任。
六、附則
附則部分是關于企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法未決事項的處理原則、辦法的解釋權和實施日期的規(guī)定。
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