風(fēng)險評估報告
隨著人們自身素質(zhì)提升,報告的用途越來越大,報告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報告格式嗎?下面是小編幫大家整理的風(fēng)險評估報告,希望對大家有所幫助。
風(fēng)險評估報告1
XXX消防安全大排查評估報告為做好學(xué)校消防安全工作,加強(qiáng)全體師生的防火意識,我校學(xué)校安全領(lǐng)導(dǎo)小組在第一時間對消防安全大檢查工作做了具體安排和部署,對全校消防安全工作進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致地檢查,F(xiàn)將大排查、大整治活動情況通報如下:
一、成立消防安全檢查組織機(jī)構(gòu)
組長:
副組長:
成員:
二、本次檢查的總體情況:
1.消防安全宣傳教育工作富有效果
為了使師生能全面、快捷的'掌握安全生產(chǎn)的基本知識和安全常識,學(xué)校通過黑板報、發(fā)放宣傳單、班會課專題教育、校園廣播站大力宣傳消防知識、和消防器材的使用方法、家庭防火知識及一些生活中的安全常識。通過宣傳,師生的安全意識有了較大的提高,能夠做到自檢自查,防范于未然。
2.消防安全隱患排查詳細(xì)到位
各班認(rèn)真貫徹落實(shí)安全領(lǐng)導(dǎo)小組通知精神,積極配合,對學(xué)校內(nèi)辦公樓、教學(xué)樓、學(xué)生宿舍、教室宿舍、圖書館、體育館、實(shí)驗(yàn)室、食堂的消防安全隱患進(jìn)行了檢查摸排,在檢查中對各種場所的消防設(shè)施配備、安全出口的暢通、疏散指示標(biāo)志、滅火器材是否齊全有效、是否存有危險化學(xué)品、有無滅火設(shè)備等進(jìn)行逐一檢查,做好登記。經(jīng)過檢查,內(nèi)部規(guī)章制度健全、
責(zé)任明確,未發(fā)現(xiàn)大的安全隱患。對于在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,立即督促限期整改。
三、存在的問題和不足之處
1.嘗試室應(yīng)注意改進(jìn)的問題:儀器存放歸類不科學(xué),要整改。
3.消防栓有損壞征象。
4.個別滅火器藥粉過時。
四、鞏固已有功效,確保校園平安
消防安全責(zé)任重于泰山,安全意識要時時有、處處有。學(xué)校要求各部門、處室要以本次消防安全大檢查為契機(jī),鞏固已有成果,立足當(dāng)前,著眼長遠(yuǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),完善長效機(jī)制,切實(shí)把安全工作擺在學(xué)校工作首位,各處室、部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)協(xié)作,發(fā)現(xiàn)隱患及時溝通解決,做到萬無一失,確保校園平安。
風(fēng)險評估報告2
風(fēng)險評估報告格式
文檔要求:
(1)封面:
x公司x項(xiàng)目公共安全風(fēng)險評估報告(上空8行居中,宋體二號加黑)
編制:(部門或人員,楷體三號加黑)
審核:(部門或人員,楷體三號加黑)
批準(zhǔn):(部門或人員,楷體三號加黑)
上報單位名稱(楷體三號加黑,并加蓋公章)
編制時間(楷體三號加黑)
正文內(nèi)容:
一、項(xiàng)目基本情況(一層標(biāo)題為黑體三號加黑)
1.業(yè)主和甲方情況(二層標(biāo)題為楷體三號加黑)
(正文內(nèi)容為仿宋三號加黑)
大概樣式:
信息技術(shù)風(fēng)險評估年度風(fēng)險評估文檔記錄
風(fēng)險評估每年做一次,評估日期及評估人員填在下表:
目錄
1前言 ...................................................
2.IT系統(tǒng)描述.............................................
3風(fēng)險識別 ................................................
4.控制分析 ...............................................
5.風(fēng)險可能性測定 .........................................
6.影響分析 ...............................................
7.風(fēng)險確定 ...............................................
8.建議 ...................................................
9.結(jié)果報告 ...............................................
1.前言
風(fēng)險評估成員:
評估成員在公司中崗位及在評估中的職務(wù):
風(fēng)險評估采用的方法:
2.IT系統(tǒng)描述
IT系統(tǒng)的描述、圖解和網(wǎng)絡(luò)架構(gòu),包括全部的系統(tǒng)組件、鏈接系統(tǒng)組件的通信鏈接和相關(guān)的數(shù)據(jù)通信和網(wǎng)絡(luò):
圖1—IT系統(tǒng)邊界圖
描述了信息的流動往返于IT系統(tǒng),包括輸出和輸入到IT系統(tǒng)和其它接口
圖2—信息流程圖
3.風(fēng)險識別
脆弱性識別 被識別的脆弱性:
威脅識別 被識別的威脅:
被識別的威脅列于表C
表C 威脅識別
風(fēng)險識別 被識別的風(fēng)險:
在表D中是脆弱性和威脅性風(fēng)險識別方法
表D 脆弱性、威脅性和風(fēng)險
4.控制分析
在表E中是IT系統(tǒng)的現(xiàn)行安全控制措施與計劃安全控制措施。
表E 安全控制
表F 風(fēng)險—控制—因素的'相關(guān)性
風(fēng)險 序號 1 2 3 4 5 6
風(fēng)險總結(jié) 控制措施的相關(guān)性&其它因素
5.風(fēng)險可能性測定
在表G中定義了可能性的等級
表G 風(fēng)險可能性定義
表H 風(fēng)險可能性等級
風(fēng)險序號
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1
風(fēng)險總結(jié)
風(fēng)險可能性評估
風(fēng)險可能性等級
風(fēng)險序號
123456
風(fēng)險總結(jié)
風(fēng)險可能性評估 風(fēng)險可能性等級
6.影響分析
表I:評估風(fēng)險影響的等級
表I 風(fēng)險影響的等級定義
表J 風(fēng)險影響分析
用于確定影響的等級的過程描述:
7.風(fēng)險確定
表K:確定全面的風(fēng)險等級的標(biāo)準(zhǔn)
表K 總體風(fēng)險評估矩陣
風(fēng)險系數(shù): 低 (1 to 10); 中 (>10 to 50); 高 (>50 to 100)
表L 總體風(fēng)險評級表
用于確定總體風(fēng)險等級的過程描述:
8.建議
表M:對表D中被識別的風(fēng)險的建議
表M 建議
9.結(jié)果報告
圖示1 風(fēng)險評估矩陣
風(fēng)險評估報告3
自查情況作如下匯報:
一、自查情況
(一)校園安保:學(xué)校按標(biāo)準(zhǔn)配備安保器械;上級給學(xué)校配齊配足安保人員(7人),但是這些保安都不來上班,多次向上級反映沒有結(jié)果,學(xué)校只好讓教師頂崗;學(xué)校在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控;認(rèn)真落實(shí)外來人員進(jìn)出校園盤查詢問制度,并做好記錄,禁止外來車輛入校;在學(xué)生上下學(xué)、上操、下課期間等重要時段,學(xué)校安排保安和值班人員維持秩序,保障學(xué)生安全。
。ǘ┬I嵩O(shè)施安全:我校校舍是1994年8月建成投入使用,部分功能室墻體出現(xiàn)裂紋,有的房屋門窗腐朽,維修難度大,確實(shí)存在一定安全隱患,但是學(xué)校做了大量的維修工作,并且*時加強(qiáng)對師生的安全教育和應(yīng)急演練;教室、實(shí)驗(yàn)室、圖書室等重點(diǎn)部位安全管理到位;消防設(shè)施器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢修維護(hù)和保養(yǎng);消防通道、安全出口暢通;總務(wù)處加強(qiáng)用電、用火等的管理,每月進(jìn)行兩次檢查。
。ㄈ⿴熒松戆踩簩W(xué)校建立了完善的安全管理制度;周周開展安全教育,次次有主題;學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練;學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)活動、集體活動的安全管理;學(xué)校與辛寨鎮(zhèn)派出所配合定期對校園門口、校園周邊進(jìn)行排查,到現(xiàn)在為止沒有發(fā)現(xiàn)的高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類隱患;學(xué)校能夠及時對學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解;學(xué)校建立了特殊群體學(xué)生包靠制度,每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次;學(xué)校相當(dāng)重視對學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育,層層簽訂責(zé)任書,聯(lián)系有關(guān)村莊加強(qiáng)水域巡查監(jiān)管,建立了教師包靠制度,落實(shí)了有關(guān)人員,預(yù)防學(xué)生溺水事故發(fā)生。
(四)食品衛(wèi)生安全:學(xué)校建立了相關(guān)規(guī)章制度;嚴(yán)把食堂從業(yè)人員資格、健康體檢、食品采購、存儲管理、加工流程、餐具消毒等關(guān)口;嚴(yán)格執(zhí)行食品留樣制度;建立傳染病防控工作預(yù)案,開展預(yù)防傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的防控措施。
(五)交通安全:學(xué)校重視對學(xué)生進(jìn)行交通安全教育;嚴(yán)格落實(shí)校車管理職責(zé);學(xué)校加強(qiáng)對校車駕駛員、隨車照管人員的教育培訓(xùn)和管理考核,與隨車教師簽訂責(zé)任書;經(jīng)常對校車運(yùn)行情況進(jìn)行檢查;建立了校車安全應(yīng)急預(yù)案;建立完善了校內(nèi)車輛管理制度。
二、發(fā)現(xiàn)的主要安全隱患有:
1、上級派來的保安不到崗。
2、學(xué)校房屋部分門窗破損。
3、部分滅火器壓力不足。
4、校門前沒有人行橫道線,限速標(biāo)識和限速帶需要安裝。
5、學(xué)校監(jiān)控覆蓋面不全。
三、整改措施和時限
1、本周繼續(xù)向上級反映保安不到位的'問題,同時加強(qiáng)對頂崗教師和值班教師的教育、管理和檢查。
2、本周始修繕房屋和門窗,同時加強(qiáng)對全體師生的應(yīng)急演練和教育。
3、xx月xx日之前把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、xx月xx日在學(xué)校門口兩側(cè)劃人行橫道線,xx月xx日前安裝限速標(biāo)識和限速帶。
5、xx月xx日前再安裝3個監(jiān)控頭,達(dá)到16個,基本達(dá)到校園全覆蓋。
風(fēng)險評估報告4
隨著人們對自主創(chuàng)業(yè)的熱情不斷升溫,越來越多的人紛紛涌入創(chuàng)業(yè)行列中。然而,創(chuàng)業(yè)的道路充滿了風(fēng)險,對創(chuàng)業(yè)者的決策力、經(jīng)營能力和風(fēng)險意識提出了更高的要求。因此,創(chuàng)業(yè)者需要正確評估風(fēng)險,做好應(yīng)對措施,保障自己的創(chuàng)業(yè)之路。
一、風(fēng)險評估
1.市場風(fēng)險:市場是創(chuàng)業(yè)者獲得收益的重要場所,也是存在許多風(fēng)險的地方。在進(jìn)入市場之前,創(chuàng)業(yè)者需要在市場方面進(jìn)行深入了解,包括市場規(guī)模、市場競爭、市場份額等。只有深入了解市場情況,創(chuàng)業(yè)者才能夠更為準(zhǔn)確地判斷市場風(fēng)險。
2.技術(shù)風(fēng)險:隨著技術(shù)的不斷普及和應(yīng)用,技術(shù)風(fēng)險也愈發(fā)凸顯。創(chuàng)業(yè)者需要對所涉及的技術(shù)領(lǐng)域有深入的了解,明確技術(shù)的優(yōu)勢和劣勢,從而避免技術(shù)風(fēng)險對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的影響。
3.資金風(fēng)險:創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目所需資金是創(chuàng)業(yè)過程中最為關(guān)鍵的因素之一,創(chuàng)業(yè)者需要準(zhǔn)確的進(jìn)行資金需求評估,并制定相應(yīng)的資金策略,避免因資金問題導(dǎo)致的風(fēng)險。
4.管理風(fēng)險:創(chuàng)業(yè)過程中,管理能力是創(chuàng)業(yè)者必須具備的核心素質(zhì)之一。創(chuàng)業(yè)者需要學(xué)習(xí)和掌握一定的管理知識和技能,不斷提高管理水平,減少管理方面的風(fēng)險。
5.政策風(fēng)險:政策因素是影響創(chuàng)業(yè)的重要因素之一,政策變化可能會對創(chuàng)業(yè)者的發(fā)展產(chǎn)生影響。創(chuàng)業(yè)者需要充分了解相關(guān)政策,對政策風(fēng)險做好預(yù)防和應(yīng)對。
二、應(yīng)對措施
1.尋找合適的合作伙伴,建立更加完善的風(fēng)險管理機(jī)制,降低風(fēng)險。
2.提高創(chuàng)業(yè)者自身的能力,擁有更強(qiáng)的風(fēng)險意識和判斷能力,及時處理風(fēng)險。
3.深入了解市場,把握市場情況,制定相應(yīng)的'市場策略來破解市場風(fēng)險。
4.進(jìn)行充分的資金規(guī)劃和資金估算,合理運(yùn)用現(xiàn)有的資金,避免因資金不夠而導(dǎo)致的風(fēng)險。
5.提高管理能力,制定合理的管理策略,降低管理風(fēng)險。
6.充分了解相關(guān)政策,及時處理政策風(fēng)險,并且選擇適合自己發(fā)展的政策。
三、創(chuàng)業(yè)者應(yīng)該具備的能力
1.客觀冷靜的風(fēng)險評估能力,準(zhǔn)確判斷創(chuàng)業(yè)過程中存在的風(fēng)險。
2.解決問題的能力。創(chuàng)業(yè)過程中會出現(xiàn)許多問題,創(chuàng)業(yè)者需要積極探索和尋求解決問題的辦法。
3.信息收集和分析能力。創(chuàng)業(yè)需要積極了解市場和競爭情況,制定相應(yīng)的戰(zhàn)略和方案。
4.溝通協(xié)調(diào)和管理能力。創(chuàng)業(yè)需要與團(tuán)隊成員、客戶、合作伙伴等進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào),并且管理好自己的團(tuán)隊。
總之,創(chuàng)業(yè)是一條充滿風(fēng)險的道路,創(chuàng)業(yè)者需要通過科學(xué)的評估和應(yīng)對措施,降低風(fēng)險,從而實(shí)現(xiàn)自己的創(chuàng)業(yè)夢想。同時,創(chuàng)業(yè)者也需要具備一定的素質(zhì)和能力,不斷提升自身的能力,為自己的創(chuàng)業(yè)之路注入更多的動力。
風(fēng)險評估報告5
一、學(xué)校概況:
XXX國家級先進(jìn)集體,共有教職工103人,在校學(xué)生1602人,其中住校學(xué)生63人。所有學(xué)校均不開展補(bǔ)課,正常開展各項(xiàng)教學(xué)活動,我校有保安2名門衛(wèi)工作人員3名,共5名工作人員負(fù)責(zé)警務(wù)室的工作。
二、學(xué)校安全風(fēng)險評估單元
1、交通事故
重點(diǎn)從學(xué)校地理位置、周邊環(huán)境、學(xué)生上下學(xué)方式、學(xué)校車輛出入、安全教育等方面研判。
2、溺水事故
重點(diǎn)從校園內(nèi)池塘、學(xué)校周邊環(huán)境、學(xué)生上下學(xué)途經(jīng)水塘、湖河、安全教育等方面研判。
3、中毒事故(食物或一氧化碳)
重點(diǎn)從學(xué)校食堂管理、取暖設(shè)施設(shè)備、水源、小賣部、安全教育等方面研判。
4、擁擠踩踏事故
重點(diǎn)從學(xué)生數(shù)量、樓道樓梯、疏散通道口、疏散標(biāo)志、照明及活動安排、安全管理、應(yīng)急演練、安全教育等方面研判。
5、火災(zāi)事故
重點(diǎn)從校舍、設(shè)施設(shè)備、電器線路、消防器材、消防演練、教育教學(xué)活動管理、安全教育等方面研判。
6、自然災(zāi)害事故
(雷擊、洪水、泥石流、地震、強(qiáng)降雨雪等)。重點(diǎn)從校舍、校園周邊環(huán)境、家校聯(lián)系,提前預(yù)警、安全教育等方面研判。
7、校園傷害事故
。ㄐ@暴力、打架、外人闖入校內(nèi)、劫持、綁架、性侵、自殺、離校失蹤等)。
重點(diǎn)從學(xué)校管理制度落實(shí),門衛(wèi)治安履職情況,管理者職業(yè)道德、素質(zhì),管理行為。特殊學(xué)生(特異體質(zhì)、心理異常、困難、單親、特殊家庭、留守兒童、問題學(xué)生等)、特殊群體(外聘人員及校園周邊閑雜可疑人員等),學(xué)校法制紀(jì)律、心理健康教育、應(yīng)急管理情況等方面研判。
8、傳染病
重點(diǎn)從學(xué)校環(huán)境衛(wèi)生、安全教育和預(yù)防等方面進(jìn)行研判。
9、校內(nèi)外教育教學(xué)活動
重點(diǎn)從教育教學(xué)行為、安全防范措施,應(yīng)急管理等方面研判。
10、學(xué)校管理
重點(diǎn)從學(xué)校管理制度、應(yīng)急預(yù)案制定等方面研判。
風(fēng)險評估報告6
一、學(xué);厩闆r
二、本次評估目的
本次評估數(shù)據(jù)來自防治學(xué)生欺凌專項(xiàng)調(diào)查和各班校園欺凌隱患排查記錄表。通過評估,及時查找可能發(fā)生欺凌事件的苗頭跡象或已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生的欺凌事件,指導(dǎo)班主任或者其他教職工發(fā)現(xiàn)學(xué)生成績異常、行為異;蛘咝睦懋惓r,應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查了解原因,采取必要的處置措施,并通知學(xué)生的監(jiān)護(hù)人(家長)。指導(dǎo)學(xué)校相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的欺凌和暴力事件線索和苗頭要認(rèn)真核實(shí)、準(zhǔn)確研判,對早期發(fā)現(xiàn)的輕微欺凌事件,實(shí)施必要的批評教育。指導(dǎo)學(xué)校其他部門做好防范工作,堵住管理中存在的漏洞,為學(xué)生健康成長打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。
三、學(xué)校建設(shè)方面存在的風(fēng)險
學(xué)校教學(xué)樓內(nèi)及各班教室門窗、電路及照明情況,各班照明燈和走廊燈都能正常使用,各班教室門窗完好。體育器械沒有破損。微機(jī)室、圖書室、實(shí)驗(yàn)室無安全隱患。實(shí)驗(yàn)室的危險化學(xué)品由專人管理。微機(jī)室的電腦裝有過濾軟件,對色情、暴力、游戲網(wǎng)頁均能隔離。
存在的風(fēng)險:監(jiān)控攝像頭還存在x處盲區(qū),教學(xué)樓內(nèi)另有x處隱蔽場所和情況。
評價級別:較高
四、學(xué)生方面存在的風(fēng)險
近年來,學(xué)校德育工作積極地適應(yīng)社會進(jìn)步的要求,發(fā)揮了應(yīng)有的社會功能。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)有效地組織德育工作,形成德育合力,積極促進(jìn)學(xué)生思想品德發(fā)展。學(xué)校注重普法教育,借助《道德與法治》課程、運(yùn)用教育部全國青少年普法網(wǎng),普及《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》等相關(guān)法律知識;邀請法治副校長每學(xué)期至少到學(xué)校作1次輔導(dǎo)講座;組織師生積極參加“學(xué)憲法、講憲法”專題活動等,進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)生學(xué)法、尊法、守法、用法自覺性。
存在的風(fēng)險:現(xiàn)有學(xué)困生x人,留守兒童x人,孤兒x人,父母離異學(xué)生x人,情緒異常的學(xué)生x人,有暴力傾向的'學(xué)生x人,有小團(tuán)伙跡象的學(xué)生x人。
評估級別:較高
五、教師方面存在的風(fēng)險
我們每年都展開師德師風(fēng)評議,對師德師風(fēng)作出了明確的要求,要求教師不歧視、不排斥研究困難的學(xué)生,不體罰心罰學(xué)生,不冷眼對待家長,不向家長索要財物等。在具體工作中,我們用制度來規(guī)范,用輿論來約束,把師德師風(fēng)作為一項(xiàng)重要指標(biāo)納入考核系統(tǒng),對教師既曉之以理,又動之以情,既宣傳法律法規(guī),又提倡奉獻(xiàn)精神。為確保安全工作的正常展開,學(xué)校落實(shí)了安全工作責(zé)任制,學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)了有關(guān)人員的安全工作責(zé)任心,真正使學(xué)校安全工作落到了實(shí)處,根絕了責(zé)任事故的發(fā)生。
存在的風(fēng)險:目前一部分年輕教師在管理中尚存在一些簡單粗暴的管理方法。
評估級別:低
六、家長方面存在的風(fēng)險
我們充分發(fā)揮家庭教育站指導(dǎo)作用,積極向家長宣傳教育理念,并提供先進(jìn)的家庭教育理論和經(jīng)驗(yàn),幫助家長樹立正確的家教觀念,指導(dǎo)家長樹立正確的教育觀和成才觀。同時利用家長會、微群、微公眾平臺等宣傳、普及家庭教育知識,家長素質(zhì)有了明顯提升,逐漸形成了學(xué)校、家庭、社會三位一體教育網(wǎng)絡(luò)。
存在的風(fēng)險:農(nóng)村孩子自我保護(hù)認(rèn)識稀薄,部分家長還存在溺愛征象。許多家長總認(rèn)為孩子強(qiáng)大,孩子的安全應(yīng)由父母負(fù)責(zé)。在孩子教育上也是集約式管理,還存在暴力、打罵征象。部分家長“護(hù)犢子”心理嚴(yán)重,孩子在外面被打會唆使孩子以暴制暴。
評價級別:較高
七、校園周邊存在的風(fēng)險
近年來,學(xué)校校園周邊環(huán)境得到了極大改善。有關(guān)部門對校園周邊的商店、攤點(diǎn)進(jìn)行逐一排查,清理取締占道經(jīng)營行為,依法查處周邊占道加工食品的無照商販,以及占道加工、修理、洗車等違法違規(guī)行為,確保校園周邊無占道經(jīng)營,無亂堆亂放、亂擺亂設(shè)。清理拆除校園及周邊未經(jīng)審批的條幅廣告,重點(diǎn)拆除違規(guī)設(shè)置教育機(jī)構(gòu)相關(guān)的牌匾、廣告和其他設(shè)施。清理取締開辦各類補(bǔ)課班、小飯桌、校車等違法占道宣傳及亂發(fā)小廣告行為,確保校園周邊無隱患。
存在的風(fēng)險:司法、衛(wèi)生、市場、公安等方面存在分歧程度的缺位,導(dǎo)致校園及周邊治安秩序整治效能不高、題目重復(fù)。校園周邊尚有個別存在小商小販和占道經(jīng)營的征象。學(xué)校專職安全保衛(wèi)人員,但普遍年齡偏大,由老師兼職保安,且部分門衛(wèi)、保安人員安全認(rèn)識、責(zé)任認(rèn)識、業(yè)務(wù)能力都有所短缺。雖然學(xué)校裝備了物防設(shè)施,但普遍存在著維護(hù)不實(shí)時、使用率低等題目,以至一些安保人員不會使用物防設(shè)施,造成了安防器械形同安排。校園智慧安防建設(shè)滯后,監(jiān)控設(shè)備落后,存儲時間不足。監(jiān)控設(shè)施不全,留有死角。
評價級別:較高
八、綜合評估結(jié)果以及今后努力方向
綜合評價級別:較高
。ㄒ唬┨(shí)展開行之有效的校園欺凌防治專題教育。我們堅持把搞好校園欺凌防治教育、打牢思想根蒂根基作為專項(xiàng)治理的首要環(huán)節(jié)來抓。利用周一升旗、學(xué)生集會對全體師生舉行以“預(yù)防校園欺凌,建設(shè)平安校園”的主題教育活動。利用各級會議組織展開品德、心理健康和安全教育,組織教職工集中研究對校園欺凌事件預(yù)防和處理的相關(guān)政策、措施和方法。
。ǘ檫M(jìn)一步做好校園欺凌事件教育工作,切實(shí)加強(qiáng)對安全教育工作的領(lǐng)導(dǎo)。學(xué)校把此項(xiàng)工作列入重要議事日程,成立了校園欺凌防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)學(xué)校安全工作的具體形勢,把涉及校園欺凌安全的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真分解落實(shí)到人,防止了工作上的相互推諉,努力形成校長親自接抓,分管校長靠上抓,班主任具體負(fù)責(zé),全校教職員工齊心協(xié)力共抓安全的良好局面。
(三)建立預(yù)防校園欺凌工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,與學(xué)生家長、班主任等簽訂防范校園欺凌事件安全責(zé)任書,層層壓實(shí)責(zé)任,層層傳導(dǎo)壓力。
風(fēng)險評估報告7
為切實(shí)維護(hù)當(dāng)前和兩會期間的我鄉(xiāng)社會政治穩(wěn)定,推動維穩(wěn)各項(xiàng)工作措施落到實(shí)處,確保我鄉(xiāng)不發(fā)生危害國家安全和政治穩(wěn)定的大事,不發(fā)生暴力恐怖事件,不發(fā)生重大事件,不發(fā)生集體事件,不發(fā)生惡性刑事案件,不發(fā)生群死群傷重大安全事故。特制定以下工作方案。
一、指導(dǎo)思想以黨的十九大、十九大三中、四中全會精神為指導(dǎo),以“創(chuàng)建平安,打造和諧鄉(xiāng)鎮(zhèn)”為載體,落實(shí)各項(xiàng)安全保衛(wèi)措施,全力維護(hù)社會穩(wěn)定,努力創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境。
二、工作任務(wù)
(一)大力開展整治社會治安專項(xiàng)行動。各村和各部門要按照確保安全穩(wěn)定不出事的目標(biāo),結(jié)合市縣綜治部門開展的“兩個排查”活動(開展排查調(diào)處矛盾糾紛、排查整治治安亂點(diǎn)和突出治安問題),圍繞交通安全、消防安全、醫(yī)療安全、治安安全、危爆物品管理、用水安全、公共安全、非煤礦山安全、信訪等九個方面開展排查工作。排查的重點(diǎn):各類安全隱患;
治安難點(diǎn)、亂點(diǎn);
因環(huán)境污染、違規(guī)辦案、醫(yī)患糾紛、食品藥品安全引發(fā)的矛盾糾紛;
生產(chǎn)經(jīng)營、山林水利、土地權(quán)屬、村務(wù)管理等問題引發(fā)的矛盾糾紛,以及各種上訪隱患等等。
。ǘ└叨戎匾晫扯窢。要嚴(yán)密防范、嚴(yán)厲打擊境內(nèi)外敵對勢力,絕不允許危害國家安全和社會穩(wěn)定的`人員形成組織,絕不允許危害國家安全和社會穩(wěn)定的各類活動形成氣候,要時刻保持憂患意識,充分認(rèn)識到暴力恐怖活動的現(xiàn)實(shí)威脅,進(jìn)一步建立健全反恐怖工作指揮協(xié)調(diào)機(jī)制,完善工作預(yù)案,加強(qiáng)反恐怖專業(yè)力量建設(shè),提高發(fā)現(xiàn)、控制和處置能力。
。ㄈ┞鋵(shí)治安管理措施,消除社會治安隱患。要健全長效管理機(jī)制,落實(shí)管理責(zé)任,加強(qiáng)對爆炸物品、劇毒性化學(xué)品等危爆物品的安全管理和檢查,檢查煙花爆竹生產(chǎn)管理使用情況,發(fā)現(xiàn)漏洞和問題,認(rèn)真加以整改,及時消除安全隱患,要以防火、防盜、防破壞、防事故為重點(diǎn),嚴(yán)防會期間發(fā)生重大安全事故。
(四)全面落實(shí)消防和交通管理措施。統(tǒng)籌兼顧,強(qiáng)化措施,繼續(xù)全力抓好道路交通管理和火災(zāi)預(yù)防工作,壓事故、保平安,盡快遏制交通和火災(zāi)事故接連不斷的態(tài)勢。各地、各單位要組織力量開展消防和交通安全隱患排查行動,對重點(diǎn)部位、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)路段、重點(diǎn)安全問題進(jìn)行一次全面的清理檢查,存在安全隱患的要限期整改,直到關(guān)停整頓,確保不發(fā)生群死群傷的重大火災(zāi)和交通事故。
(五)全力做好事件的處置工作。要認(rèn)真做好人民內(nèi)部矛盾的排查調(diào)處工作,及時掌握事件苗頭、動向,做好緩解、化解社會矛盾的工作,盡最大努力防止和減少事件的發(fā)生。要針對具體單位和部門的具體情況,進(jìn)一步完善處置大規(guī)模事件的各項(xiàng)工作預(yù)案。
。┻M(jìn)一步做好治安巡邏和社會面控制工作。要針對刑事犯罪的發(fā)案特點(diǎn),調(diào)整巡邏時間和方式,加大巡邏密度,在各種公共復(fù)雜場所、重點(diǎn)路段等案件多發(fā)區(qū)、易發(fā)案地區(qū)和部位組織晝夜巡邏防控,嚴(yán)防被盜丟失和被破壞。要加大對重點(diǎn)場所、部位的人防、物防、技防力度,發(fā)現(xiàn)并破獲一批現(xiàn)行案件,當(dāng)場抓獲一批違法犯罪分子,力爭使搶劫、搶奪、盜竊等多發(fā)性犯罪案件發(fā)案有所下降,有針對性地開展社區(qū)防范工作。
。ㄆ撸┤孀龊冒踩a(chǎn)大檢查和重特大災(zāi)害事故的預(yù)防、應(yīng)對工作。各村、各單位要認(rèn)真落實(shí)各級安全生產(chǎn)責(zé)任制,明確各自職責(zé),責(zé)任到人,確保會期間安全生產(chǎn)。要認(rèn)真組織開展安全生產(chǎn)大檢查,加大對各種經(jīng)營場所、人員密集場所進(jìn)行安全大檢查。要認(rèn)真做好特大事故的緊急預(yù)防應(yīng)對工作。
。ò耍┘哟蟋F(xiàn)有制度落實(shí)力度,確保維護(hù)穩(wěn)定工作規(guī)范化、制度化、經(jīng);。在當(dāng)前和會期間,要認(rèn)真落實(shí)近年來我鄉(xiāng)建立的維護(hù)社會穩(wěn)定工作的有關(guān)工作制度,如聯(lián)席會議制度、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制度、定期排查制度、分類調(diào)處制度、值班制度、情況報告制度、首問責(zé)任制度等,確保維護(hù)穩(wěn)定工作有序規(guī)范運(yùn)行。
三、具體要求
。ㄒ唬┨岣哒J(rèn)識,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為切實(shí)維護(hù)當(dāng)前和會期間的社會政治穩(wěn)定,鄉(xiāng)黨委、政府決定成立鄉(xiāng)維護(hù)穩(wěn)定工作督導(dǎo)組,由政府鄉(xiāng)長擔(dān)任總督導(dǎo),由副鄉(xiāng)長、綜治辦主任任副導(dǎo),由任鄉(xiāng)維穩(wěn)聯(lián)絡(luò)員,每月2日、12日、22日對全鄉(xiāng)各單位排查出來的安全隱患、上訪隱患、矛盾糾紛隱患進(jìn)行匯總并向縣總聯(lián)絡(luò)員書面報送我鄉(xiāng)維穩(wěn)情況。
(二)嚴(yán)格落實(shí)維護(hù)穩(wěn)定工作責(zé)任制。要進(jìn)一步完善以地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、部門責(zé)任制、單位責(zé)任制為主體,以目標(biāo)考核為手段,以責(zé)任追究制來保證當(dāng)前維護(hù)穩(wěn)定工作責(zé)任制。實(shí)行“屬地管理”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,進(jìn)一步明確各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位維護(hù)社會穩(wěn)定的第一責(zé)任人的原則。各單位要把當(dāng)前和會期間維護(hù)穩(wěn)定工作列入重要議事日程,主要領(lǐng)導(dǎo)要親自掛帥、親自部署、親自督查。要將會期間維護(hù)社會穩(wěn)定工作任務(wù)層層分解落實(shí),對于工作疏忽、麻痹大意、工作措施不到位造成嚴(yán)重后果的,要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人。
。ㄈ┣袑(shí)加強(qiáng)情報信息工作。各單位要利用現(xiàn)有的信息網(wǎng)絡(luò),全面開展近期有關(guān)社會穩(wěn)定的情報信息的收集、傳遞、整理、研判和使用工作,提高維護(hù)社會穩(wěn)定工作的預(yù)見性和主動性。要暢通信息渠道,做到及時準(zhǔn)確,對因遲報、漏報、瞞報造成嚴(yán)重后果的要嚴(yán)肅追究責(zé)任。
(四)把握工作重點(diǎn),加強(qiáng)督促檢查。當(dāng)前和會期間維護(hù)穩(wěn)定工作要求真務(wù)實(shí),注重實(shí)效。要把握好工作重點(diǎn),抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),采取強(qiáng)有力的措施,扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)難點(diǎn)工作的落實(shí)。同時加大工作督查力度,通過定期、不定期的各種大檢查,推動各項(xiàng)工作措施制度落實(shí)到位。
風(fēng)險評估報告8
依據(jù)XXX辦公室及XXX《關(guān)于開展20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險防控專項(xiàng)督導(dǎo)檢查工作的通知》要求,我校重點(diǎn)對開學(xué)條件保障、學(xué)校校舍和食品飲水、衛(wèi)生防疫等安全隱患進(jìn)行了全面排查,并對部分隱患進(jìn)行了整改,達(dá)到了開學(xué)要求,F(xiàn)將學(xué)校對校園保安、校舍安全、食品飲水、衛(wèi)生防疫、安全教育等評估內(nèi)容進(jìn)行了自查,現(xiàn)在把自查情況作如下匯報:
1、自查情況
。ㄒ唬┬@安保:學(xué)校按標(biāo)準(zhǔn)配備安保器械,配齊配足安保人員(2人);在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控;認(rèn)真落實(shí)外來人員進(jìn)出校園盤問詢問制度,并做好記錄,禁止外來車輛入校;在學(xué)生上放學(xué)、上操、下課時代等重要時段,學(xué)校安排保安和值班人員維持秩序,保證學(xué)生安全。
。ǘ┬I嵩O(shè)施安全:我校教學(xué)樓三樓屬臨時搭建房,確實(shí)存在一定安全隱患,早已廢棄不用。平時加強(qiáng)對師生的安全教育和應(yīng)急演練;教室、實(shí)驗(yàn)室、寢室等重點(diǎn)部位安全管理到位;消防設(shè)施器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢修維護(hù)和保養(yǎng);消防通道、安全出口暢通;后勤處加強(qiáng)用電、用火管理,不定時檢查整改。
。ㄈ┦称沸l(wèi)生安全:學(xué)校樹立了相干規(guī)章制度;嚴(yán)把學(xué)校超市和食堂從業(yè)人員營業(yè)資格、安康體檢、與從業(yè)人員簽訂安全責(zé)任書,樹立傳染病防控工作預(yù)案,開展防備傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的防控措施。
。ㄋ模⿴熒松戆踩簩W(xué)校建立了完善的校園安全管理制度;開展安全教育,次次有主題;學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練;學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)活動、集體活動的'安全管理;學(xué)校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進(jìn)行排查,到現(xiàn)在為止沒有發(fā)現(xiàn)高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類隱患;學(xué)校能夠及時對學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解;每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次;學(xué)校相當(dāng)重視對學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育,層層簽訂責(zé)任書,落實(shí)了有關(guān)人員安全責(zé)任,預(yù)防學(xué)生溺水事故發(fā)生。學(xué)校重視對學(xué)生進(jìn)行交通安全教育;嚴(yán)格落實(shí)自行車管理,強(qiáng)制禁止不滿12周歲學(xué)生騎自行車上學(xué)。
二、發(fā)現(xiàn)的首要安全隱得了:
1、學(xué)校房屋部分門窗、玻璃破損。
2、部分滅火器壓力不足。
3、校門前沒有人行橫道線,限速標(biāo)識和限速帶需要安裝。
4、學(xué)校監(jiān)控覆蓋面不全。
三、整改措施和時限
1、加強(qiáng)值班教師的教育、管理和檢查。
2、盡快修繕門窗、玻璃,同時加強(qiáng)對全體師生的應(yīng)急演練和教育。
3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、在學(xué)校門口兩側(cè)劃人行橫道線,安裝限速標(biāo)識和限速帶。
5、在合適位置安裝監(jiān)控攝像頭,基本達(dá)到校園全覆蓋。
風(fēng)險評估報告9
我司對xx消防安全評估,按照消防法律法規(guī)、消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。公正、公平、公開的原則進(jìn)行評估,評估結(jié)果真實(shí)有效。
一、單位概況及消防安全基本情況:
xx位于xx號,主樓xx棟,占地面積xx平方米,建筑面積xx平方米,主樓地下xx層,地上xx層。建筑設(shè)置了室內(nèi)外消火栓系統(tǒng),自動噴水滅火系統(tǒng)、火災(zāi)自動報警系統(tǒng)、防排煙系統(tǒng)。于20xx年xx月xx日通過公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防設(shè)計審核,20xx年xx月xx日通過公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防驗(yàn)收,20xx年xx月xx日通過公安消防機(jī)構(gòu)開業(yè)前消防安全檢查合格并投入使用。
二、評估內(nèi)容:
1、xx場所的.消防合法情況;
2、制訂并全面落實(shí)消防安全制度、消防安全操作規(guī)程、救火和應(yīng)急撤離預(yù)案情況;
3、xx消防安全管理人、專(兼)職消防管理員、自動消防系統(tǒng)操作人員情況,組織開展防火檢查、防火巡查及火災(zāi)隱患整改情況;
4、xx員工消防安全培訓(xùn)和“一懂得三會”科學(xué)知識掌握情況,消防安全宣傳情況,定期非政府積極開展消防演練情況;
5、消防設(shè)施、器材和消防安全標(biāo)志設(shè)置配置以及完好有效情況,消防控制室值班及自動消防系統(tǒng)操作人員持證上崗情況;
6、電器產(chǎn)品、燃?xì)庥镁叩募友b、采用及其線路、管路的鋪設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)情況;
7、疏通通道、安全出口、消防車通道保持暢通情況,防火分區(qū)、防火間距、防煙分區(qū)、避難層(間)及消防車登高作業(yè)區(qū)域保持有效情況;
8、室內(nèi)外翻新情況,建筑外保溫材料采用情況,易燃易爆危險品管理情況;
9、依法建立專職消防隊及配備裝備器材情況,撲救火災(zāi)能力情況;
10、受公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)行政處罰和消防安全不良行為發(fā)布情況,對監(jiān)督檢查辨認(rèn)出問題自查情況;
11、消防安全責(zé)任人、消防安全管理人、專(兼)職消防管理員確定、變更,消防安全“四個能力”建設(shè)定期檢查評估,消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)并定期向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)報告?zhèn)浒盖闆r;
12、單位結(jié)合實(shí)際強(qiáng)化人防、物防、技防等火災(zāi)防范措施情況;
13、單位年內(nèi)發(fā)生火災(zāi)情況。
三、存有問題:
1、現(xiàn)場抽查員工“一懂三會”知識情況,部分員工知識不熟悉。
2、安全撤離應(yīng)急物質(zhì)較太少,并無手電筒,防毒面具。
四、評估結(jié)論:
五、消防安全對策、措施及建議:
1、加強(qiáng)員工宣傳教育、對知識不熟悉的員工加強(qiáng)培訓(xùn)。
2、加設(shè)手電筒、殺毒、煙面具。
風(fēng)險評估報告10
全年來,縣食品藥品監(jiān)管部門積極有序開展了一系列餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管工作,取得了一定成效。但從全州的食品安全形勢來看,整體質(zhì)量管理水平還不高,還存在著一定的安全風(fēng)險,餐飲服務(wù)食品安全風(fēng)險不容忽視,現(xiàn)就餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險進(jìn)行評估以下:
一、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險信息
餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)的食品安全風(fēng)險信息主要來源于餐飲服務(wù)食品安全日常監(jiān)督、檢驗(yàn)檢測、基層報告等途徑。
通過日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)一部分餐飲服務(wù)單位食品安全意識淡薄,從業(yè)人員流動性大;清洗消毒設(shè)備配置率較低,特別是小型餐館和小吃店,忽視食品安全問題。二小型及其以下餐飲服務(wù)單位多為家庭式經(jīng)營、經(jīng)營場所小、流動性大、功能分區(qū)達(dá)不到要求,不具備《食品經(jīng)營許可證》發(fā)放條件,現(xiàn)根據(jù)“三小”條例完成備案登記。三燒烤店普遍存在常將肉串烤制半熟、售賣時再加工,生食品、半成品和成品混放,易造成二次污染。此外,烤制食品時間短,中心溫度可能達(dá)不到殺菌的溫度,容易引發(fā)食源性疾病等風(fēng)險,暫無報告。
二、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險程度
綜觀整個餐飲服務(wù)環(huán)節(jié),按照區(qū)域分,風(fēng)險點(diǎn)主要在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、學(xué)校周邊和建筑工地;按照主體分,風(fēng)險點(diǎn)主要在學(xué)校食堂、群體性自辦宴席、建筑工地食堂、燒烤店;按照環(huán)節(jié)分,風(fēng)險點(diǎn)主要在管理制度、原料采購和加工制作;按照食品品種分,風(fēng)險點(diǎn)主要在冷食類食品、野生菌等。
可以看出餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險程度為:
一是部分餐飲服務(wù)單位食品安全意識淡薄,從業(yè)人員流動性大。(一般風(fēng)險)
二是燒烤店加工操作環(huán)境差,食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染。(中等風(fēng)險)
三是小餐飲加工操作環(huán)境差,食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染。(嚴(yán)重風(fēng)險)
四是誤采、食用不認(rèn)識的野生菌。(嚴(yán)重風(fēng)險)
三、餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險防控對策和措施
根據(jù)上述情況,建議消費(fèi)者、餐飲單位和監(jiān)管部門采取以下對策和措施,消除或降低食品不安全導(dǎo)致的風(fēng)險隱患,堅決防控食品安全事故發(fā)生。
。ㄒ唬┫M(fèi)者。
1、就餐前要注意查看食物感官性是否異常、是否新鮮、是否燒熟煮透。
2、不采、食用不認(rèn)識的野菜、野生菌等,慎重選擇高風(fēng)險食品。
(二)餐飲單位。
1、加強(qiáng)燒烤、冷食類食品制作過程的危險因素進(jìn)行控制,保持加工操作環(huán)境清潔,避免食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染,防止環(huán)境中細(xì)菌對食品的污染。
2、嚴(yán)把加工制作關(guān),不得加工制作野生菌,嚴(yán)格按照《餐飲服務(wù)食品安全操作規(guī)范》的要求加工制作食品,燒熟煮透。
。ㄈ┍O(jiān)管部門。
1、將預(yù)防有毒野生蘑菇中毒的`宣傳工作與食品安全日常監(jiān)管工作相結(jié)合,通過播放公益廣告、印發(fā)宣傳材料、開展專家訪談等形式,大力宣傳食用野生蘑菇風(fēng)險,重點(diǎn)宣傳誤采、誤食有毒野生蘑菇帶來的嚴(yán)重后果,提示廣大群眾勿采、勿食、不買、不賣不明品種野生蘑菇。
2、監(jiān)管務(wù)必做到痕跡化。在日常監(jiān)管中一定要留下監(jiān)管痕跡,這樣在非常時刻至少還可以證明我們?nèi)スぷ髁,要求了。若餐飲單位不按照法律法?guī)和我們要求的去做,出了問題,到時我們“瀆職”的風(fēng)險可能就會小一點(diǎn)。
風(fēng)險評估報告11
按照根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)<行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)>的通知》(財會〔20xx〕21號)以及廣東省財政廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)<行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范[試行]>實(shí)施工作的意見》(粵財會[20xx]51號)的要求,為進(jìn)一步提高我院內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè),對我院各部門進(jìn)行風(fēng)險評估活動,對各部門崗位風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了全面的梳理,并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u價,F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:
一、風(fēng)險評估活動組織情況
。ㄒ唬┕ぷ鳈C(jī)制
本次風(fēng)險評估活動,是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,由院財務(wù)室具體組織實(shí)施的。為完成工作,經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意,財務(wù)科從辦公室、護(hù)理部、醫(yī)務(wù)綜合科抽調(diào)相關(guān)工作人員組成內(nèi)部控制風(fēng)險評估小組,專門從事此次風(fēng)險評估活動。
(二)風(fēng)險評估范圍
1、本次風(fēng)險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為單位層面風(fēng)險和業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。
、賳挝粚用骘L(fēng)險主要包括以下三個方面:
組織架構(gòu)風(fēng)險:單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi)部控制管理機(jī)制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險;
經(jīng)濟(jì)決策風(fēng)險:單位經(jīng)濟(jì)活動決策機(jī)制不科學(xué),決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險;
人力資源風(fēng)險:單位崗位職責(zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險。
②業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。本單位經(jīng)濟(jì)活動業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險主要包括預(yù)算管理風(fēng)險、收支管理風(fēng)險、政府采購管理風(fēng)險、資產(chǎn)管理風(fēng)險、建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險、合同管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
2、本次風(fēng)險評估所涉及的部門范圍
主責(zé)部門:內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
配合部門:財務(wù)室、辦公室、護(hù)理部、醫(yī)務(wù)科等相關(guān)部門。
。ㄈ╋L(fēng)險評估的程序和方法
1、風(fēng)險評估程序
本次風(fēng)險評估活動,風(fēng)險評估小組先研究制定了風(fēng)險評估,明確風(fēng)險評估的.目標(biāo)和任務(wù);其次組織召開了由各科室負(fù)責(zé)人參加的動員會,對風(fēng)險評估活動做出了動員和安排,要求各科室先進(jìn)行自查,查找風(fēng)險點(diǎn),研究整改措施,向風(fēng)險評估小組匯報自查情況;再次,風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各科室的自查情況,選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險點(diǎn)少的科室進(jìn)行重點(diǎn)檢查,對其他科室也進(jìn)行了快速檢查;最后,根據(jù)各科室自查情況和現(xiàn)場檢查的工作底稿和收集到的資料,進(jìn)行風(fēng)險分析,組織編寫風(fēng)險評估報告。
2、風(fēng)險評估方法
本次風(fēng)險評估活動,采用了風(fēng)險清單法、文件審查、實(shí)地檢查法、流程圖法、財務(wù)報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風(fēng)險;采用了概率分析法、情景分析法和風(fēng)險坐標(biāo)圖法以分析風(fēng)險。
。ㄋ模┦占馁Y料和證據(jù)等情況
支持本風(fēng)險評估報告的主要有風(fēng)險評估工作底稿,相關(guān)文件、會計憑證、賬本復(fù)印件,以及各科室的自查情況等。
二、風(fēng)險評估活動發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素按照風(fēng)險來源的不同,預(yù)算編制風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。按照風(fēng)險性質(zhì)的不同,內(nèi)部風(fēng)險進(jìn)一步細(xì)分為制度流程風(fēng)險和廉政風(fēng)險。按照風(fēng)險等級的不同,預(yù)算編制風(fēng)險分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險。
(一)單位層面風(fēng)險因素
1、單位的部分關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。(風(fēng)險點(diǎn)A1)
2、內(nèi)控人員培訓(xùn)不夠、業(yè)務(wù)素質(zhì)弱。(風(fēng)險點(diǎn)A2)
。ǘI(yè)務(wù)層面風(fēng)險因素
1、單位預(yù)算未分解下達(dá)至各科室,可能導(dǎo)致預(yù)算權(quán)威性不足,執(zhí)行力不夠;(風(fēng)險點(diǎn)B1)
2、醫(yī)療退款審核不到位,可能導(dǎo)致醫(yī)?〒Q現(xiàn)金的漏洞;(風(fēng)險點(diǎn)B2)
3、小額固定資產(chǎn)管理未落實(shí)到科室,可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、賬實(shí)不符;(風(fēng)險點(diǎn)B3)
4、部分分散采購的商品未嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序,可能導(dǎo)致不能保證物品質(zhì)量、價格虛高;(風(fēng)險點(diǎn)B4)
5、部分分散采購的建設(shè)工程項(xiàng)目名稱與內(nèi)容不相符,可能存在合并采購和拆分工程的違規(guī)現(xiàn)象;(風(fēng)險點(diǎn)B5)
6、合同審核和監(jiān)督執(zhí)行不到位,存在補(bǔ)簽合...
風(fēng)險評估報告12
我司漢成(廣州)電子有限公司,是成立于8月15日的外商投資企業(yè),主要生產(chǎn)液晶模組零配件,主要產(chǎn)品模組面板框、背光板組件底蓋,金屬燈罩等,現(xiàn)在主要為世界第二大液晶模組生產(chǎn)商LGD提供產(chǎn)品,以及新譜電子、喜星電子、瑞儀光電等客戶,我司的現(xiàn)注冊資本為936.00萬美元,投資總額為2194萬美金.
自我評估:
根據(jù)認(rèn)證經(jīng)營者(AEO)制度以及海關(guān)對保稅加工企業(yè)規(guī)范管理指引,以及海關(guān)關(guān)于《進(jìn)出口企業(yè)守法狀況自我評測標(biāo)準(zhǔn)》(試行)對我司自我風(fēng)險評估。
存在風(fēng)險:
1.企業(yè)還未能按照人員管理等級、工作區(qū)域、授權(quán)等級等對身份標(biāo)識系統(tǒng)進(jìn)行分別設(shè)置。
2.企業(yè)還未對出入倉庫或限制區(qū)域,如進(jìn)出口貨物的倉庫等相關(guān)區(qū)域有限制標(biāo)識,對進(jìn)出的人員核查身份證件
改善:
1.對有經(jīng)安全識別或被授權(quán)的人員,車輛及貨物才能夠被允許進(jìn)入設(shè)施;設(shè)置必要的外圍及周邊隔離設(shè)施;單據(jù)或貨物的存儲區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入,應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施阻止非被授權(quán)或識別的人員的進(jìn)入;制定必要的安全制度,如失竊警報或準(zhǔn)入控制系統(tǒng);應(yīng)當(dāng)對限制進(jìn)入?yún)^(qū)域進(jìn)行明示,以便輕易辨認(rèn);
2.夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查,監(jiān)控物流動向、確保保稅品不非法外流。
存在風(fēng)險:
尚未建立災(zāi)難和恐怖襲擊的影響,風(fēng)險管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對特殊情況的預(yù)先計劃和應(yīng)急工作機(jī)制
改善:
1.與相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對恐怖襲擊和災(zāi)后重建的緊急安全情況的'計劃;
2.人員的定期培訓(xùn)和對應(yīng)急計劃的測試;
3.指定專業(yè)安全人員為應(yīng)急擔(dān)當(dāng)。
存在風(fēng)險:尚未已達(dá)到評估指南的連貫性;確保安全管理制度的完整性和充分性;發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面,從而提高供應(yīng)鏈的安全.
改善:
1.定期開展對其經(jīng)營情況的安全風(fēng)險開展評估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險;
2.建立和開展安全管理制度的自我評估;
3.明文規(guī)定自我評估程序和責(zé)任方;、
4.將評估結(jié)果,反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個計劃里,為未來的安全制度的充分性提供參考。
存在風(fēng)險:
1.供應(yīng)鏈安全風(fēng)險;
2.合作伙伴信譽(yù)風(fēng)險。
改善:
1.在與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合同談判時,應(yīng)鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應(yīng)鏈安全,也可在合同中予以明確。此外,保留在加強(qiáng)貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件,并應(yīng)海關(guān)請求提供相關(guān)文件。
2.開始簽訂合同前,對貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。
基于以上對公司全面的風(fēng)險評估,我司對存在的現(xiàn)在的存在的風(fēng)險進(jìn)行加強(qiáng)控制及改善,以達(dá)到AEO要求,望貴關(guān)根據(jù)我司情況,接受我司A類企業(yè)的申請,給予我司海關(guān)分類管理A類企業(yè)待遇,為盼!
風(fēng)險評估報告13
健康是人類最寶貴的財富,隨著現(xiàn)代社會生活的快節(jié)奏和環(huán)境污染程度的增加,人們對于健康問題的關(guān)注度也越來越高。為了更好地了解個體或者群體的健康狀況,并提前發(fā)現(xiàn)潛在的健康風(fēng)險,健康風(fēng)險評估實(shí)踐成為一種重要的工具。在本篇文章中,將深入探討健康風(fēng)險評估實(shí)踐的背景、方法和應(yīng)用,以進(jìn)一步加深對于該主題的理解。
一、背景
健康風(fēng)險評估是指通過收集和分析個體或群體的健康信息,評估其所處環(huán)境和生活方式對健康的潛在影響,進(jìn)而預(yù)測可能的健康風(fēng)險。這種評估可以幫助個體或群體了解自身的健康狀況,提供針對性的健康建議,促進(jìn)健康行為的改變。
二、方法
健康風(fēng)險評估的方法多種多樣,常見的方式包括問卷調(diào)查、體檢結(jié)果收集、生活習(xí)慣記錄等。其中,問卷調(diào)查是一種常用的評估工具,通過詢問個體或群體的相關(guān)信息,包括飲食習(xí)慣、鍛煉情況、家族病史等,來評估其潛在健康風(fēng)險。體檢結(jié)果的收集也是評估的重要手段,通過測量血壓、血糖、膽固醇等生物指標(biāo),可以更加客觀地評估個體的健康狀態(tài)。
三、應(yīng)用
健康風(fēng)險評估在個體和群體層面上都有著重要的應(yīng)用價值。對于個體而言,健康風(fēng)險評估可以提供個性化的健康咨詢和建議,幫助其更好地管理自身的健康。同時,通過監(jiān)測健康風(fēng)險,人們可以更早地發(fā)現(xiàn)潛在的.健康問題,并及時采取措施進(jìn)行干預(yù),減少患病的風(fēng)險。對于群體而言,健康風(fēng)險評估可以幫助相關(guān)部門了解群體的健康狀況,制定有針對性的健康政策和干預(yù)措施,提高整體健康水平。
健康風(fēng)險評估實(shí)踐是一種重要的工具,能夠幫助個體和群體更好地了解自身的健康狀況,并采取有針對性的措施來改善健康。隨著健康意識的提升和科技的發(fā)展,健康風(fēng)險評估在未來將發(fā)揮更加重要的作用。應(yīng)該積極參與健康風(fēng)險評估實(shí)踐,做好自身的健康管理,共同促進(jìn)社會的健康發(fā)展。
風(fēng)險評估報告14
根據(jù)xx縣檔案局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《x省檔案局辦公室關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險隱患治理情況專項(xiàng)督查的通知》(x檔辦函[20xx]3號的通知文件要求,x鄉(xiāng)人民政府結(jié)合自身實(shí)際情況,對x鄉(xiāng)檔案室進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
一、 加強(qiáng)組織,落實(shí)責(zé)任。
檔案安全是檔案工作中的重中之重,我鄉(xiāng)十分重視檔案安全工作,加強(qiáng)了對檔案安全、保密工作的,建立完善了檔案管理負(fù)責(zé)制,明確各項(xiàng)職責(zé),將檔案工作落到實(shí)位,保障了檔案安全工作的順利開展。檔案工作者也警鐘長鳴,牢固樹立“安全第一,預(yù)防為主”的,堅決防止松懈、僥幸心理,確保檔案安全萬無一失。并立了由鄉(xiāng)委書記任組長,鄉(xiāng)長任副組長,辦公室工作人員為成員的檔案安全小組,具體負(fù)責(zé)本單位檔案安全管理工作。
二、 開展檔案安全管理的宣傳教育工作。
x鄉(xiāng)開展多渠道、多形式經(jīng)常性地開展檔案安全宣傳教育工作,要求全鄉(xiāng)職工務(wù)必遵循“安全第一”、“預(yù)防勝于救災(zāi)”、“安全工作無小事”的宗旨,使檔案安全深入人心。
三、 健全了檔案安全保管利用制度,制定了安全管理措施。
繼續(xù)加強(qiáng)各級工作人員的崗位職責(zé)的建設(shè),貫徹執(zhí)行《檔案法》以及國家有關(guān)檔案工作的方針政策,定期做好檔案工作的法規(guī)、制度、規(guī)定的宣傳工作,增強(qiáng)單位各工作人員的檔案意識。依照相關(guān)法規(guī),切實(shí)加強(qiáng)對文件材料收集和銷毀工作的監(jiān)督、檢查和管理,使我辦的檔案管理更趨合理化、規(guī)范化、科學(xué)化。我們制定并實(shí)施了較為有效的措施:一方面,加強(qiáng)對歸檔文件材料的保管以及保密力度,由檔案人員統(tǒng)一集中管理,任何個人不得擅自挪用,凡涉及保密的文件資料,認(rèn)真做好傳閱和保存工作;另一方面,做到以人為本,努力提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),我單位每年都訂閱相關(guān)的檔案刊物,積極參加檔案專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。檔案工作人員認(rèn)真做好文件的收、發(fā)工作,做好檔案的工作,保證歸檔文件材料完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng);做好檔案的'統(tǒng)計、利用工作,對各類檔案庫存、接收、銷毀、利用等進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計,有計劃、有步驟地進(jìn)行檔案史料匯編,積極做好檔案信息資源的開發(fā)利用,保證為志辦各項(xiàng)工作優(yōu)良的服務(wù);嚴(yán)格按照保密法和檔案法管理檔案,保證檔案的安全和利用。我鄉(xiāng)安排了一名兼職人員負(fù)責(zé)檔案管理工作,發(fā)現(xiàn)問題立即解決,對違反檔案法的行為進(jìn)行嚴(yán)肅批評教育。
四、定期開展安全檢查,及時消除不安全因素。
鄉(xiāng)經(jīng)常性地對檔案室進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,針對檔案室防雨、防滲、防潮濕等情況進(jìn)行了專門發(fā)的檢查,對電線、室內(nèi)燈具和滅火器等進(jìn)行了全面的檢查和修理,消除了檔案室的隱患。
五、存在的問題及下一步
。ㄒ唬┐嬖诘膯栴}
我鄉(xiāng)雖然對檔案室的管理制定了制度,但是在細(xì)節(jié)方面依然存在許多問題;鄉(xiāng)檔案管理人員在日常工作中安要求對檔案進(jìn)行溫濕度控制,對檔案進(jìn)行防霉變處理。
。ǘ┫乱徊焦ぷ鞔蛩
。1)進(jìn)一步組織學(xué)習(xí)檔案管理基本知識,充分認(rèn)識檔案工作的重要性。加大宣傳力度,讓大家了解檔案工作,加強(qiáng)安全觀念。
(2)檔案管理工作要建立在平時的認(rèn)真、仔細(xì)、及時的基礎(chǔ)上,在日常工作中,要隨時進(jìn)行、分類、歸檔,做到規(guī)范化管理。
。3)加強(qiáng)監(jiān)管工作。保密監(jiān)管人員要認(rèn)真履行職責(zé),定期對單位的文件進(jìn)行保密檢查,特別是節(jié)前的保密檢查,要形成一種制度,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正,把保密隱患消滅在萌芽時期,確保文件的安全。
。4)繼續(xù)建立健全檔案管理工作制度,并嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。
通過此次自檢自查,我鄉(xiāng)各級、檔案工作人員及全體干部職工,增強(qiáng)了檔案安全意識,牢固樹立了安全防范意識,并在檢查中進(jìn)一步消除了安全隱患。今后,我鄉(xiāng)將繼續(xù)按照此次檢查的和要求,把檔案安全體現(xiàn)在實(shí)際工作中,落在實(shí)處,認(rèn)真的堅持下去,時刻確保檔案的安全和完整。
風(fēng)險評估報告15
摘要:醫(yī)療衛(wèi)生作為民生大計一直是國民關(guān)注的重點(diǎn),促進(jìn)了醫(yī)療行業(yè)的發(fā)展。但現(xiàn)階段科技進(jìn)步伴隨的經(jīng)濟(jì)增速下滑使居民就診費(fèi)用顯得高昂,隨之而來的新醫(yī)改政策等國家調(diào)控手段降低了公立醫(yī)院的收費(fèi),對盈利性的衛(wèi)生醫(yī)院而言新時期經(jīng)營面臨更加嚴(yán)峻的內(nèi)外部市場形勢以及競爭壓力,加強(qiáng)財務(wù)內(nèi)部控制成為醫(yī)院降低運(yùn)行成本、提高管理效率、規(guī)避風(fēng)險的迫切需求。本文以某盈利性醫(yī)院為例,首先闡述財務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的重要性,在此基礎(chǔ)上從內(nèi)控環(huán)境、管理機(jī)制、人員技能、監(jiān)督機(jī)制等方面分析醫(yī)院財務(wù)內(nèi)部控制中存在的問題,以及其帶來的風(fēng)險。最后針對問題和分析提出解決對策和優(yōu)化措施,對醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)精細(xì)化管理的實(shí)現(xiàn)有一定的啟示作用。
一、醫(yī)院內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的重要性
現(xiàn)階段隨著國家對醫(yī)療行業(yè)的扶持力度加大,投資者在設(shè)備、醫(yī)療上的投資傾向有所上漲。但對盈利性醫(yī)院來說醫(yī)院日常運(yùn)營的各項(xiàng)支出需要由醫(yī)院自行承擔(dān),而醫(yī)改政策對藥品收入的規(guī)范和限制政策降低了醫(yī)院的收入,且國家扶持公立醫(yī)院的力度不斷加大也使公立醫(yī)院更具有競爭優(yōu)勢,患者更傾向于價格低廉、技術(shù)過關(guān)以及可以醫(yī)療報銷的大型公立醫(yī)院就醫(yī)。再加上民間資本的大量加入,醫(yī)療機(jī)構(gòu)間的競爭越發(fā)激烈,成本控制以及風(fēng)險控制已經(jīng)成為盈利性醫(yī)院維持穩(wěn)定發(fā)展、提高運(yùn)行效率的關(guān)鍵點(diǎn)[1]。從財務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的定義和職能來看,財務(wù)內(nèi)部控制作為一項(xiàng)基本的管理制度能幫助醫(yī)院監(jiān)管各項(xiàng)經(jīng)營活動,為醫(yī)院決策提供完整、有效的數(shù)據(jù)支持,便于管理者分析經(jīng)營過程中存在的問題,制定有效的決策方案,確保醫(yī)院經(jīng)營活動開展的合規(guī)和合法性,減少風(fēng)險增加因素,從而提高醫(yī)院應(yīng)對風(fēng)險的能力,避免出現(xiàn)職權(quán)濫用、會計舞弊問題。完善的財務(wù)內(nèi)控體系是醫(yī)院加強(qiáng)風(fēng)險管控和防范的重要手段,同樣風(fēng)險管理作為醫(yī)院管控風(fēng)險的核心體系可以通過風(fēng)險識別、評估以及應(yīng)對醫(yī)院涉及資金活動的環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)監(jiān)管,及時發(fā)現(xiàn)其中潛在的風(fēng)險,對其開展風(fēng)險衡量和成因分析,為醫(yī)院財務(wù)內(nèi)部控制制度的完善提供參考,是醫(yī)院應(yīng)對市場波動的必然選擇?梢娂訌(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理是醫(yī)院實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。
二、醫(yī)院內(nèi)部控制應(yīng)用中存在的問題
以A醫(yī)療公司為例,A醫(yī)院定位為二級營利性?漆t(yī)院,主要為患者提供微創(chuàng)治療、骨科康復(fù)、疼痛康復(fù)、神經(jīng)疼痛、神經(jīng)損傷以及圍術(shù)期康復(fù)為特色的醫(yī)療診治、預(yù)防保健、緊急救助、醫(yī)療服務(wù)追蹤。雖然在新形勢下醫(yī)院也加強(qiáng)了對財務(wù)內(nèi)部控制的重視,但從風(fēng)險管理的視角來看醫(yī)院在財務(wù)內(nèi)部控制中還存在諸多問題,主要?dú)w納為以下幾點(diǎn):
。ㄒ唬┽t(yī)院內(nèi)部控制環(huán)境薄弱,內(nèi)控意識淡薄
完善的財務(wù)內(nèi)部控制環(huán)境是確保財務(wù)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)的基礎(chǔ)前提,但從實(shí)際來看醫(yī)院管理者、各科室人員對現(xiàn)代化財務(wù)內(nèi)部控制并沒有全面的認(rèn)識。一方面A醫(yī)院經(jīng)營以盈利性為主,管理者在經(jīng)營管理過程中更加側(cè)重于醫(yī)療研發(fā)、服務(wù)提升,相對忽視在財務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)上的投入,而各科室人員也主要以本部門職責(zé)為主,本位思想嚴(yán)重。另一方面,醫(yī)院現(xiàn)有管理層基本都是專業(yè)的醫(yī)學(xué)背景,只有部分管理者有一定的管理知識,人員缺乏風(fēng)險意識,管理層沒有意識到財務(wù)內(nèi)部控制的建設(shè)是一個實(shí)時需要完善的過程,甚至認(rèn)為自身財務(wù)內(nèi)控體系非常完善,從而抑制了醫(yī)院財務(wù)內(nèi)部控制的優(yōu)化進(jìn)程,難以對醫(yī)院經(jīng)營全過程實(shí)施管控。
。ǘ┤瞬排囵B(yǎng)機(jī)制不健全,復(fù)合型人才缺失
A醫(yī)院各科室人員主要為相關(guān)醫(yī)學(xué)專業(yè)人才、專業(yè)性較強(qiáng),但自身管理能力、財務(wù)認(rèn)知程度較弱。而為控制人力成本醫(yī)院內(nèi)部管理人員長期處于“亞維持”狀態(tài),多數(shù)財務(wù)人員身兼多職,而且醫(yī)院的培養(yǎng)機(jī)制也主要集中于對醫(yī)護(hù)人員開展疾病治療方法等方面的培訓(xùn),缺乏對技術(shù)人才在財務(wù)知識、管理知識等方面的培訓(xùn),同時也缺乏對財務(wù)人才的培訓(xùn)。醫(yī)院整體人員的綜合能力不強(qiáng),技術(shù)人員不主動學(xué)習(xí)財務(wù)相關(guān)知識,財務(wù)人員也對業(yè)務(wù)流程知之甚少,業(yè)財難以融合[2],且財務(wù)人員轉(zhuǎn)型緩慢,缺乏對新政策、規(guī)章制度等的學(xué)習(xí),難以滿足財務(wù)內(nèi)控體系運(yùn)行和建設(shè)需求。
。ㄈ┤狈ν晟频膬(nèi)部管理制度
現(xiàn)階段醫(yī)院在內(nèi)部管理上依舊受傳統(tǒng)管理思想、理念以及模式等的制約,雖然醫(yī)院可以參考相關(guān)政策指引構(gòu)建財務(wù)內(nèi)部控制制度架構(gòu),但政策指引并未細(xì)化到具體,無法給醫(yī)院管理細(xì)則的'完善提供具有可行性的參考意見,致使醫(yī)院在制定財務(wù)內(nèi)部控制制度時依舊以傳統(tǒng)制度細(xì)節(jié)為參考,而在制度架構(gòu)的完善上更是大幅度拷貝其他醫(yī)院模式,部分盈利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)在制度上的重疊率甚至在80%以上,所建立的財務(wù)內(nèi)控制度和醫(yī)院實(shí)際發(fā)展需求存在偏差,適用性不強(qiáng),部分差異較大的管理細(xì)則更是流于形式,導(dǎo)致管理真空,加大了醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險。另外醫(yī)院也缺乏完善的監(jiān)督評價機(jī)制,監(jiān)管范圍不全面,并未實(shí)現(xiàn)對資金活動全過程的監(jiān)督和管理,難以準(zhǔn)確分析和評價財務(wù)內(nèi)部控制制度的有效性,存在的問題得不到解決,影響財務(wù)內(nèi)控應(yīng)用效果。
(四)財務(wù)內(nèi)控制度難落實(shí),財務(wù)內(nèi)控應(yīng)用效果較差
財務(wù)內(nèi)部控制職能的發(fā)揮還有賴于制度的落實(shí)情況和應(yīng)用情況,但從實(shí)際來看,一方面,人員對財務(wù)內(nèi)部控制的認(rèn)識不足使其并未明確自身在財務(wù)內(nèi)控體系運(yùn)行中扮演的角色和擔(dān)負(fù)的職責(zé),在工作中缺乏指導(dǎo),未參與其中,影響財務(wù)內(nèi)控制度的落實(shí)。另一方面,醫(yī)院管理者缺乏風(fēng)險管理意識,開展業(yè)務(wù)時存在不遵循流程辦事的問題。再加上管理制度不健全,使醫(yī)院相關(guān)管理規(guī)章不明晰,比如審批界定不明確,多存在“一把手決策”現(xiàn)象,缺乏實(shí)質(zhì)的風(fēng)險控制環(huán)節(jié)[3]。另外部分領(lǐng)導(dǎo)權(quán)利高于一切,醫(yī)院內(nèi)部審計權(quán)威性不足,而且審計人員也多由財務(wù)人員兼任,內(nèi)部審計效果難以發(fā)揮。
。ㄎ澹┬畔⒒ㄔO(shè)緩慢,信息孤島問題嚴(yán)重
一方面,醫(yī)院收入空間的縮小使其進(jìn)一步弱化在內(nèi)部管理上的投入,信息化建設(shè)進(jìn)程緩慢,HIS、ERP等系統(tǒng)間的信息交流還需要人工支持,數(shù)據(jù)的安全性和準(zhǔn)確性得不到保障。另一方面,受行政管理思想的影響,我國企業(yè)上下級間一般都是通過指令進(jìn)行溝通,相對缺乏信息交互和思想交流。而溝通的缺乏不僅影響數(shù)據(jù)的有效性,還會導(dǎo)致上下級存在理解偏差,既影響方案執(zhí)行也無法給管理者提供準(zhǔn)確的信息支持,影響決策有效性。三、醫(yī)院內(nèi)部控制管理不善帶來的風(fēng)險
內(nèi)部控制體系的不健全使醫(yī)院在職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制等方面都存在一定的問題,加大醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險。其中主要風(fēng)險可歸納為以下幾點(diǎn):
(一)資金管理風(fēng)險
由內(nèi)部控制管理不善引起的資金管理風(fēng)險主要體現(xiàn)在資金的安全問題上,由于醫(yī)院無法全面對資金在內(nèi)部的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督,審核批準(zhǔn)控制不到位,存在部分資金游離于管理之外,給不法分子提供可乘之機(jī),導(dǎo)致醫(yī)院資金被挪用、侵占,滋生會計舞弊、以公肥私等問題。
。ǘ┤藛T操作風(fēng)險
職責(zé)分工控制、授權(quán)控制等的失控使企業(yè)崗位職責(zé)劃分不明晰,各崗位職責(zé)劃分不明,各科室人員在工作開展中缺乏明確的指導(dǎo)方針,同時也給醫(yī)院帶來混崗、亂崗的“機(jī)會”。部分人員行為缺乏約束,加大其行為的隨意性,活動各環(huán)節(jié)工作的開展受人員主觀性影響較重,加大因人員操作失誤而引發(fā)風(fēng)險的概率。
。ㄈ┟つ客顿Y風(fēng)險
內(nèi)部控制的失靈使管理者難以準(zhǔn)確把握各項(xiàng)制度、項(xiàng)目活動實(shí)際運(yùn)行情況,難以及時發(fā)現(xiàn)其中存在的問題,所制定的決策計劃有效性得不到保障,難以合理配置各項(xiàng)資源。比如,在醫(yī)療設(shè)備的采購上因內(nèi)控的失效導(dǎo)致管理人員并未準(zhǔn)確將各項(xiàng)資產(chǎn)的信息記錄在案,出現(xiàn)重復(fù)采購現(xiàn)象,使投資回報率達(dá)不到預(yù)期,給醫(yī)院資金周轉(zhuǎn)帶來威脅,增加醫(yī)院超成本支出。
。ㄋ模┕芾砘靵y風(fēng)險
內(nèi)部控制體系的不完善也表現(xiàn)為醫(yī)院缺乏合理的內(nèi)控制度,在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人才管理等多方面都缺乏合理的規(guī)章。多數(shù)醫(yī)院以傳統(tǒng)管理模式為主,難以滿足現(xiàn)階段醫(yī)院發(fā)展的需求,管理章程失去作用,從而引發(fā)管理混亂風(fēng)險。
四、優(yōu)化醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的對策建議
通過對上述問題的進(jìn)一步分析,結(jié)合問題深層次產(chǎn)生的原因從風(fēng)險管理的角度對醫(yī)院財務(wù)內(nèi)部控制的優(yōu)化提出以下對策建議:
。ㄒ唬┘訌(qiáng)醫(yī)院全體人員財務(wù)內(nèi)部控制思想建設(shè)
思想認(rèn)識的到位是醫(yī)院完善內(nèi)部管理建設(shè)的前提。醫(yī)院應(yīng)組織各層級管理者、各科室人員學(xué)習(xí)財務(wù)內(nèi)部控制、風(fēng)險控制等相關(guān)知識,并在財務(wù)人員的領(lǐng)頭下學(xué)習(xí)相關(guān)政策要點(diǎn),樹立風(fēng)險管理意識,從而加強(qiáng)醫(yī)院全體人員對財務(wù)內(nèi)部控制以及風(fēng)險控制的重視,促使管理者將財務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制提升到戰(zhàn)略高度,并在結(jié)合醫(yī)院戰(zhàn)略發(fā)展的基礎(chǔ)上明確財務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理目標(biāo),同時根據(jù)反饋的數(shù)據(jù)以及財務(wù)人員分析報告梳理和調(diào)整管理流程,編制科學(xué)合理的財務(wù)內(nèi)控制度,做好頂層設(shè)計;促使各科室人員準(zhǔn)確認(rèn)識到自身在財務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系建設(shè)中所處的角色定位以及擔(dān)負(fù)的職責(zé),主動參與醫(yī)院內(nèi)部管理建設(shè)。
(二)強(qiáng)化相關(guān)人員專業(yè)性,培養(yǎng)復(fù)合型人才
制度的構(gòu)建、執(zhí)行、實(shí)施等工作都離不開人員的支持,因而醫(yī)院也應(yīng)健全人才培養(yǎng)機(jī)制,加強(qiáng)復(fù)合型人才培養(yǎng)。首先,醫(yī)院應(yīng)積極引入經(jīng)驗(yàn)豐富的高精財務(wù)管理人才,加大在人才招募上的投入,暫時應(yīng)對重要崗位的缺口。其次,健全人才培養(yǎng)機(jī)制,分期組織各業(yè)務(wù)科室人員學(xué)習(xí)財務(wù)管理相關(guān)知識,拓展人員知識儲備,使其可以更好地配合財務(wù)人員工作[4]。同時加強(qiáng)財務(wù)人員轉(zhuǎn)型,加強(qiáng)其對管理會計、業(yè)務(wù)知識等的學(xué)習(xí),提高財務(wù)人員對政策、制度以及市場情況的解讀能力和決策分析能力,實(shí)際可以從財務(wù)角度對財務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建設(shè)提出建議,提高管理者決策效率。最后,建立健全績效考評機(jī)制,將財務(wù)內(nèi)控和風(fēng)控建設(shè)效果加入相關(guān)責(zé)任人考評指標(biāo)中,并制定科學(xué)合理的獎懲制度,以此提高人員學(xué)習(xí)和工作效率,加快醫(yī)院復(fù)合型人才培養(yǎng),使其更好地支持財務(wù)內(nèi)控運(yùn)行。
。ㄈ┩晟曝攧(wù)內(nèi)部控制制度,規(guī)范各項(xiàng)活動
制度的完善能為醫(yī)院財務(wù)內(nèi)控工作的開展提供指導(dǎo)方向,因而醫(yī)院應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)內(nèi)部控制制度的完善,在具體操作過程中醫(yī)院可以從以下幾個角度出發(fā)完善制度:首先,由財務(wù)人員對相關(guān)政策規(guī)章進(jìn)行分析,篩選出和醫(yī)院自身發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容,并以此為據(jù),參照同業(yè)其他醫(yī)院較為成熟的制度架構(gòu)構(gòu)建醫(yī)院的制度架構(gòu)。其次,結(jié)合醫(yī)院經(jīng)營情況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及市場變動對制度架構(gòu)和管理細(xì)則進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)控,使其更加符合醫(yī)院發(fā)展需求。最后,通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估以及風(fēng)險應(yīng)對對新制定的財務(wù)內(nèi)部控制制度實(shí)施閉環(huán)監(jiān)管,并根據(jù)后續(xù)監(jiān)督評價報告、風(fēng)險應(yīng)對措施數(shù)據(jù)庫采取合理的風(fēng)險應(yīng)對措施,不斷對管理制度進(jìn)行修補(bǔ),從而確保醫(yī)院財務(wù)內(nèi)控制度的適用性。
(四)多維度提升內(nèi)控應(yīng)用效果,加強(qiáng)制度落實(shí)
在規(guī)章制度的落實(shí)上醫(yī)院可以參考以下建議:首先,加強(qiáng)控制活動,合理開展職責(zé)劃分控制、審批控制、預(yù)算控制以及授權(quán)控制等,確保醫(yī)院各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的開展遵循相關(guān)制度要求,對活動開展過程中涉及的各科室、各崗位權(quán)責(zé)進(jìn)行明確的劃分,避免出現(xiàn)混崗、亂崗、獨(dú)裁等問題。同時授以相應(yīng)的權(quán)利,使各人員按責(zé)權(quán)要求參與到管理制度的運(yùn)行和建設(shè)中,為制度的落實(shí)奠定良好的基礎(chǔ)。并通過加強(qiáng)預(yù)算控制提高醫(yī)院預(yù)算方案的合理性,提高預(yù)算指標(biāo)和醫(yī)院戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)際業(yè)務(wù)需求之間的契合度,從而提高控制效率。其次,建立健全風(fēng)險管理機(jī)制。由醫(yī)院信息人員和財務(wù)人員或邀請專業(yè)機(jī)構(gòu)對系統(tǒng)模塊中的風(fēng)險管理板塊進(jìn)行完善,在結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展情況和經(jīng)營特點(diǎn)的基礎(chǔ)上參考其他醫(yī)院優(yōu)秀程序和流程等改進(jìn)自身風(fēng)險管理系統(tǒng),構(gòu)建風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫,并和財務(wù)內(nèi)控系統(tǒng)構(gòu)建連接,拓展風(fēng)險識別范圍、深入分析風(fēng)險成因,提高二者協(xié)同效應(yīng)。最后,健全內(nèi)部審計部門,提高審計效率。醫(yī)院應(yīng)在內(nèi)部健全完善的內(nèi)部審計部門對醫(yī)院各項(xiàng)制度的實(shí)施和執(zhí)行以及各科室自律情況等進(jìn)行再監(jiān)督,審查各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性[5]。因而醫(yī)院必須保證審計的權(quán)威性,明確審計權(quán)責(zé),杜絕出現(xiàn)管理者權(quán)利高于審計的現(xiàn)象,確保審計報告的真實(shí)性。
。ㄎ澹┘涌煨畔⒒ㄔO(shè),精簡組織層級
醫(yī)院管理者對財務(wù)內(nèi)控效果、風(fēng)險控制程度的掌握主要基于各項(xiàng)數(shù)據(jù)和報告,因而基于核算、報表編制的數(shù)據(jù)是否完整、準(zhǔn)確將直接影響管理者決策的有效性。針對現(xiàn)階段影響醫(yī)院數(shù)據(jù)交互和傳遞的因素,從精簡流程和實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享兩方面提出建議:第一,精簡流程。在這一方面冗余的組織管理層級增加了業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的程序,醫(yī)院可以從簡化組織管理機(jī)構(gòu)出發(fā)。首先,醫(yī)院應(yīng)以戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、需求為依據(jù),結(jié)合其他醫(yī)院較為成功的經(jīng)驗(yàn),參照其模板精簡內(nèi)部組織層級,消除無增值價值的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序,減少申報、審批的時間,提高信息傳遞速度。其次,對精簡后的醫(yī)院崗位重新進(jìn)行權(quán)責(zé)利的劃分,在確保各科室、各崗位權(quán)責(zé)利分明的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)崗位制衡,加強(qiáng)互相監(jiān)督,同時規(guī)避互相推卸責(zé)任而延長風(fēng)險解決時間的問題,加快信息流通。
第二,加強(qiáng)信息化建設(shè),實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。醫(yī)院可以通過建立共享平臺的方式實(shí)現(xiàn)各部門數(shù)據(jù)共享的目標(biāo)。首先,醫(yī)院應(yīng)加大在信息化建設(shè)上的投入,及時引入科學(xué)、先進(jìn)的管理系統(tǒng),并邀請專業(yè)機(jī)構(gòu)通過對醫(yī)院業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行梳理促進(jìn)相應(yīng)系統(tǒng)模塊和程序的完善。再有,可以整合HIS、ERP等各項(xiàng)系統(tǒng)融入大數(shù)據(jù)技術(shù)等現(xiàn)代化信息手段,將業(yè)務(wù)流程以電子化的形式集中到共享平臺管理,實(shí)現(xiàn)醫(yī)院整體數(shù)據(jù)在內(nèi)部的共享。其次,“系統(tǒng)上線、管理先行”,醫(yī)院財務(wù)人員應(yīng)按需求制定合理的管理制度[6],為系統(tǒng)各端口部門進(jìn)入系統(tǒng)操作提供指引,并規(guī)范其行為,防范操作失誤風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險等。
五、結(jié)束語
綜上所述,醫(yī)院在內(nèi)部管理上還存在諸多問題,阻礙了相關(guān)醫(yī)院現(xiàn)代化管理進(jìn)程,不利于其持續(xù)發(fā)展。因而現(xiàn)階段醫(yī)院還應(yīng)從加強(qiáng)全體人員財務(wù)內(nèi)部控制思想建設(shè)、培養(yǎng)復(fù)合型人才、完善財務(wù)內(nèi)部控制、加強(qiáng)制度落實(shí)以及加快信息化建設(shè)等角度完善財務(wù)內(nèi)控體系,提高風(fēng)險應(yīng)對能力,從而推動自身的穩(wěn)健發(fā)展[7]。
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