商務(wù)行政處罰程序規(guī)定

　　為規(guī)范商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，制定了商務(wù)行政處罰程序規(guī)定，下面是規(guī)定的詳細(xì)內(nèi)容，歡迎大家閱讀。

　　商務(wù)行政處罰程序規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行政處罰法)及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合商務(wù)系統(tǒng)實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，以及開(kāi)展與行政處罰相關(guān)的監(jiān)督檢查、調(diào)查取證等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守行政處罰法和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)定。

　　第三條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　(一)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù);

　　(二)以事實(shí)為基礎(chǔ)，處罰內(nèi)容與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng);

　　(三)公正、公開(kāi)、及時(shí)實(shí)施;

　　(四)保障公民、法人或其他組織的合法權(quán)益;

　　(五)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。

　　第四條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰由其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工依法具體實(shí)施。商務(wù)主管部門(mén)可以將本部門(mén)行政處罰工作統(tǒng)一交由一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或者依法委托符合行政處罰法第十九條規(guī)定條件的組織具體承擔(dān)。

　　內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在所屬商務(wù)主管部門(mén)法定權(quán)限內(nèi)，并以所屬商務(wù)主管部門(mén)名義實(shí)施行政處罰。受委托組織應(yīng)當(dāng)在委托范圍內(nèi)，以委托商務(wù)主管部門(mén)名義實(shí)施行政處罰;不得再委托其他組織或個(gè)人實(shí)施行政處罰。

　　商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和受委托組織實(shí)施行政處罰的監(jiān)督，并對(duì)其行為后果承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第五條 商務(wù)主管部門(mén)執(zhí)法人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)執(zhí)法人員)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定等活動(dòng)時(shí)不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定第二十二條有關(guān)回避規(guī)定，向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

　　第二章 管 轄

　　第六條 縣級(jí)以上地方商務(wù)主管部門(mén)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域行政處罰及相關(guān)工作。上下級(jí)商務(wù)主管部門(mén)均有權(quán)管轄的事項(xiàng)，以下級(jí)商務(wù)主管部門(mén)管轄為主。

　　商務(wù)部依法管轄由本部門(mén)實(shí)施行政處罰的案件及全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生的重大、復(fù)雜案件。

　　第七條 上級(jí)商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，可將本部門(mén)有關(guān)日常監(jiān)督檢查及案件調(diào)查等工作，委托給下一級(jí)商務(wù)主管部門(mén)承擔(dān);也可根據(jù)下級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的請(qǐng)求，處理下級(jí)商務(wù)主管部門(mén)管轄的案件。

　　下級(jí)商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的案件屬重大、疑難案件，或者由于特殊原因難以自行辦理的，可以依法報(bào)請(qǐng)上一級(jí)商務(wù)主管部門(mén)管轄或者指定管轄。

　　第八條 商務(wù)行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的商務(wù)主管部門(mén)管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，兩個(gè)以上商務(wù)主管部門(mén)都有管轄權(quán)的，由最先立案的商務(wù)主管部門(mén)管轄。

　　商務(wù)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)受理的案件不屬于本部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的商務(wù)主管部門(mén)。受移送的商務(wù)主管部門(mén)有異議的，按本規(guī)定第九條處理，不得再自行移送。

　　第九條 兩個(gè)以上商務(wù)主管部門(mén)因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，可協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)商務(wù)主管部門(mén)指定管轄。

　　第十條 商務(wù)主管部門(mén)辦理跨行政區(qū)域案件需要其他商務(wù)主管部門(mén)協(xié)查的，可以發(fā)協(xié)查函。必要時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)商務(wù)主管部門(mén)予以協(xié)調(diào)。

　　有關(guān)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助并及時(shí)書(shū)面告知協(xié)查結(jié)果。

　　第十一條 商務(wù)主管部門(mén)開(kāi)展行政處罰需要其他行政機(jī)關(guān)配合或者涉及其他行政機(jī)關(guān)執(zhí)法權(quán)限的，應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與其聯(lián)系，探索開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法或者建立執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。

　　商務(wù)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)受理的案件屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)機(jī)關(guān);發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

　　第三章 監(jiān)督檢查

　　第十二條 縣級(jí)以上地方商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)接收舉報(bào)投訴、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)公民、法人或其他組織在商務(wù)活動(dòng)中是否遵守法律、法規(guī)、規(guī)章情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查，不得妨礙公民、法人或其他組織正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得借機(jī)索取或者收受財(cái)物，不得謀取其他利益。

　　第十三條 商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)公布12312舉報(bào)投訴熱線(xiàn)、開(kāi)通在線(xiàn)舉報(bào)投訴窗口、接待來(lái)信來(lái)訪(fǎng)等方式，健全舉報(bào)投訴服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，完善舉報(bào)投訴工作機(jī)制，面向社會(huì)接收、辦理舉報(bào)投訴。

　　對(duì)接收的舉報(bào)投訴，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作《商務(wù)行政執(zhí)法舉報(bào)投訴記錄》，并依照本規(guī)定第二十條規(guī)定方式處理。舉報(bào)人要求保密的，應(yīng)當(dāng)采取保密措施。

　　第十四條 在符合以下條件的情況下，執(zhí)法人員可進(jìn)入有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查：

　　(一)因開(kāi)展日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、抽查、案件調(diào)查等，確有必要實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查;

　　(二)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查;

　　(三)有明確具體的檢查對(duì)象和檢查內(nèi)容;

　　(四)檢查內(nèi)容屬于商務(wù)行政執(zhí)法范疇。

　　執(zhí)法人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人事先批準(zhǔn)。情況緊急來(lái)不及報(bào)批的，應(yīng)當(dāng)在事后　及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。

　　第十五條 執(zhí)法人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及具體情況行使下列職權(quán)：

　　(一)聽(tīng)取被檢查人根據(jù)檢查內(nèi)容介紹有關(guān)情況;

　　(二)查驗(yàn)被檢查人有關(guān)許可證、資格證或備案登記情況;

　　(三)查閱、復(fù)制被檢查人有關(guān)記錄、票據(jù)及其他材料;

　　(四)詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員;

　　(五)為案件調(diào)查而實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，依照本規(guī)定第四章有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證。

　　必須對(duì)自然人的人身或者住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，商務(wù)主管部門(mén)予以配合。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)為被檢查人保守商業(yè)秘密。

　　第十六條 在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第二十條予以處理。情節(jié)顯著輕微的，可以只提出口頭警告，責(zé)令被檢查人立即改正。

　　有下列情形之一，有關(guān)法律、法規(guī)明確規(guī)定可以采取查封、扣押措施的，執(zhí)法人員可以依法查封涉嫌違法的場(chǎng)所、設(shè)施，查封、扣押涉嫌違法的財(cái)物：

　　(一)發(fā)現(xiàn)違禁物品;

　　(二)需要立即制止違法行為;

　　(三)防止證據(jù)損毀;

　　(四)防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移涉嫌違法財(cái)物;

　　(五)防止發(fā)生損害或擴(kuò)大損害后果;

　　(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　采取查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn);對(duì)重大案件或者數(shù)額較大的財(cái)物需要采取查封、扣押措施的，應(yīng)由負(fù)責(zé)人集體討論決定。已被其他國(guó)家機(jī)關(guān)依法查封的，不得重復(fù)查封。

　　第十七條 采取查封、扣押措施，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)財(cái)物，向被檢查人出具《商務(wù)行政執(zhí)法查封(扣押)通知書(shū)》及財(cái)物清單，告知其享有申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

　　對(duì)查封的財(cái)物，商務(wù)主管部門(mén)可以指定當(dāng)事人或者委托第三人保管，當(dāng)事人或者第三人不得損毀或者轉(zhuǎn)移。對(duì)扣押的財(cái)物，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保管，嚴(yán)禁動(dòng)用、調(diào)換或者損毀。對(duì)容易腐爛、變質(zhì)的物品，法律、法規(guī)規(guī)定可以直接先行處理，或者當(dāng)事人同意先行處理的，經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后可以先行拍賣(mài)或者以市價(jià)變賣(mài)，依法處理拍賣(mài)或變賣(mài)所得。

　　第十八條 商務(wù)主管部門(mén)采取查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查清事實(shí)，在30日內(nèi)根據(jù)不同情況作出以下處理決定：

　　(一)對(duì)違法事實(shí)清楚，依法應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收的非法財(cái)物，予以沒(méi)收，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)銷(xiāo)毀的，依法銷(xiāo)毀;

　　(二)對(duì)沒(méi)有違法行為或者不再需要采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除查封、扣押措施，送達(dá)《解除查封扣押通知書(shū)》，將查封、扣押財(cái)物或者拍賣(mài)、變賣(mài)所得及時(shí)返還。

　　商務(wù)主管部門(mén)30日內(nèi)未作出決定的，經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)30日。逾期仍未作出決定的，查封、扣押措施自動(dòng)解除。當(dāng)事人要求退還被扣押財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)立即退還。

　　第十九條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況制作《商務(wù)行政執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》，全面反映現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容、檢查過(guò)程、檢查結(jié)果和處理意見(jiàn)等。必要時(shí)，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

　　筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，執(zhí)法人員和被檢查人應(yīng)當(dāng)簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)。被檢查人對(duì)筆錄有異議的，可在筆錄上注明理由并簽名;被檢查人拒絕簽名的，兩名執(zhí)法人員在筆錄上注明情況并簽名。

　　第四章 立案與調(diào)查

　　第二十條 商務(wù)主管部門(mén)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)，接到社會(huì)舉報(bào)投訴，收到其他商務(wù)主管部門(mén)或有關(guān)部門(mén)移送的案件后，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)按以下方式處理，并將處理情況告知有關(guān)方面：

　　(一)不屬于本部門(mén)管轄的，移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理;

　　(二)情況不屬實(shí)或者不符合第二十一條規(guī)定條件的，不予立案;

　　(三)違法事實(shí)確鑿，符合本規(guī)定第三十條規(guī)定條件的，適用簡(jiǎn)易程序處理;

　　(四)符合第二十一條規(guī)定條件的，予以立案;特殊情況下，可以延長(zhǎng)至15日內(nèi)決定立案。

　　上級(jí)商務(wù)主管部門(mén)指定管轄的案件，按前款(二)(三)(四)項(xiàng)處理。

　　第二十一條 對(duì)于符合以下條件的案件，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)立案：

　　(一)有明確的違法行為人或危害后果，可能需要給予行政處罰;

　　(二)有來(lái)源可靠的事實(shí)根據(jù);

　　(三)屬于商務(wù)行政處罰的范圍;

　　(四)屬于本部門(mén)管轄。

　　立案應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《商務(wù)行政處罰立案審批表》，附上相關(guān)材料(現(xiàn)場(chǎng)檢查獲取材料、舉報(bào)投訴材料或案件移送材料等)，由商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并確定兩名以上執(zhí)法人員為承辦人，負(fù)責(zé)案件調(diào)查、初步審理等工作。

　　第二十二條 案件承辦人員和其他參與辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請(qǐng)其回避：

　　(一)是本案的當(dāng)事人或其近親屬;

　　(二)本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系;

　　(三)與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

　　回避由受理案件的商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人決定，負(fù)責(zé)人的回避由其他負(fù)責(zé)人集體研究決定�；乇芪礇Q定前，被申請(qǐng)回避人員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查處理。

　　第二十三條 除可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面、客觀、公正地調(diào)查收集與案件有關(guān)的證據(jù)，查明事實(shí)。必要時(shí)可依照本規(guī)定第三章有關(guān)規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　證據(jù)包括以下幾種：

　　(一)書(shū)證;

　　(二)物證;

　　(三)視聽(tīng)材料;

　　(四)證人證言;

　　(五)當(dāng)事人陳述;

　　(六)鑒定結(jié)論;

　　(七)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄;

　　(八)其他法律法規(guī)認(rèn)可的證據(jù)。

　　以上證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。

　　第二十四條 案件承辦人員可以詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人及證人。詢(xún)問(wèn)應(yīng)個(gè)別進(jìn)行，并制作《商務(wù)行政處罰詢(xún)問(wèn)筆錄》。

　　詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢(xún)問(wèn)人核對(duì);對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。詢(xún)問(wèn)筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或補(bǔ)充，并在更正或補(bǔ)充部分簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢(xún)問(wèn)人在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員也應(yīng)在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽名。

　　案件承辦人員可以要求當(dāng)事人及證人提供證明材料或者與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或蓋章。

　　第二十五條 案件承辦人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證或原始載體作為證據(jù)。

　　獲取原始憑證或原始載體確有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本，由證據(jù)提供人標(biāo)明"經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤"，注明日期與證據(jù)出處，并簽名或蓋章。

　　第二十六條 案件承辦人員在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法;在證據(jù)可能滅失、損毀或者以后難以取得的情況下，可以根據(jù)情況采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施，或者經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，采取先行登記保存等措施。

　　對(duì)證據(jù)進(jìn)行抽樣取證，采取證據(jù)保全措施或者先行登記保存措施，應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng);當(dāng)事人不在場(chǎng)或無(wú)正當(dāng)理由拒絕到場(chǎng)的，可以請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員見(jiàn)證并證明。

　　對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，并依據(jù)情況分別制作《商務(wù)行政處罰抽樣取證記錄》或《商務(wù)行政處罰先行登記保存證據(jù)通知書(shū)》，標(biāo)明物品名稱(chēng)、數(shù)量、單價(jià)等事項(xiàng)，由案件承辦人員、當(dāng)事人簽名或蓋章，交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，案件承辦人員應(yīng)注明情況并簽名。

　　先行登記保存物品時(shí)，在原地保存可能妨害公共秩序或公共安全，或者有其他不宜原地保存情形的，可以異地保存。

　　第二十七條 對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施：

　　(一)需要鑒定的，依照本規(guī)定第二十八條規(guī)定進(jìn)行鑒定;

　　(二)違法事實(shí)成立，依法應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收的，作出行政處罰決定，沒(méi)收違法物品;

　　(三)需要查封、扣押的，依本規(guī)定第十六條、第十七條、第十八條有關(guān)規(guī)定采取查封、扣押措施;

　　(四)違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或沒(méi)收的，決定解除先行登記保存措施。

　　逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動(dòng)解除。

　　第二十八條 案件承辦人員調(diào)查違法事實(shí)，需要對(duì)案件中專(zhuān)門(mén)事項(xiàng)進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項(xiàng)及相關(guān)材料的《鑒定委托書(shū)》，委托具有法定鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

　　沒(méi)有法定鑒定機(jī)構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機(jī)構(gòu)鑒定。

　　鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由鑒定人員簽名或蓋章，加蓋鑒定機(jī)構(gòu)公章。

　　第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，或者商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查的，按照以下方式處理：

　　(一)認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，撰寫(xiě)《商務(wù)行政處罰案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，提出行政處罰建議，連同案卷材料交由本部門(mén)案件核審機(jī)構(gòu)核審;

　　(二)認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件的;或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果或者危害后果較小，不予行政處罰的;或者應(yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的，撰寫(xiě)《商務(wù)行政處罰案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，說(shuō)明擬作出處理的理由，連同案卷材料直接報(bào)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。

　　第五章 行政處罰的決定

　　第一節(jié) 簡(jiǎn)易程序

　　第三十條 對(duì)于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，符合下列情形之一的，執(zhí)法人員可當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定：

　　(一)予以警告的行政處罰;

　　(二)對(duì)公民處以50元以下罰款的行政處罰;

　　(三)對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款的行政處罰。

　　第三十一條 適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)查處違法行為，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)了解違法事實(shí)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢(xún)問(wèn)筆錄，收集必要的證據(jù)。

　　在給予行政處罰前，應(yīng)當(dāng)口頭告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容，告知當(dāng)事人依法享有陳述和申辯權(quán)，并當(dāng)場(chǎng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯。

　　當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納;不采納的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　第三十二條 適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員共同決定，并填寫(xiě)預(yù)定格式、編有號(hào)碼的《商務(wù)行政處罰當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)》，由執(zhí)法人員簽名或蓋章后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

　　處罰決定書(shū)中，應(yīng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。

　　執(zhí)法人員應(yīng)在7日內(nèi)將當(dāng)場(chǎng)處罰情況報(bào)所屬商務(wù)主管部門(mén)備案。

　　第二節(jié) 一般程序

　　第三十三條 按本規(guī)定第二十九條規(guī)定報(bào)請(qǐng)核審的案件，由商務(wù)主管部門(mén)法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)核審。

　　核審機(jī)構(gòu)主要從以下方面進(jìn)行核審：

　　(一)本部門(mén)對(duì)所辦案件是否具有管轄權(quán);

　　(二)當(dāng)事人基本情況是否清楚;

　　(三)案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分;

　　(四)定性是否準(zhǔn)確;

　　(五)適用法律是否正確;

　　(六)程序是否合法;

　　(七)處罰建議是否適當(dāng)。

　　第三十四條 核審機(jī)構(gòu)對(duì)案件進(jìn)行核審后，視情況提出以下書(shū)面意見(jiàn)和建議：

　　(一)對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意調(diào)查處理意見(jiàn)，建議告知當(dāng)事人后報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn);

　　(二)對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，但定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣�，建議進(jìn)行相應(yīng)修改;

　　(三)對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議補(bǔ)充調(diào)查;

　　(四)對(duì)程序不合法的案件，提出糾正意見(jiàn);

　　(五)對(duì)違法事實(shí)不成立或者已超過(guò)追責(zé)期限的案件，建議撤銷(xiāo)案件;

　　(六)對(duì)違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，建議不予行政處罰;

　　(七)對(duì)超出管轄權(quán)的案件，建議按有關(guān)規(guī)定移送;

　　(八)對(duì)涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)。

　　核審機(jī)構(gòu)核審?fù)戤�，�?yīng)當(dāng)及時(shí)退卷。案件承辦人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)核審情況，填寫(xiě)《商務(wù)行政處罰案件處理審批表》，連同案卷材料報(bào)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審查決定。

　　第三十五條 核審機(jī)構(gòu)同意給予行政處罰的案件，案件承辦人員在報(bào)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批前，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《商務(wù)行政處罰告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，以及當(dāng)事人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽(tīng)證權(quán)。

　　自商務(wù)主管部門(mén)告知之日起3日內(nèi)，當(dāng)事人未進(jìn)行陳述、申辯的，視為放棄陳述權(quán)、申辯權(quán)。

　　案件承辦人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯，制作《商務(wù)行政處罰當(dāng)事人陳述和申辯筆錄》。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;相關(guān)事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)依法予以采納。不得因當(dāng)事人的陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。

　　第三十六條 商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)案件有關(guān)材料進(jìn)行全面審查，根據(jù)不同情況，分別作出下列處理決定：

　　(一)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿應(yīng)予處罰的，依法給予行政處罰;

　　(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

　　(三)違法事實(shí)不能成立或已過(guò)追責(zé)期限的，撤銷(xiāo)案件;

　　(四)不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理;

　　(五)違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

　　第三十七條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予下列行政處罰之一的，應(yīng)由商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定：

　　(一)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的;

　　(二)暫扣、撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)有關(guān)許可證、資格證等的;

　　(三)對(duì)公民處以5000元以上罰款，對(duì)法人或其他組織處以5萬(wàn)元以上罰款的。

　　第三十八條 商務(wù)主管部門(mén)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作《商務(wù)行政處罰決定書(shū)》，加蓋本部門(mén)印章。

　　行政處罰決定書(shū)應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

　　(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址;

　　(二)違反法律、法規(guī)或規(guī)章的事實(shí)和證據(jù);

　　(三)行政處罰的種類(lèi)和依據(jù);

　　(四)行政處罰的履行方式和期限;

　　(五)不服行政處罰決定的，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

　　(六)作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)和作出決定的日期。

　　第三十九條 適用一般程序處理的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起90日內(nèi)作出處理決定，并將處理結(jié)果及時(shí)告知被調(diào)查人、指定管轄的上級(jí)商務(wù)主管部門(mén)、具名舉報(bào)投訴人或移送機(jī)關(guān)。

　　案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

　　案件處理過(guò)程中聽(tīng)證、公告、鑒定等時(shí)間不計(jì)入案件辦理期限。

　　第三節(jié) 聽(tīng)證程序

　　第四十條 商務(wù)主管部門(mén)擬作出下列行政處罰之一的，應(yīng)當(dāng)在《商務(wù)行政處罰告知書(shū)》中，一并告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，以及申請(qǐng)聽(tīng)證的有關(guān)事項(xiàng)及要求：

　　(一)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的;

　　(二)暫扣、撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)許可證、資格證等的;

　　(三)對(duì)公民處以5000元以上罰款，對(duì)法人或其他組織處以5萬(wàn)元以上罰款的。

　　第四十一條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在商務(wù)主管部門(mén)告知之日起3日內(nèi)書(shū)面提交聽(tīng)證申請(qǐng);逾期不提交的，視為放棄要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人不承擔(dān)聽(tīng)證費(fèi)用。

　　當(dāng)事人要求聽(tīng)證并且符合本規(guī)定的，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證材料后30日內(nèi)組織聽(tīng)證，并在舉行聽(tīng)證的7日前，以《商務(wù)行政處罰案件聽(tīng)證通知書(shū)》的形式通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證人員及有關(guān)事項(xiàng)。

　　當(dāng)事人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提交聽(tīng)證申請(qǐng)的，商務(wù)主管部門(mén)未依法舉行聽(tīng)證前，不得作出行政處罰。

　　第四十二條 商務(wù)主管部門(mén)決定舉行聽(tīng)證的，應(yīng)在本部門(mén)非本案承辦人員中，指定5人以下(含五人)單數(shù)為聽(tīng)證員，并指定1名從事法制工作的人員為聽(tīng)證主持人。聽(tīng)證員及聽(tīng)證主持人的回避按本規(guī)定第二十二條執(zhí)行。

　　當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2人代理。委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面委托證明。無(wú)正當(dāng)理由不按期參加聽(tīng)證的，或者在聽(tīng)證舉行過(guò)程中，當(dāng)事人或其代理人未經(jīng)聽(tīng)證主持人許可，中途退出聽(tīng)證會(huì)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

　　第四十三條 有下列情形之一的，聽(tīng)證主持人可以決定延期舉行聽(tīng)證：

　　(一)當(dāng)事人有正當(dāng)理由未到場(chǎng)的;

　　(二)當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)理由成立，需要重新確定聽(tīng)證員或聽(tīng)證主持人的;

　　(三)需要通知新的證人到場(chǎng)，或者有新的事實(shí)需要重新調(diào)查核實(shí)的;

　　(四)其他需要延期的情形。

　　第四十四條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行，允許旁聽(tīng)。

　　聽(tīng)證按照下列程序進(jìn)行：

　　(一)聽(tīng)證主持人宣布和核對(duì)聽(tīng)證參加人身份，告知有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，宣布案由和聽(tīng)證紀(jì)律，宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始;

　　(二)案件承辦人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、擬作出處罰的意見(jiàn)和理由;

　　(三)當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯，對(duì)有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證;

　　(四)有第三人的，由第三人進(jìn)行陳述;

　　(五)聽(tīng)證主持人詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員;

　　(六)案件承辦人員與當(dāng)事人相互辯論;

　　(七)案件承辦人員、當(dāng)事人、第三人依次作最后陳述;

　　(八)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。

　　第四十五條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作《商務(wù)行政處罰案件聽(tīng)證筆錄》。聽(tīng)證筆錄由聽(tīng)證員、聽(tīng)證主持人以及聽(tīng)證參加人審核無(wú)誤后簽字或蓋章。聽(tīng)證參加人拒絕簽字或蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄中記明。

　　聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽(tīng)證情況作出書(shū)面報(bào)告，連同聽(tīng)證筆錄一并報(bào)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人。

　　商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證筆錄，依照第三十六條規(guī)定，作出決定。

　　第六章 送達(dá)與執(zhí)行

　　第四十六條 行政處罰決定書(shū)作出后，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，或者在7日內(nèi)，依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，送達(dá)當(dāng)事人或其委托代理人。

　　商務(wù)主管部門(mén)送達(dá)其他文書(shū)，也可以依照以上方式送達(dá)。

　　第四十七條 行政處罰決定一經(jīng)送達(dá)，即具有法律效力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處罰決定書(shū)確定的期限內(nèi)履行行政處罰決定。

　　當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議或提起行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，但此期間復(fù)議機(jī)關(guān)決定或人民法院裁定停止執(zhí)行以及法律另有規(guī)定的除外。

　　第四十八條 依據(jù)本規(guī)定第五章第一節(jié)規(guī)定當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，給予20元以下罰款，或者罰款數(shù)額超過(guò)20元，不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的，可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。

　　在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，商務(wù)主管部門(mén)依照本程序規(guī)定作出處罰決定后，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當(dāng)事人提出，可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。

　　第四十九條 當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù);不出具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。

　　當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至商務(wù)主管部門(mén)，在水上當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起2日內(nèi)交至商務(wù)主管部門(mén);商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付財(cái)政部門(mén)指定銀行。

　　第五十條 除依照本規(guī)定第四十八條當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，商務(wù)主管部門(mén)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款，應(yīng)由當(dāng)事人在收到行政處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，到財(cái)政部門(mén)指定銀行繳納。

　　到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。超過(guò)30日后仍不繳納罰款的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)規(guī)定的繳款日期前提出書(shū)面申請(qǐng)。批準(zhǔn)延期或分期繳納的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在商務(wù)主管部門(mén)確定的期限內(nèi)繳納罰款，不得再次申請(qǐng)延期或分期繳納。

　　第五十一條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的商務(wù)主管部門(mén)依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，可以向當(dāng)事人發(fā)出要求其履行義務(wù)的書(shū)面催告。催告發(fā)出10日后當(dāng)事人仍未履行的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第五十二條 行政處罰決定執(zhí)行完畢的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《商務(wù)行政處罰結(jié)案報(bào)告》，報(bào)商務(wù)主管部門(mén)或執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。批準(zhǔn)結(jié)案的，應(yīng)將有關(guān)案件材料進(jìn)行整理裝訂，歸檔保存。

　　結(jié)案后，應(yīng)及時(shí)將行政處罰決定書(shū)在商務(wù)主管部門(mén)網(wǎng)站上公布，供公眾查詢(xún)。涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的除外。

　　第七章　執(zhí)法監(jiān)督

　　第五十三條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)依法接受上級(jí)行政機(jī)關(guān)或有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督。

　　商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)行政處罰的監(jiān)督制度，發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正。

　　第五十四條 執(zhí)法人員有下列情形之一，尚不構(gòu)成犯罪的，由其所屬商務(wù)主管部門(mén)依法給予行政處分，并暫扣或收回執(zhí)法證件;情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;給當(dāng)事人造成損失的，所屬商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償：

　　(一)濫用職權(quán)，損害公民、法人及其他組織合法權(quán)益的;

　　(二)玩忽職守，不依法制止違法行為的;

　　(三)利用職權(quán)或工作之便索取或收受他人財(cái)物的;

　　(四)泄露執(zhí)法中所知悉的當(dāng)事人商業(yè)秘密的;

　　(五)偽造、篡改、隱匿或銷(xiāo)毀證據(jù)的;

　　(六)違反規(guī)定自行收繳罰款的;

　　(七)違法處置罰沒(méi)財(cái)物或者據(jù)為己有的;

　　(八)其他嚴(yán)重違反本規(guī)定程序的行為。

　　第五十五條 商務(wù)主管部門(mén)有下列情形之一的，上級(jí)商務(wù)主管部門(mén)或有關(guān)部門(mén)依法責(zé)令改正，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;對(duì)當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償：

　　(一)違反本規(guī)定第四條有關(guān)委托執(zhí)法的規(guī)定的;

　　(二)無(wú)故拒絕協(xié)助其他商務(wù)主管部門(mén)辦理跨行政區(qū)域案件的;

　　(三)違法采取查封、扣押措施的;

　　(四)使用或損毀扣押財(cái)物的;

　　(五)不依法使用罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)的;

　　(六)截留、私分或者變相私分罰沒(méi)財(cái)物的;

　　(七)沒(méi)有法定依據(jù)實(shí)施行政處罰的;

　　(八)擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度的;

　　(九)違反本規(guī)定程序給予行政處罰的;

　　(十)對(duì)涉嫌犯罪案件不及時(shí)移送，以行政處罰代替刑罰的;

　　(十一)其他嚴(yán)重違反本規(guī)定程序的行為。

　　第五十六條 對(duì)有違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為的商務(wù)主管部門(mén)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或有關(guān)部門(mén)可以根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)比先進(jìn)的資格等處理;對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法人員，可以根據(jù)過(guò)錯(cuò)形式、危害大小、情節(jié)輕重，按照干部管理權(quán)限，依法給予批評(píng)教育、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等處理。

　　第五十七條 當(dāng)事人對(duì)商務(wù)主管部門(mén)的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第八章 附 則

　　第五十八條 本規(guī)定所指日期均不包括期間開(kāi)始之日，也不包括在途時(shí)間。期間屆滿(mǎn)的最后一日為法定節(jié)假日的，以節(jié)、假日后的第一日為期間屆滿(mǎn)之日。

　　第五十九條 本規(guī)定所涉及的有關(guān)執(zhí)法文書(shū)由各地按本規(guī)定附件中的示范格式印制。有關(guān)文書(shū)制作規(guī)范視情況另行制定。

　　第六十條 本規(guī)定所稱(chēng)"以上"、"以?xún)?nèi)"均包含本數(shù)。

　　第六十一條 縣級(jí)以上地方商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，當(dāng)?shù)氐胤叫苑ㄒ?guī)或地方政府規(guī)章與本規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。

　　商務(wù)部實(shí)施行政處罰，適用商務(wù)部相關(guān)規(guī)定。

　　第六十二條 本規(guī)定自2012年7月1日起施行。1998年10月15日國(guó)內(nèi)貿(mào)易局發(fā)布的《生豬屠宰行政處罰程序規(guī)定》同時(shí)廢止。

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