關(guān)于美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和專利管理政策及其借鑒論文
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系
美國(guó)是世界上實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最早的國(guó)家之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律建設(shè)可以追溯到聯(lián)邦政府成立的第一天。美國(guó)的奠基人認(rèn)識(shí)到專利和版權(quán)在鼓勵(lì)研究和創(chuàng)新中的重要性，把其寫(xiě)入了《憲法》第一條第八款，國(guó)會(huì)有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對(duì)各自的著作和發(fā)明在一定的期限內(nèi)的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)之進(jìn)步”。1790年，美國(guó)頒布實(shí)施的第一部《專利法》，之后又對(duì)《專利法》進(jìn)行了多次修訂。
迄今，美國(guó)已經(jīng)基本建立起一套完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，主要包括：《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。為了全面執(zhí)行WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，美國(guó)政府于1994年12月8日制訂了《烏拉圭回合協(xié)議法》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律作了修改和改進(jìn)。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理體制
�。ㄒ唬┕芾眢w系與管理機(jī)構(gòu)
美國(guó)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系主要包括以下幾個(gè)方面：（1）由國(guó)會(huì)制定及修改《專利法》和相關(guān)法令；（2）聯(lián)邦各級(jí)法院負(fù)責(zé)審理涉及專利的案件，聯(lián)邦巡回上訴法院是最高權(quán)威機(jī)構(gòu)，其判決對(duì)于包括美國(guó)專利商標(biāo)局在內(nèi)的所有政府機(jī)構(gòu)、公司以及個(gè)人，都具有法律效力；（3）美國(guó)專利商標(biāo)局主要承擔(dān)專利的審查、公開(kāi)等項(xiàng)事務(wù)性工作，不具備協(xié)調(diào)、指導(dǎo)全國(guó)專利工作的職能；（4）其他政府機(jī)構(gòu)（如國(guó)防部、能源部、農(nóng)業(yè)部、環(huán)保署、航空航天局、商業(yè)部、衛(wèi)生部、各軍種等）都擁有各自的專利管理部門(mén)，有權(quán)以各自機(jī)構(gòu)的名義進(jìn)行專利的申請(qǐng)、維護(hù)以及許可轉(zhuǎn)讓。
美國(guó)聯(lián)邦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，按功能分為兩類：一類是行政主管機(jī)關(guān)，如美國(guó)專利商標(biāo)局，主管專利與商標(biāo)業(yè)務(wù)。該局下設(shè)兩大部門(mén)：一是專利、商標(biāo)審查登記部門(mén)；二是專利、商標(biāo)文件部門(mén)。前者主管專利、商標(biāo)計(jì)劃控制及審查、登記，后者主管有關(guān)文件分類、技術(shù)評(píng)估及預(yù)測(cè)等。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的著作權(quán)局主管著作權(quán)業(yè)務(wù)，雖然著作權(quán)的取得并非以登記為條件，但實(shí)際上各部門(mén)的著作權(quán)都在著作權(quán)局登記。另一類是特別設(shè)立的與科技法律有關(guān)的機(jī)構(gòu)。美國(guó)國(guó)會(huì)為了研究科技政策，草擬科技立法，修正與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法案，收集最新的科技資訊等目的而設(shè)立了相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，如國(guó)會(huì)研究服務(wù)署、會(huì)計(jì)署、科技評(píng)估室、國(guó)會(huì)預(yù)算室。
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對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，包括專利的申請(qǐng)、商標(biāo)的注冊(cè)及著作權(quán)的登記、技術(shù)的轉(zhuǎn)移（或稱之為專利的許可與實(shí)施的辦理）、授權(quán)合同的擬定、收取權(quán)利金的計(jì)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護(hù)、信息的追蹤及資訊等，因性質(zhì)及層次的不同，由不同的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
美國(guó)專利商標(biāo)局負(fù)責(zé)專利和商標(biāo)的受理、審查、注冊(cè)或授權(quán)，同時(shí)也負(fù)責(zé)為社會(huì)提供文件資料的服務(wù)，主要分為專利和商標(biāo)兩個(gè)部門(mén)，工作人員的素質(zhì)要求較高，是美國(guó)聯(lián)邦政府中知識(shí)層次較高的一個(gè)部門(mén)。美國(guó)著作權(quán)局負(fù)責(zé)著作權(quán)的登記和管理。 聯(lián)邦政府為了協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資訊，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，于1991年通過(guò)法案，并在1992年成立了“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）”，該中心提供資訊及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理培訓(xùn)，并建立了資訊檔案，把全美700多個(gè)實(shí)驗(yàn)室以及數(shù)千個(gè)研究開(kāi)發(fā)成果資料納入了“應(yīng)用技術(shù)資訊系統(tǒng)（FLC）”合作，通過(guò)全國(guó)6個(gè)“區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（RTTE）”進(jìn)行技術(shù)評(píng)估、市場(chǎng)調(diào)查及技術(shù)中介等工作，是美國(guó)政府支持的規(guī)模最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。
美國(guó)商務(wù)部對(duì)國(guó)有專利負(fù)有推廣的職責(zé)，但專利的實(shí)施和推廣主要是由企業(yè)自主決定，由專利權(quán)人根據(jù)需要和市場(chǎng)情況決定。
目前，在美國(guó)大約有500名專利代理人，他們活躍在美國(guó)各地，確認(rèn)新技術(shù)并把潛在的買(mǎi)賣(mài)雙方召集在一起，促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移。
（三）執(zhí)法體制
美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式主要是司法保護(hù)。在執(zhí)法方面，美國(guó)建立了多層次的司法體系。版權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)、專利、植物品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等侵權(quán)案件的初審管轄法院為美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件一般是在州法院審理，州法院判決后，原被告雙方如有不服可向聯(lián)邦巡回法院上訴，聯(lián)邦巡回法院的判決為終審判決。知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中的專利糾紛一般在聯(lián)邦巡回法院審理，上訴則在聯(lián)邦高級(jí)法院上訴法庭審理。聯(lián)邦巡回法院的建立，減少了審理前的司法管轄權(quán)沖突，使專利制度更加穩(wěn)定。除上述案件外，聯(lián)邦地區(qū)法院還管轄涉及上述權(quán)利的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和濫用商業(yè)秘密的初審案件。各州法院一般管轄州注冊(cè)商標(biāo)和按習(xí)慣法取得的商標(biāo)侵權(quán)案及商業(yè)秘密的濫用和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等案件。
在行政程序上，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）對(duì)根據(jù)《美國(guó)關(guān)稅法》（1930年）第三三七節(jié)規(guī)定的案件（包括侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口商品的案件）擁有管轄權(quán)。美國(guó)海關(guān)有權(quán)對(duì)準(zhǔn)備進(jìn)口美國(guó)的假冒商標(biāo)的商品或盜版商品實(shí)行扣押。
在執(zhí)法實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人可以獲得制止侵權(quán)和保留證據(jù)的臨時(shí)救濟(jì)，還可獲得制止進(jìn)一步侵權(quán)的永久性禁令、賠償及其他最終救濟(jì)。對(duì)于嚴(yán)重侵犯版權(quán)和商標(biāo)權(quán)的行為，美國(guó)執(zhí)法制度還規(guī)定了刑事制裁措施。
同時(shí)，美國(guó)擁有一支專業(yè)素質(zhì)較高的律師隊(duì)伍，因此美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件多數(shù)在原被告雙方代理律師的不斷接觸和商討中得到解決，經(jīng)雙方律師商討后仍不能解決的才訴諸法庭；由于美國(guó)解決糾紛的方式是法庭審判，法庭審理的時(shí)間較長(zhǎng)，糾紛雙方的代理費(fèi)和訴訟費(fèi)支出較大，因此多數(shù)糾紛當(dāng)事人都希望通過(guò)律師之間的商討得到解決，事實(shí)上許多糾紛也是這樣解決的，這構(gòu)成了美國(guó)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案的一大特色。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律律師協(xié)會(huì)（AIPLA）是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師的社團(tuán)組織，負(fù)責(zé)組織會(huì)員研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，協(xié)調(diào)會(huì)員與各方面的關(guān)系，組織會(huì)員開(kāi)展對(duì)外的交流合作，并每年春、秋兩季舉辦大型學(xué)術(shù)會(huì)議，秋季的學(xué)術(shù)年會(huì)目前在世界已有了一定的影響。
三、專利管理政策
�。ㄒ唬⿲＠芾碚叩陌l(fā)展階段
美國(guó)現(xiàn)行《專利法》是1952年頒布的，這部《專利法》中所體現(xiàn)的美國(guó)政府專利管理政策，也隨著近年來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治形勢(shì)的變化而進(jìn)行了幾次改變，呈現(xiàn)出幾個(gè)不同的發(fā)展階段。
第一階段——專利權(quán)屬爭(zhēng)議階段（1963年以前）。在這一時(shí)期，對(duì)于在執(zhí)行政府合同過(guò)程中所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)是由政府擁有還是由承包商保留的問(wèn)題，一直是爭(zhēng)論不休的。由于在此之前，美國(guó)政府未曾就這一問(wèn)題制定出統(tǒng)一的專利管理政策，因此在實(shí)際工作中，政府部局各行其道、各執(zhí)一詞，但總體上不外乎存在兩種觀點(diǎn)：（1）放權(quán)觀點(diǎn),認(rèn)為在政府合同所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)屬問(wèn)題上，除了關(guān)系到國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的發(fā)明外，其他發(fā)明的專利權(quán)都應(yīng)由承包商保留，同時(shí)許可政府有關(guān)部局擁有為政府目的免費(fèi)使用的權(quán)利。（2）收權(quán)觀點(diǎn),認(rèn)為由政府合同產(chǎn)生的發(fā)明的.專利權(quán)應(yīng)當(dāng)歸政府所有，承包商只擁有免費(fèi)使用權(quán)。
第二階段——政府主導(dǎo)階段（1963年至70年代末）。1963年10月，肯尼迪總統(tǒng)發(fā)布了“總統(tǒng)專利政策說(shuō)明”，首次試圖制定一個(gè)統(tǒng)一的政府專利管理政策。
該政策說(shuō)明指出，要合理解決政府合同所產(chǎn)生專利的權(quán)利歸屬問(wèn)題，以便使發(fā)明能夠更好地服務(wù)于公眾利益。但是，公眾利益的平
衡與實(shí)現(xiàn)畢竟是一個(gè)很難衡量的目標(biāo)，因此，美國(guó)政府的這一政策還是對(duì)專利權(quán)的歸屬問(wèn)題采取了靈活的原則，做出的是比較籠統(tǒng)的規(guī)定，即在政府獲得專利權(quán)能夠更好地服務(wù)于公眾利益時(shí)，由政府獲得專利權(quán)，而其他情況或一般情況下，則由承包商保留專利權(quán)。
第三階段——促進(jìn)專利的商業(yè)化實(shí)施階段（1980年實(shí)施“Bayh-Dole法案”以后）。1980年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了由參議院貝耶（Bayh）及多爾（Dole）提出的“Bayh-Dole法案”，也稱“大學(xué)、小企業(yè)專利程序法案”（即96-517號(hào)公法、美國(guó)法典第35篇第18章“聯(lián)邦資助所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)”）。該法案允許小企業(yè)和非營(yíng)利性質(zhì)機(jī)構(gòu)在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)，即有權(quán)就其完成的聯(lián)邦資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義申請(qǐng)專利并享有專利權(quán)，而政府只保留一種介入權(quán)（March-inRight），只有當(dāng)專利權(quán)人不采取有效步驟實(shí)施發(fā)明或政府出于公眾健康或安全考慮的情況下，政府才有權(quán)責(zé)成專利權(quán)人向合理的申請(qǐng)者以實(shí)施許可方式轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)權(quán)利。
�。ǘ癇ayh-Dole法案”實(shí)際執(zhí)行過(guò)程
“Bayh-Dole法案”的具體執(zhí)行程序是，在政府資助項(xiàng)目中，當(dāng)發(fā)明人已經(jīng)確認(rèn)一項(xiàng)發(fā)明產(chǎn)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在單位有關(guān)管理部門(mén)報(bào)告，該單位應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)向相關(guān)的政府資助機(jī)構(gòu)報(bào)告。受政府資助的單位在向提供經(jīng)費(fèi)的政府機(jī)構(gòu)提出書(shū)面報(bào)告兩年內(nèi)，有權(quán)選擇是否以自己的名義申請(qǐng)專利。如果該研制單位想要申請(qǐng)這個(gè)專利，則應(yīng)向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提出書(shū)面報(bào)告，并在隨后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；如果研究單位無(wú)意于擁有這項(xiàng)專利，也應(yīng)報(bào)告給聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可以自己的名義申請(qǐng)專利，或向社會(huì)公開(kāi)。
“Bayh-Dole法案”適用于美國(guó)所有的政府機(jī)構(gòu)，包括國(guó)防領(lǐng)域的政府機(jī)構(gòu)以及部隊(duì)，規(guī)定除了這些部門(mén)需要保密和技術(shù)由保密法管轄外，對(duì)于軍轉(zhuǎn)民技術(shù)、軍民通用技術(shù)等無(wú)需保密的技術(shù)，都應(yīng)和民用部門(mén)一樣，積極申請(qǐng)專利關(guān)轉(zhuǎn)讓實(shí)施許可。
1984年美國(guó)國(guó)會(huì)的修正案又把“Bayh-Dole法案”擴(kuò)大到了聯(lián)邦政府所有、由合同商管理的研究機(jī)構(gòu)，這樣一來(lái)，政府合同所產(chǎn)生專利權(quán)的擁有者范圍進(jìn)一步擴(kuò)大了�！癇ayh-Dole法案”唯一不涉及的僅有聯(lián)邦政府所有并直接管理的研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)所完成的發(fā)明專利仍然歸聯(lián)邦機(jī)構(gòu)所有。這次修改還涉及到了專利實(shí)施后的利益分配問(wèn)題，在注重保護(hù)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的科研人員的實(shí)際利益的同時(shí)，對(duì)專利使用費(fèi)的使用也做出了一些限制，以避免某些承包商不合理地使用該項(xiàng)資金。
“Bayh-Dole法案”的實(shí)施，使大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)所擁有的專利數(shù)量有了大幅度增長(zhǎng)，并使這些機(jī)構(gòu)樂(lè)于轉(zhuǎn)讓他們的專利技術(shù)，對(duì)發(fā)明的商品化起到了有益的促進(jìn)作用。
（三）政府機(jī)構(gòu)對(duì)其擁有并直接管理的研究機(jī)構(gòu)的專利管理政策
美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的專利管理包括兩方面的內(nèi)容，一是對(duì)政府撥款項(xiàng)目（完成單位與撥款機(jī)構(gòu)沒(méi)有隸屬關(guān)系）的管理，二是對(duì)隸屬于政府機(jī)構(gòu)的研究單位的管理。以上所提及的，是美國(guó)政府對(duì)于前者的管理，而對(duì)于隸屬于政府機(jī)構(gòu)的研究單位，則遵循著不同的政策進(jìn)行管理。一直以來(lái)，對(duì)政府擁有并直接經(jīng)營(yíng)的科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的發(fā)明，政府機(jī)構(gòu)以自己的名義申請(qǐng)專利并擁有專利權(quán)。
一方面，美國(guó)聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)大量撥發(fā)給聯(lián)邦機(jī)構(gòu)外的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和公司；另一方面，美國(guó)政府極為重視政府所屬和直接擁有研究機(jī)構(gòu)的科研工作。隸屬于各個(gè)政府機(jī)構(gòu)的研究中心、實(shí)驗(yàn)室雇用了美國(guó)1/6的科學(xué)家，擁有全國(guó)1/5的試驗(yàn)設(shè)備。對(duì)這支隊(duì)伍所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)，一直由相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)，如國(guó)防部、海軍、農(nóng)業(yè)部等代表國(guó)家擁有的掌握。在這種情形下，美國(guó)政府各部門(mén)、機(jī)構(gòu)擁有大量的專利。
政府機(jī)構(gòu)代表國(guó)家擁有和掌握一些特殊領(lǐng)域或重要領(lǐng)域技術(shù)的專利，對(duì)于保障國(guó)家安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)社會(huì)公共利益都具有重要的意義。但是，隨著技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)技術(shù)儲(chǔ)備量的增加，同時(shí)也為了使社會(huì)技術(shù)資源能更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，政府對(duì)這部分專利的管理政策，也在向促使其在嚴(yán)格管理體系的控制下規(guī)范地實(shí)施及轉(zhuǎn)化的方面發(fā)展。
為了促進(jìn)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)擁有的專利的商業(yè)化實(shí)施，1980年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了“斯蒂文森-威爾德勒（Stevenson-Wydler）法案”也稱“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案”。該法案旨在促進(jìn)聯(lián)邦政府直屬的研究機(jī)構(gòu)與工業(yè)界的合作，促進(jìn)聯(lián)邦政府擁有的專利向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。該法案規(guī)定：“所有公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)對(duì)與聯(lián)邦直屬研究機(jī)構(gòu)合作研究完成的發(fā)明，可享有專利權(quán)，聯(lián)邦政府只保留一種在一定情況下的使用權(quán)�！痹摲ò高�規(guī)定，所有聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的研究與開(kāi)發(fā)預(yù)算中，應(yīng)有0.5%的款項(xiàng)用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓，另外，聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)可以保留一部分從技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得的許可費(fèi)，用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金及返回到研究機(jī)構(gòu)中使用。在“Stevenson-Wydler法案”頒布后，美國(guó)各政府部門(mén)都成立了相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)。這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的存在對(duì)聯(lián)邦政府所擁有專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化起到了積極的促進(jìn)作用。
（四）由政府合同產(chǎn)生的專利管理
�。�1）從總體上講，除了涉及國(guó)家安全或出于更好地保護(hù)公共利益的考慮之外，政府合同所產(chǎn)生的專利權(quán)一般由承包商保留。
�。�2）在承包商保留專利權(quán)的情況下，政府擁有無(wú)償使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利的審批權(quán)以及優(yōu)先發(fā)展本國(guó)工業(yè)的權(quán)利。同時(shí)，保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)的承包商負(fù)有一定的義務(wù)。
�。�3）在承包商保留專利權(quán)的情況下，政府擁有一定條件下的“介入權(quán)”，當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，政府有權(quán)責(zé)成承包商轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)專利的使用權(quán)：合理的比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)承包商未采取有效步驟實(shí)施該發(fā)明；承包商未滿足有關(guān)國(guó)家安全或公共利益的要求；承包商使用或轉(zhuǎn)讓該發(fā)明違反了國(guó)家的規(guī)定。
�。�4）把承包商保留專利權(quán)的范圍擴(kuò)大到企業(yè)和營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的重要前提是，政府合同產(chǎn)生的發(fā)明具有重要的商業(yè)價(jià)值，而合理行使該專利權(quán)有利于發(fā)明的商業(yè)應(yīng)用，并能夠更好地保護(hù)政府和公眾的利益。
�。�5）管理政策適用于美國(guó)所有的政府機(jī)構(gòu)，包括國(guó)防領(lǐng)域的政府機(jī)構(gòu)以及部隊(duì)，除了這些部門(mén)需要保密的技術(shù)由保密法管轄外，對(duì)于軍轉(zhuǎn)民技術(shù)、軍民通用技術(shù)等無(wú)需保密的技術(shù)，都應(yīng)和民用部門(mén)一樣，積極申請(qǐng)專利并轉(zhuǎn)讓實(shí)施許可。
�。�6）政府機(jī)構(gòu)代表國(guó)家擁有和掌握一些特殊領(lǐng)域或重要領(lǐng)域技術(shù)的專利。但隨著技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)技術(shù)儲(chǔ)備量的增加，同時(shí)也為了使社會(huì)技術(shù)資源能更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，政府對(duì)這部分專利的管理政策，也在向促使其在嚴(yán)格管理體系的控制下規(guī)范地實(shí)施及轉(zhuǎn)化的方向發(fā)展。
四、啟示與借鑒
�。ㄒ唬┲R(shí)產(chǎn)權(quán)制度是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要政策手段
建國(guó)200多年來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等多方面走在世界的前面，不僅與其適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度密切相關(guān)
，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在其中發(fā)揮了重要作用。鼓勵(lì)創(chuàng)新，通過(guò)專利制度自身促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中利用技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取最大經(jīng)濟(jì)收益和市場(chǎng)份額。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和司法體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)知識(shí)勞動(dòng)成果的資產(chǎn)化、法律化，并形成了科技、經(jīng)濟(jì)的有序競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)了美國(guó)企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中獲取最大利潤(rùn)。
（二）適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需要，及時(shí)調(diào)整專利政策
美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)架、實(shí)施細(xì)則以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)整，都是基于美國(guó)社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)和法律制度，并不斷與社會(huì)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的進(jìn)程相適應(yīng)。美國(guó)《專利法》與其他國(guó)家《專利法》的差別，在很多方面都體現(xiàn)了美國(guó)政府對(duì)本國(guó)利益的一種保護(hù)，特別是對(duì)跨國(guó)公司利益的維護(hù)。如，美國(guó)目前仍在執(zhí)行的專利授權(quán)公開(kāi)制度，使得美國(guó)企業(yè)一切不可獲得專利法律保護(hù)的技術(shù)都不對(duì)世界公開(kāi)，而它們卻可以從其他國(guó)家申請(qǐng)專利18個(gè)月公開(kāi)的文件中獲取新技術(shù)信息；又如，美國(guó)現(xiàn)行實(shí)施先發(fā)明制
實(shí)際上只適合于美國(guó)的申請(qǐng)人。
同時(shí)，美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作注重團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)精神，無(wú)論是政府制定政策，還是企業(yè)具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理工作，處處都能感受到他們的團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)精神。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)方面，各部門(mén)、各層次相互配合的都是協(xié)同作戰(zhàn)，使這一制度的作用在企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展能得到有效地發(fā)揮。
（三）重視市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，加強(qiáng)對(duì)政府資助和撥款項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理
美國(guó)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制早已步入成熟發(fā)展階段，政府的職能也主要體現(xiàn)在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的服務(wù)功能上。由于歷史、文化等多方面原因，美國(guó)的政府機(jī)構(gòu)在整個(gè)社會(huì)運(yùn)行中的管理作用遠(yuǎn)不如我國(guó)政府機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)的作用，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的介入則很深，管理上也較之我國(guó)政府更加縝密和嚴(yán)格。特別是對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)撥款產(chǎn)生的專利權(quán)的管理上，不是放任，而是宏觀上有政策指導(dǎo)，具體項(xiàng)目上也有專門(mén)機(jī)構(gòu)操作、經(jīng)營(yíng)。
（四）外交、貿(mào)易等多種手段并用，保護(hù)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)
美國(guó)政府認(rèn)為，以專利權(quán)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是美國(guó)新經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，也是當(dāng)代美國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心利益之一。因此，保護(hù)美國(guó)在海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)對(duì)外政策的重要目標(biāo)。早在20世紀(jì)70年代就制定了相關(guān)法律，為美國(guó)應(yīng)付在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯提供法律基礎(chǔ)，其中最著名的就是特殊301條款。該條款規(guī)定，美國(guó)貿(mào)易代表呈送一份年度報(bào)告，列出拒絕有效保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家并注明其中的重點(diǎn)國(guó)家；在確定重點(diǎn)國(guó)家后30天內(nèi)，美國(guó)貿(mào)易代表開(kāi)始對(duì)這些國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況進(jìn)行調(diào)查，在半年內(nèi)做出采取報(bào)復(fù)措施的決定，即實(shí)施進(jìn)口限額，增加進(jìn)口關(guān)稅，或取消貿(mào)易優(yōu)惠待遇。同時(shí)，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室還在每年一度的國(guó)別貿(mào)易壁壘報(bào)告中對(duì)各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的情況進(jìn)行評(píng)估。在多邊外交活動(dòng)中，特別是在世界貿(mào)易組織框架中，美國(guó)不但使有關(guān)反補(bǔ)貼的規(guī)則便利于美國(guó)技術(shù)政策的制定與運(yùn)作，而且使與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款體現(xiàn)美國(guó)的利益需要。
美國(guó)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為貿(mào)易政策的關(guān)鍵部分，以創(chuàng)造一個(gè)更加尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際框架。通過(guò)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和WTO談判所達(dá)成的一攬子協(xié)定提高了美國(guó)發(fā)明人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人在海外獲得和維護(hù)平行權(quán)利的能力。盡管現(xiàn)在世界貿(mào)易組織的框架下，各國(guó)間對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、管理和執(zhí)法的糾紛完全可以通過(guò)世界貿(mào)易組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)解決，但美國(guó)仍然抓住特別301大棒不放，這樣可以更及時(shí)、有力、不受干擾地反應(yīng)美國(guó)的意志。
（五）企業(yè)普遍把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中具有重要地位
為了競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)企業(yè)界越來(lái)越重視對(duì)各種各類智力勞動(dòng)成果給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并通過(guò)執(zhí)法維護(hù)其商業(yè)利益，獲得企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。一批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，不斷要求美國(guó)政府強(qiáng)化對(duì)美國(guó)企業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的智力勞動(dòng)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和保護(hù)范圍，以保護(hù)美國(guó)企業(yè)在世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如美國(guó)近年來(lái)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)方法、基因工程實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利保護(hù)政策就是最好的說(shuō)明。
美國(guó)多數(shù)企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中。從整體管理體系的定位到管理部門(mén)的設(shè)置、人員的配備及實(shí)際職能，都具有重要地位，決策層重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
企業(yè)把專利戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的核心，作為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。美國(guó)企業(yè)在高度重視研究開(kāi)發(fā)的同時(shí)，不僅高度重視專利權(quán)的獲取，而且特別重視海外專利權(quán)的獲取。許多企業(yè)目前已經(jīng)不只是為已經(jīng)研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)申請(qǐng)專利，而且利用專利手段在新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行“圈地運(yùn)動(dòng)”，劃地為界，據(jù)為己有，以形成大批所謂戰(zhàn)略性專利，建立以專利為基礎(chǔ)的壟斷格局。美國(guó)企業(yè)不僅重視國(guó)內(nèi)專利權(quán)的保護(hù)，而且十分重視其專利權(quán)在國(guó)外的保護(hù)問(wèn)題。
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