民用節(jié)能建筑市場激勵機制框架研究論文
節(jié)能建筑的推廣將實質(zhì)性地減少我國總能耗，培育民用節(jié)能建筑市場是節(jié)能減排戰(zhàn)略的必經(jīng)途徑。民用節(jié)能建筑市場本身多環(huán)節(jié)、多主體的特點違背了市場均衡之完全競爭、完全信息和完全理性的假設(shè)，即存在由正外部性、信息不對稱導(dǎo)致的搜尋成本和逆向選擇，造成市場資源配置效率低下。文章運用委托代理模型研究政府和節(jié)能建筑開發(fā)商間的委托代理關(guān)系，繼而提出在委托人風(fēng)險中立和代理人風(fēng)險規(guī)避的情境下激勵對象選擇的方法和政策框架。
在工業(yè)、建筑、交通三大傳統(tǒng)高能耗領(lǐng)域，建筑能耗所占比重不斷攀升，建筑物全生命周期內(nèi)大量的能源消耗制約著社會的可持續(xù)發(fā)展，而“節(jié)能”已經(jīng)被視作煤炭、石油、天然氣、核能之外的第五大能源。同時，建筑行業(yè)降低碳排放的成本是最低的，因此建筑節(jié)能正漸次成為節(jié)能減排的核心領(lǐng)域，或?qū)⒊蔀橹袊黄颇茉雌款i的關(guān)鍵。
一、概念界定和研究背景
(一)相關(guān)概念界定
建筑按照使用功能不同，分為居住建筑、公共建筑、工業(yè)建筑和農(nóng)業(yè)建筑，前兩者統(tǒng)稱為民用建筑，這也符合《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》中的相關(guān)表述。民用建筑能耗在社會終端總能耗中比重較高;工業(yè)建筑是從事工業(yè)生產(chǎn)的建筑，其用能一般在生產(chǎn)用能中統(tǒng)計;農(nóng)業(yè)建筑則是人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的建筑，農(nóng)民的節(jié)能意識強，能源消費方式相對保守。所以，本文針對民用建筑展開分析。
節(jié)能建筑是指根據(jù)節(jié)能設(shè)計標準而設(shè)計和建造、降低其運行能耗的建筑。涉及的領(lǐng)域有：建筑設(shè)備節(jié)能，建筑圍護結(jié)構(gòu)改善，建筑節(jié)能設(shè)計和應(yīng)用，太陽能建筑推廣，新能源和新技術(shù)研發(fā)，物業(yè)管理和使用操作節(jié)能。此處將節(jié)能建筑的范圍界定為，新建及既有存量建筑改造和可再生能源在建筑中的規(guī)�；瘧�(yīng)用。
(二)研究背景
建筑產(chǎn)業(yè)在每個國家都是對經(jīng)濟社會發(fā)展起到重要作用的產(chǎn)業(yè)，中國現(xiàn)有建筑面積已逾440億m2，每年新建建筑面積約20億m2，是全世界新建建筑面積的一半。但從環(huán)境角度看，它也是能源消耗、固體廢棄物產(chǎn)生、全球溫室氣體排放、潛在健康威脅、環(huán)境破壞和資源耗竭的罪魁禍首。中國民用節(jié)能建筑市場發(fā)展問題的研究是基于四個方面的背景和訴求：能源壓力，環(huán)境負荷，節(jié)能建筑市場供需雙不足，以及政府管理和激勵不足。
在中國節(jié)能建筑市場發(fā)展中，行為主體博弈時存在著信息不對稱以及利益差異，由此產(chǎn)生了“委托—代理”的合作關(guān)系，帶來了逆向選擇問題。委托— 代理理論中，代理人總是選擇行為以求自身效用最大化，委托人應(yīng)實施有效的激勵機制，激勵代理人在實現(xiàn)自身利益最大化的過程中最大化整體利益。
二、節(jié)能建筑市場委托—代理關(guān)系的產(chǎn)生
信息經(jīng)濟學(xué)中的委托——代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱信息的交易。委托——代理關(guān)系的建立源自3個基本要素。首先，代理人和委托人的目標函數(shù)并非總是一致;其次委托人和代理人對相關(guān)信息占有的優(yōu)劣勢地位不同，即存在典型的非對稱性;三是系統(tǒng)資源配置中各行為主體間具備經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動的不確定性和風(fēng)險性。在節(jié)能建筑市場上，兩級政府、開發(fā)商和業(yè)主等行為主體間存在著多層復(fù)雜的委托—代理關(guān)系。
(一)開發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系
開發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系主要體現(xiàn)在：業(yè)主，特別是住宅和普通商業(yè)建筑的業(yè)主，往往對建筑是否節(jié)能無從判斷，因此是委托人;而開發(fā)商掌握著更多的信息，所以是代理人。在節(jié)能建筑開發(fā)和銷售過程中，開發(fā)商為了最大化自身利潤，有著強烈的動機向消費者隱瞞真實的建筑物節(jié)能水平的信息，因此消費者往往處于信息的劣勢地位。這也是我國目前信任危機及其導(dǎo)致的交易成本過高的背景下非常棘手的一個問題。
(二)政府與業(yè)主的委托—代理關(guān)系
政府在節(jié)能建筑市場的推廣中起著至關(guān)重要的作用，廣大業(yè)主的積極參與則更為重要，并以其主觀覺悟為最重要的因素。當(dāng)前我國業(yè)主的環(huán)境意識和自覺選擇節(jié)能建筑和產(chǎn)品的意識還不強。為此，政府應(yīng)通過制定政策引導(dǎo)和鼓勵業(yè)主選擇節(jié)能建筑。在這個過程中，信息是非對稱的，政府很難清楚地觀察到業(yè)主購買和消費節(jié)能產(chǎn)品的真實意愿及其程度，大量業(yè)主中總會有一些人出現(xiàn)“搭便車”、“偷懶”或向政府隱瞞真實信息(如謊報真實費用)等現(xiàn)象，存在道德風(fēng)險。這樣，政府和業(yè)主間建立了以政府為委托方而業(yè)主為代理方的委托—代理關(guān)系。
(三)政府與開發(fā)商的委托—代理關(guān)系
企業(yè)作為利潤最大化的“理性人”，只有投入能夠足以彌補投資成本或酬以足夠的經(jīng)濟回報，才會主動開發(fā)節(jié)能建筑。政府為引導(dǎo)和監(jiān)管企業(yè)開發(fā)節(jié)能建筑，與開發(fā)商間存在委托—代理的關(guān)系。代理人開發(fā)商在市場經(jīng)濟下自主權(quán)上升，對企業(yè)經(jīng)濟活動和市場微氣候掌握著更多、更準確的信息;而政府作為委托方不可能完全監(jiān)督或全部使用合同條款約束開發(fā)商的行為。由于政府難以知悉開發(fā)商的真實成本及行為并依此實施相應(yīng)的獎罰措施，代理方便有激勵選擇不開發(fā)節(jié)能建筑或隱藏真實的能效水平或能耗信息。此即代理方依仗信息優(yōu)勢產(chǎn)生環(huán)境治理中的逆向選擇，導(dǎo)致政府政策執(zhí)行及監(jiān)督成本高昂。
(四)中央和地方政府的委托—代理關(guān)系
中央政府負責(zé)提出政策方向并考核地方政府業(yè)績，地方政府受其委托根據(jù)考核業(yè)績最大化的目標發(fā)展地方經(jīng)濟、對所轄區(qū)域內(nèi)的各類建筑相關(guān)企業(yè)行使管理權(quán)，如實施監(jiān)督、檢查、處罰、激勵、征稅等行政行為。地方政府作為具體事務(wù)的管理主體，更接近信息源，并有選擇地向中央政府傳遞后者所需的信息或有關(guān)自身行為的信息，形成了兩級政府間的信息非對稱。地方政府作為理性的代理人可能利用信息優(yōu)勢謀取自身利益，消極或虛假執(zhí)行委托人的要求，甚至可能導(dǎo)致中央政府的目標落空，也可能出現(xiàn)道德風(fēng)險。當(dāng)然，地方政府在選擇某種行動決策時，清楚地意識到中央政府可以通過事后檢查來評價地方政府的行為。但因委托人對代理人施政效果好壞的評價一般不表現(xiàn)為物質(zhì)報酬，而是體現(xiàn)為職位升遷、聲譽增加或降職、問責(zé)機制等形式的獎懲，這種考評機制對委托人而言成本很低，但對代理人而言影響效用也不大。因此代理人博弈行為的最終偏向與其行為策略的預(yù)期得益更為相關(guān)，于是出現(xiàn)了“上有政策、下有對策”的現(xiàn)象。
在中國節(jié)能建筑市場上同時存在著以上4種及更多的委托—代理關(guān)系，但基于探討中國節(jié)能建筑市場發(fā)展機制的目標，政府和開發(fā)商之間的關(guān)系是其中最為關(guān)鍵和最值得研究的，以下重點分析這兩者之間的委托—代理關(guān)系，并試圖探索發(fā)展機制的政策啟示。
五、節(jié)能建筑市場激勵機制框架設(shè)計
激勵機制設(shè)計理論是美國經(jīng)濟學(xué)家里奧尼德·赫維茨(Leonid Hurwicz)于20世紀70年代開創(chuàng)的，其思想是基于一定的經(jīng)濟環(huán)境和社會目標，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，設(shè)計一個激勵機制使得經(jīng)濟活動參與者的個人利益和設(shè)計者既定的目標一致。
上文分析了在委托方風(fēng)險中立而代理方風(fēng)險規(guī)避的情況下兩者的委托—代理關(guān)系，為我國節(jié)能建筑市場的發(fā)展機制的分析奠定基礎(chǔ)。結(jié)合激勵機制設(shè)計理論，本文對節(jié)能建筑的激勵政策體系展開方案設(shè)計，具體包括激勵目標、激勵對象和激勵力度等。
(一)民用節(jié)能建筑市場的激勵目標
中國民用節(jié)能建筑市場激勵政策的總體目標是確保除歷史文物建筑之外的新建和既改建筑達到或超過建筑節(jié)能設(shè)計標準，并推進節(jié)能設(shè)計標準本身的提高。短期目標是加強供給方管理，政府實施行政命令性政策與經(jīng)濟激勵手段以激勵開發(fā)商，提高節(jié)能建筑的節(jié)能設(shè)計標準及其執(zhí)行率。長期目標是加強供需雙方特別是節(jié)能建筑需求方的管理，同時培育成熟的中介市場，培養(yǎng)市場供需雙方主體的節(jié)能意識，引導(dǎo)供方主動投資于節(jié)能產(chǎn)品，同時通過宣傳教育、利益引導(dǎo)等手段增強消費者的節(jié)能知識和環(huán)境素養(yǎng)，把潛在的節(jié)能需求變成現(xiàn)實的購買行為。
(二)民用節(jié)能建筑市場激勵對象的`選擇
解決中國節(jié)能建筑市場供需不足的根本還在于需求端管理的理念，培養(yǎng)消費者的節(jié)能意識，敦促其從建筑物全生命周期的經(jīng)濟利益出發(fā)，主動選擇節(jié)能建筑，從而形成市場需求，此需求經(jīng)市場機制傳導(dǎo)至開發(fā)商，后者被激勵選擇開發(fā)節(jié)能建筑，引導(dǎo)市場主體主動投資于節(jié)能項目(圖1)。當(dāng)然，結(jié)合我國建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要和能源戰(zhàn)略，也應(yīng)加強供給端的管理。
圖2設(shè)計了中國節(jié)能建筑市場供需主體關(guān)系及激勵的框架。節(jié)能建筑市場的推廣既可以從供方展開，也可以從需方展開，其實際上是包括中央和地方政府在內(nèi)的各個主體之間委托—代理的關(guān)系。此外，對于推進節(jié)能市場所必需的合同能源管理、第三方能效測評和能效標識屬于客體技術(shù)保障。
六、主要結(jié)論
非對稱信息下的信息博弈論主要研究非對稱信息背景下的最優(yōu)契約安排，研究以經(jīng)濟問題為導(dǎo)向，以綜合信息結(jié)構(gòu)下的激勵與約束機制設(shè)計為結(jié)果，其對“機制”的定義是“契約”，以特征函數(shù)式的表述為博弈的一般表達方式，以委托人為設(shè)計主體，以理性代理人為實施對象的定量的分析工具。委托人設(shè)計激勵機制使得代理人按其期望行動。
如何定位政府在民用節(jié)能建筑市場中的具體角色以及相關(guān)職能，如何進一步建立市場經(jīng)濟條件下政府與其他相關(guān)博弈主體間的新型政企關(guān)系，以及政府與公眾的參與，將對推動實施我國節(jié)能建筑監(jiān)管體系起到關(guān)鍵性的作用。
本文采用委托—代理模型重點分析了政府和開發(fā)商之間在信息對稱和不對稱情況下的委托代理關(guān)系，為政府部門監(jiān)管節(jié)能建筑市場提供了可選擇的政策依據(jù)。主要結(jié)論有：第一，節(jié)能建筑開發(fā)商在信息不對稱條件下自愿選擇的最優(yōu)開發(fā)質(zhì)量嚴格小于信息對稱條件下的開發(fā)質(zhì)量。因此應(yīng)該加強政府對其的激勵。第二，從長期來看，激勵對象的選擇應(yīng)該鎖定為節(jié)能建筑的需求端，并拉動供給的產(chǎn)生。因此克服信息不對稱，即對客體加強管理并進行信號顯示非常重要。
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