法律風險管理工作計劃

時間：2023-07-19 17:24:40 法律風險管理工作計劃我要投稿

法律風險管理工作計劃

　　良好的風險管理有助于降低決策錯誤幾率、避免損失可能、相對提高企業(yè)本身附加價值。下面是小編整理的法律風險管理工作計劃（精選7篇），歡迎閱讀與收藏。

　　法律風險管理工作計劃1

　　一、法務(wù)工作現(xiàn)狀分析：

　　現(xiàn)階段法務(wù)工作基礎(chǔ)薄弱、法務(wù)制度流程不夠健全，公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式存在工程質(zhì)量、應(yīng)收帳款等經(jīng)營風險。企業(yè)現(xiàn)有風險管理、控制機制需要加強，人員對法務(wù)工作的認識理解與支持需要一個過程。

　　二、工作定位：

　　以服務(wù)企業(yè)發(fā)展為中心，突出法律支持與服務(wù)，防范和化解法律風險，構(gòu)建以事先防范和過程控制為主、事后救濟為輔的企業(yè)法律風險防范機制。

　　三、工作目標：

　�。ㄒ唬┤齻€月打基礎(chǔ)。

　　制定日常經(jīng)營用合同范本，對應(yīng)收帳款進行分析、區(qū)別不同情況進行法律清收，對工程招投標文件及產(chǎn)品銷售、業(yè)務(wù)運作模式進行分析，提交風險防范意見。

　�。ǘ┮荒甏羁蚣�。

　　法律模塊管理制度、流程制定，建立比較符合現(xiàn)狀的法務(wù)管理職責、權(quán)限，通過建立內(nèi)控制度明確各部門、關(guān)鍵崗位在風險管理中的職責，將風險管理納入各項管理流程，完善企業(yè)法人治理、法律事務(wù)管理，法務(wù)工作框架體系基本形成。

　　（三）兩年成體系。

　　拓展法律服務(wù)領(lǐng)域、法務(wù)工作不斷創(chuàng)新與完善，構(gòu)建支撐企業(yè)戰(zhàn)略的法務(wù)工作體系。

　　四、法務(wù)工作具體業(yè)務(wù)模塊工作思路：

　�。ㄒ唬┓▌�(wù)管理思路：修訂制度、明確職責、狠抓落實明確法務(wù)工作職責，優(yōu)化工作流程和崗位職責，針對目前公司法務(wù)工作現(xiàn)狀制定法律事務(wù)管理辦法、合同管理辦法和應(yīng)收帳款管理辦法，構(gòu)建公司內(nèi)部法律風險的防范制度，經(jīng)過宣傳、培訓后嚴格執(zhí)行。

　�。ǘ┖贤芾硭悸罚汉粚嵒A(chǔ)、強化管理、建立標本合同管理是企業(yè)運營的基礎(chǔ)，規(guī)范合同審核與管理就把住了風險管理的關(guān)口，通過參與公司重大經(jīng)濟合同事前論證、合同簽訂跟蹤、執(zhí)行過程監(jiān)控、后續(xù)事項的處理及完成效果的評估，夯實基礎(chǔ)管理。通過建立合同管理臺帳，建立重大合同動態(tài)跟蹤制度，及時發(fā)現(xiàn)合同管理和企業(yè)經(jīng)營管理中存在的問題，提出改進意見和建議。

　　收集各部門日常簽訂的常用合同及投標文件，通過事前的修改和完善，以合同范本及標準投標文本指導業(yè)務(wù)部門進行投標、簽訂合同。

　�。ㄈ⿷�(yīng)收帳款處理思路：重點突出、法律維權(quán)、制度防范對公司現(xiàn)有的呆死帳進行分類匯總，針對欠款原因協(xié)同業(yè)務(wù)、財務(wù)等部門采取自行清收、訴訟催收等策略，制定清收方案、落實清收責任到人、清理陳年舊賬。

　　回款不到位有市場、制度、機制的原因，因此需要對業(yè)務(wù)操作模式、運營管理程序和財務(wù)結(jié)算等作深入的調(diào)研和了解，通過建立應(yīng)收帳款清收管理制度，防范相應(yīng)風險，化保障企業(yè)資產(chǎn)與利益。

　�。ㄋ模┓稍V訟支持：

　　根據(jù)企業(yè)需要參加訴訟仲裁的起訴、應(yīng)訴，在領(lǐng)導批準后自行辦理訴訟案件代理，做好訴訟前與對方當事人協(xié)調(diào)談判工作，爭取雙贏，訴訟案件做到認真負責、及時完成，保證公司利益化。

　　對重大、復雜案件，我們可以通過聯(lián)合外部律師及整合相關(guān)資源來解決，發(fā)現(xiàn)重大法律問題立即向公司報告相關(guān)案情，使領(lǐng)導迅速作出決策。

　�。ㄎ澹╅_展法律知識培訓：

　　業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門需要經(jīng)常對外簽訂合同，因此對經(jīng)辦人員進行招投標、合同等法律進行培訓，可以使風險關(guān)口前移，減少糾紛爭議。

　�。┲R產(chǎn)權(quán)管理：

　　溝通省、市、區(qū)及國家工商局，協(xié)同代理機構(gòu)，爭創(chuàng)馳名商標，實施品牌戰(zhàn)略，提高企業(yè)的知名度，促進產(chǎn)品銷售。結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、技術(shù)方案、質(zhì)理控制方法等挖掘?qū)＠暾�，促進企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化有效支持企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)認定，獻得稅收優(yōu)惠等政策支持。

　�。ㄆ撸榻�(jīng)營決策提供法律服務(wù)：

　　通過實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，爭創(chuàng)馳名商標。健立健全企業(yè)內(nèi)控制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)，實施經(jīng)營合法合規(guī)性突破，掃除企業(yè)上市障礙，規(guī)避經(jīng)營風險。

　�。ò耍┱纤痉ㄅc相關(guān)資源、不斷提高自身業(yè)務(wù)技能：

　　加強學習公司業(yè)務(wù)知識，多與公司內(nèi)外各部門進行交流、走防，更好的為公司各業(yè)務(wù)模塊提供切合實際的法律服務(wù)。鑒于自身對工業(yè)陶瓷行業(yè)了解不夠，也未能熟悉地掌握法律英語和運用國際規(guī)則，對公司國內(nèi)及涉外經(jīng)濟活動的法律支持和服務(wù)還缺乏力度，有待繼續(xù)學習提高。

　　法律風險管理工作計劃2

　　20xx年，XX法律工作要繼續(xù)按照公司領(lǐng)導的安排和公司確定的經(jīng)營目標和工作思路，以“圍繞一個中心，落實四個到位，爭取兩個提升”為指導思想，以推進合規(guī)管理，防范、化解法律風險為主線，充分發(fā)揮職能作用，為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供高效的法律服務(wù)和有力的法律支持。

　　一、加強法律意識建設(shè)，提高依法管理水平

　　20xx年，建議在公司范圍內(nèi)開展以合同管理為中心的普法教育及培訓工作，要以合同管理為主題，密切結(jié)合本公司經(jīng)營管理實際，務(wù)實、有效的組織開展，通過活動，在整體上提高員工法律意識和法律素質(zhì)的同時，積極推進合同管理工作，進而從整體上提高員工依法經(jīng)營意識和執(zhí)行操作水平，強化全面風險管理，提高風險防控能力。

　　二、進一步加強和完善法律審查，防范風險

　　服務(wù)基層要堅持法律審查的獨立性，繼續(xù)做好對合同的審查工作，加大對臨攤的監(jiān)管核查力度，特別要加強對平時管理相對薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的法律審查及指導，如有必要做好法律意見書，并督促落實。對公司經(jīng)營活動中遇到的新問題、新業(yè)務(wù)、及時提供可行的解決方案，保證經(jīng)營活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風險提示及法律審查等方式，為經(jīng)營提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。

　　三、加強業(yè)務(wù)合同管理，提高經(jīng)營合規(guī)水平

　　加強對合同文本實施工作的指導管理，進一步規(guī)范合同文本的使用，不斷提升合同質(zhì)量。按照租賃管理等要求，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同的檢查作為日常例行工作，并持之以恒，力求關(guān)口前移、消除隱患。

　　四、改進訴訟管理，提高訴訟效益

　　繼續(xù)加強訴訟論證，提高訴訟效益，杜絕無效益訴訟。繼續(xù)強化案件管理，全力推進未執(zhí)結(jié)案件的執(zhí)行，為清收工作提供法律支持，力求勝訴案件執(zhí)行收回等工作有所突破。改進訴訟管理，要對企業(yè)經(jīng)營，特別是合同案件發(fā)生條件及其管理中風險預(yù)警進行論證、提出可行的處理辦法，為完善合同管理、做好預(yù)警反應(yīng)、及時中止風險提供法律服務(wù)。

　　五、做好自律監(jiān)管工作，切實防范法律事務(wù)工作風險

　　按照法律事務(wù)工作自律監(jiān)管的要求，認真履行自律監(jiān)管職責，對各公司各部室及分支機構(gòu)的法律事務(wù)工作做好檢查，對各項職責范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)做好自查。

　　六、關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營中的熱點、難點問題

　　開展調(diào)查研究調(diào)研工作要在往年開展的調(diào)研工作基礎(chǔ)上，改進工作方式，提高調(diào)研水平，為領(lǐng)導決策和規(guī)范業(yè)務(wù)操作提供法律支持。加強調(diào)研的主動性，多深入基層，了解基層單位在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到的困難和存在的風險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上嚴密論證，揭示風險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務(wù)經(jīng)營中前瞻性問題的研究，及時識別風險、提示風險和提出對策。

　　七、從法律角度出發(fā)，加強專業(yè)技術(shù)學習，提高自身工作水平

　　督促各基層單位法治企、依法行政，從而提高依法管理水平的高度，切實重視法律工作；加強對公司經(jīng)營中法律工作的指導，明確工作目標；加強學習和培訓，全面提高經(jīng)營人員素質(zhì)，著力培養(yǎng)與法律事務(wù)有關(guān)人員求真務(wù)實、踏實嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L和團結(jié)協(xié)作的工作氛圍，充分發(fā)揮法律事務(wù)對經(jīng)營管理的支持保障功能。

　　法律風險管理工作計劃3

　　為進一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》，根據(jù)中國外運長航集團（以下簡稱集團公司）關(guān)于加強企業(yè)全面風險管理的有關(guān)要求和集團健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。

　　一、工作原則

　　1、整體規(guī)劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規(guī)劃，結(jié)合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風險管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗后，逐步推進到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風險管理體系。

　　2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結(jié)合的原則。集團總公司制定統(tǒng)馭全集團的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點制定實施辦法，實現(xiàn)母子公司風險管理的對接和優(yōu)化。

　　3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經(jīng)驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。

　　4、抓住重點的原則。從實際出發(fā)，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，開展全面風險管理工作。

　　二、總體目標

　　力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。

　　三、主要工作步驟

　　根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進（具體進度計劃見附表）。

　�。ㄒ唬┙⒔∪骘L險管理組織體系

　　1、集團總公司成立風險管理領(lǐng)導小組

　　集團風險管理領(lǐng)導小組由集團總公司全體領(lǐng)導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風險管理領(lǐng)導小組負責領(lǐng)導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業(yè)風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；審議企業(yè)全面風險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告；批準風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；督導培育企業(yè)風險管理文化。

　　2、風險管理領(lǐng)導小組下設(shè)全面風險管理辦公室

　　集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經(jīng)濟監(jiān)督部負責人擔任。經(jīng)濟

　　監(jiān)督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經(jīng)濟監(jiān)督部設(shè)專人負責這項工作。

　　全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設(shè)，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風險管理工作；研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監(jiān)控；負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。

　　3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯(lián)絡(luò)員

　　各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風險管理基本流程；研究提出本部門重大風險評估報告；做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

　　部門風險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

　　4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據(jù)自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經(jīng)理（行政負責人）負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。

　　（二）收集風險管理初始信息

　　初始信息的收集是風險管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團總公司部門職責分工，按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續(xù)地收集與集團風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風險案例和戰(zhàn)略目標、規(guī)劃計劃、預(yù)算指標、可研報告等預(yù)測資料，重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。

　　1、戰(zhàn)略風險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集；

　　2、財務(wù)風險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集；

　　3、市場風險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；

　　4、運營風險（含安全風險）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；

　　5、法律風險方面的初始信息由經(jīng)濟監(jiān)督部牽頭收集。

　�。ㄈ┻M行風險評估

　　對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。

　　1、風險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。

　　2、風險分析。按統(tǒng)一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發(fā)生概率、描述風險發(fā)生的條件。

　　3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀；二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度和機會風險的價值等。

　　通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。

　　（四）制定風險管理策略

　　1、根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風險評估的結(jié)果，制定《長航集團全面風險管理工作規(guī)劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。

　　2、根據(jù)《長航集團全面風險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。

　　對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風

　　險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本；對于其他影響可能較重大的風險，一般應(yīng)采取風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償?shù)确€(wěn)健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。

　�。ㄎ澹┨岢龊蛯嵤╋L險管理解決方案

　　1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據(jù)風險管理策略，結(jié)合集團年度工作計劃和年度預(yù)算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領(lǐng)導、所需的人財資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風險管理工具和具體應(yīng)對措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風險管理解決方案的執(zhí)行和改進，保障解決方案的有效性。

　　2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風險評估確定的重大風險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點，明確關(guān)鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

　�。�1）重要崗位權(quán)力制衡制度。

　　（2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

　　（3）內(nèi)控報告制度。

　�。�4）內(nèi)控批準制度。

　　（5）重大風險預(yù)警制度。

　�。�6）企業(yè)法律顧問制度。

　�。�7）內(nèi)控責任制度。

　�。�8）內(nèi)控考核評價制度。

　�。�9）內(nèi)控審計檢查制度。

　�。╋L險管理的監(jiān)督與改進

　　1、建立完善風險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

　　一是建立風險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺，研究開發(fā)集團風險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。

　　二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

　　2、實行風險管理自查和檢查制度。

　�。�1）集團總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風險事件要隨時、及時報告。

　�。�2）集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導。

　�。�4）集團內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導。

　　3、總結(jié)經(jīng)驗，在集團范圍全面推進風險管理工作�？偨Y(jié)集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環(huán)節(jié)全面風險管理體系進行進一步對接和整合優(yōu)化，運用新建的風險管理信息系統(tǒng)，按新的風險管理工作流程運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團全面風險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

　　對集團全面風險管理進行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經(jīng)

　　以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設(shè)框架。

　　四、保障措施

　�。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導，明確責任。

　　1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓；分管領(lǐng)導和風險管理部門常抓不懈。

　　2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上，增加風險管理工作的考核內(nèi)容，促進和監(jiān)督風險管理工作。

　�。ǘ┘訌娕嘤�，提高素質(zhì)

　　集團根據(jù)每個階段的工作進行培訓。加強各級領(lǐng)導、風險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預(yù)警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。

　�。ㄈ┙柚饽X，提高水平

　　全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構(gòu)給予協(xié)助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設(shè)工作。

　�。ㄋ模┘訌娦麄�，營造氛圍

　　集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業(yè)和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業(yè)管理水平。

　　法律風險管理工作計劃4

　　為了公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導下，根據(jù)本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內(nèi)和下半年工作計劃，具體內(nèi)容如下：

　　一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預(yù)防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風險預(yù)警制度。

　　二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時更新自己的知識�？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經(jīng)驗的研討會，學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經(jīng)驗，提高工作能力和綜合素質(zhì)。

　　三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的'風險監(jiān)督；制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。

　　四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結(jié)。

　　五是對合同的審核要做到事前準備，規(guī)避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關(guān)項目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。

　　六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。

　　希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領(lǐng)導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

　　法律風險管理工作計劃5

　　為進一步做好稅收風險管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風險管理工作的要求，落實20XX年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實際，制定20XX年稅收風險管理計劃。

　　一、工作目標

　　一是風險管理工作的深度和廣度不斷提升，將風險管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，引導稅收管理員以風險管理思維開展各項工作，使風險管理成為征管質(zhì)效的堅強保障。二是團隊協(xié)作不斷加強，在已順暢運轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進風險管理工作提供有力保障，提高風險管理工作質(zhì)效。三是風險團隊力量不斷增強，通過實務(wù)操作和強化培訓，塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗的風險管理團隊，并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力，為促進風險管理工作奠定良好基礎(chǔ)。四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績效考核為抓手，大力強化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，狠抓風險應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫。五是風險管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導基層局不斷加強風險應(yīng)對結(jié)果的分析運用，以問題為導向開展行業(yè)稅源管理，使稅源風險持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。

　　二、重點工作

　�。ㄒ唬┻M一步理順稅收風險管理工作流程，建立健全風險管理橫向協(xié)作機制

　　根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風險管理辦法（暫行）》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風險管理橫向協(xié)作辦法（暫行）》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風險管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風險管理橫向協(xié)作實施辦法》，重點解決目前高風險推送、中低風險轉(zhuǎn)高風險及伊犁州地稅局風險管理團隊協(xié)作中存在的突出問題，嚴格績效問責，形成長效橫向協(xié)作機制，為全面推進風險管理工作夯實基礎(chǔ)。

　�。ǘ┘訌婏L險模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風險模型指向的準確率

　　一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風險特征指引庫為主，以本地征管提煉風險指標為輔，大力加強風險模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風險模型建設(shè)為主、特定事項風險模型建設(shè)為輔的思路，爭取實現(xiàn)風險模型覆蓋地稅全稅種、風險事項覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標，努力提高風險模型指向準確率，為提高風險應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

　　二是加大國家稅務(wù)總局重點稅收風險事項落實力度。以戶籍風險、發(fā)票風險、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險、非學歷教育培訓風險、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風險、零申報風險、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風險、建筑工程項目風險、欠稅風險、退稅風險為重點，按風險事項大類不斷研究、總結(jié)、細化風險指標，切實落實好國家稅務(wù)總局重點稅收風險事項應(yīng)對工作。

　�。ㄈ⿵娀L險應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風險應(yīng)對復查機制落實力度，提高風險應(yīng)對質(zhì)量

　　依托風險管理平臺，采取實地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實現(xiàn)風險應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風險應(yīng)對工作落到實處、不走過場，各基層局在風險應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風險應(yīng)對工作廉潔高效。按季開展風險應(yīng)對復查工作，檢驗各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風險應(yīng)對能力，進一步規(guī)范應(yīng)對程序，提升應(yīng)對質(zhì)量。

　�。ㄋ模⿵娀L險應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進征管質(zhì)量的提升和風險模型的改進

　　伊犁州地稅局按季召開風險管理工作專題分析會，在向風險管理領(lǐng)導小組匯報工作進展的同時，總結(jié)風險管理工作中存在的問題，提煉風險應(yīng)對成果，解決風險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導風險應(yīng)對工作，形成風險應(yīng)對與成果運用的良性循環(huán)。指導基層局利用風險分析結(jié)果加強稅源監(jiān)控和納稅輔導，通過稅源風險防范使風險管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風險管理補缺功能，進而提高風險管理的促收成效。

　�。ㄎ澹┘訌姅�(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源

　　將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實“互聯(lián)網(wǎng)+風險管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺和風險管理平臺，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運用于風險推送和應(yīng)對工作中，提高風險管理介入的及時性和風險應(yīng)對的準確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報數(shù)據(jù)不準不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風險。

　�。┘訌娭菁壷攸c稅源企業(yè)風險防控

　　根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》（新地稅發(fā)〔20XX〕201號）要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點稅源庫，制定采集信息標準，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風險管理平臺，做好重點稅源日常監(jiān)控的同時有計劃地進行風險推送，確保重點稅源企業(yè)管理到位。

　�。ㄆ撸┘訌妵囟愶L險管理合作

　　一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報工作；二是建立健全信息共享機制，實現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風險推送戶互報，風險應(yīng)對結(jié)果共享；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風險推送與應(yīng)對，在提高風險應(yīng)對全面性的同時減輕納稅人負擔。

　�。ò耍┒愒达L險管理與稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部風險防范有效結(jié)合

　　在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫，找準征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點事項中可能存在的稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部管理方面的風險，與稅源風險管控有機結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進而防范執(zhí)法風險。

　　（九）適時試點縣（市）局風險管理全流程運轉(zhuǎn)

　　為充分發(fā)揮各縣（市）局風險管理工作的積極性和主動性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風險管理工作推進現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準后，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地稅局的指導和監(jiān)督下開展風險管理全流程運轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗。

　　（十）加強欠稅管理

　　20XX年，受經(jīng)濟下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風險應(yīng)對稅款入庫率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強欠稅管理，定期通報稅款入庫情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。

　�。ㄊ唬⿵娀L險管理培訓，提高風險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，加快風險管理人才培養(yǎng)

　　以風險管理平臺使用、風險特征指引應(yīng)用、稅收政策及財會知識為培訓重點，采取案例分析、模擬演練等培訓方式，提高風險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，促進風險應(yīng)對質(zhì)量提升。通過“青藍工程”強化干部業(yè)務(wù)知識“傳幫帶”，加快風險管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風險管理團隊，為推進征管改革添力。

　　法律風險管理工作計劃6

　　20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數(shù)據(jù)管理為基本保障，以提高風險監(jiān)控能力為重點，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強涉稅舉報業(yè)務(wù)與風險管理的融合，進一步提高管理質(zhì)效。

　　一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理

　�。ㄒ唬└倪M數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機制，重點開展對財務(wù)報表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報、土地增值稅項目清算申報等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗提醒工作；梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗規(guī)則，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發(fā)布。

　�。ǘ﹥�(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機制，充分發(fā)揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù)；努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風險管理的需要；全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標準，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。

　�。ㄈ┩晟骑L險管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺，完善稅收風險管理主題數(shù)據(jù)庫，規(guī)范風險指標數(shù)據(jù)來源，提高識別效率；根據(jù)風險管理工作的需要，有針對性地補充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風險識別能力提供數(shù)據(jù)支撐。

　　二、提升稅收風險監(jiān)控能力

　�。ㄋ模┩晟骑L險管理相關(guān)制度。在認真研究論證的基礎(chǔ)上，進一步完善和細化稅收風險識別、等級排序及推送管理機制，規(guī)范風險任務(wù)管理。

　�。ㄎ澹┘訌婏L險計劃管理。加強部門間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全省稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度。

　　（六）優(yōu)化風險識別模型和風險指標。依托各業(yè)務(wù)處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項的風險特征庫；配合各業(yè)務(wù)處室對全省風險識別指標體系的應(yīng)用情況開展周期性的評估、清理、優(yōu)化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結(jié)果分析，形成風險指標動態(tài)管理；組織開展全省重點模型和指標建設(shè)，擴充第三方數(shù)據(jù)風險指標，為風險管理工作提供支撐。

　�。ㄆ撸┩怀鋈藱C結(jié)合的風險分析。強化對系統(tǒng)自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性；研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風險點信息。

　�。ò耍⿵娀愂诊L險任務(wù)管理。依據(jù)省局出臺的稅收風險等級劃分標準，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對任務(wù)，滿足基層稅源管理和組織收入的需要；完善風險應(yīng)對策略，做好風險點和應(yīng)對策略的解釋與輔導；加強對風險應(yīng)對效能的分析，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風險指標上存在的問題，并認真加以改進。

　　三、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)

　�。ň牛┩晟拼笃髽I(yè)稅收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點聯(lián)系企業(yè)稅收風險管理工作的實施意見》，推進大企業(yè)稅收風險管理工作規(guī)范、有序、高效開展。

　　（十）深化大企業(yè)分集團和分事項稅收風險管理。做好總局20XX年相關(guān)企業(yè)集團的風險管理專項工作，同時對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項進行風險監(jiān)控；繼續(xù)完成總局20XX年8戶企業(yè)集團的風險應(yīng)對和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改，適時將8戶企業(yè)集團的風險管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團；做好20XX年省局2戶定點聯(lián)系企業(yè)風險管理后續(xù)工作。

　　（十一）建立健全大企業(yè)稅務(wù)風險內(nèi)控機制。研究建立定點聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風險內(nèi)控機制，制定分行業(yè)、分集團的大企業(yè)稅務(wù)風險指引；研究建立大企業(yè)稅務(wù)風險內(nèi)控測試指標體系，引導幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機制，防范稅務(wù)風險。

　�。ㄊ┩咨铺幚泶笃髽I(yè)的涉稅訴求。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，做到規(guī)范受理、認真處理、及時回復；對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。

　�。ㄊ┘涌焱七M大企業(yè)稅收管理平臺建設(shè)。針對大企業(yè)的特點，建立大企業(yè)財務(wù)帳套等信息采集機制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報送管理，強化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報采集，形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的集團一戶式基礎(chǔ)信息庫；完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務(wù)、遵從評價和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。

　　四、進一步做好涉稅舉報管理工作

　　（十四）加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉稅舉報業(yè)務(wù)與風險管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。

　　（十五）提升涉稅舉報的信息化管理水平。編寫涉稅舉報的信息化管理需求，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現(xiàn)不同部門、不同層級間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉稅舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。

　　法律風險管理工作計劃7

　　為了認真貫徹落實“質(zhì)量要上去、風險要下來”的精神。實踐“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”這一理念，在縣聯(lián)社領(lǐng)導班子的正確領(lǐng)導下，加強內(nèi)控建設(shè)，強化信貸管理，防范金融風險，全面提升服務(wù)水平，把松桃聯(lián)社辦成資產(chǎn)質(zhì)量高、經(jīng)營效益好，管理服務(wù)一流的金融機構(gòu)。根據(jù)這一總體要求，20XX年風險管理部主要經(jīng)營目標：“控制存量不良貸款新增，新增貸款不良率控制在2%以內(nèi)，五級分類不良率控制在4%以內(nèi)；風險資產(chǎn)五級分類偏離度控制在5%以內(nèi)；貸款損失準備充足率200%，撥備覆蓋率150%以上”。為完成以上目標工作措施如下：

　　一、每月召開本部工作例會1—2次。研究和布置月、季、半年和全年度風險管理工作的相關(guān)事宜，廢、改、立相關(guān)的規(guī)章制度；

　　二、制定20XX年風險管理培訓計劃。全年舉辦1—2期風險管理培訓班，對各營業(yè)網(wǎng)點信貸員分二季度和四季度完成培訓計劃；

　　三、繼續(xù)完善和落實《松桃苗族自治縣不良貸款清收管理辦法》、制定落實《松桃苗族自治縣農(nóng)村信用社不良貸款責任認定及追究管理辦法》；

　　四、加強信貸質(zhì)量監(jiān)測管理。計劃從2月中旬開始用4個月時間，對全縣30個網(wǎng)點的五級分類偏離度摸清底數(shù)，掌握全縣信貸質(zhì)量變化情況，聯(lián)社風險部同時建立相應(yīng)臺賬，檢查信用社相關(guān)臺賬使用的完整性。根據(jù)五級分類系統(tǒng)監(jiān)測數(shù)據(jù)變化情況，針對新的風險形成及時發(fā)出預(yù)警通知；

　　五、不良貸款清收管理。督促信用社認真落實清收計劃，配合信用社盤活存量不良貸款和清收呆賬200萬元計劃，風險部按月收集呆賬貸款和置換貸款的清收進度，并建立相應(yīng)臺帳配套管理；

　　六、做好金融統(tǒng)計A角和1104工程B角工作，完成上級交給各項任務(wù)，力爭做到統(tǒng)計零的差錯；

　　七、加大大額貸款的跟蹤力度，確保能即時發(fā)現(xiàn)風險并即時預(yù)警；

　　八、繼續(xù)加大抵債資產(chǎn)的跟蹤管理。

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