基金從業(yè)資格考試資料整理

時(shí)間：2021-04-08 15:58:56 資格考試我要投稿

基金從業(yè)資格考試資料整理

　　基金從業(yè)資格考試要開始了，大家準(zhǔn)備好了嗎？下面小編整理了一些基金從業(yè)資格考試資料，希望對(duì)您有幫助~

基金從業(yè)資格考試資料整理

　　基金從業(yè)資格考試都要考哪些內(nèi)容?

　　基金從業(yè)資格考試教材分為上下兩冊(cè)，注重實(shí)用性和時(shí)效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)相關(guān)知識(shí)做出系統(tǒng)的論述和介紹。

　　1.圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對(duì)相關(guān)知識(shí)作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個(gè)相對(duì)比較完整的引導(dǎo)性框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金市場(chǎng)與銷售、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國(guó)際化共七篇。

　　2. 增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個(gè)方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)，增加了資產(chǎn)管理、另類投資、國(guó)際化等新內(nèi)容。對(duì)基金投資管理部分也重點(diǎn)進(jìn)行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關(guān)內(nèi)容。

　　3. 注重實(shí)用性，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合的職業(yè)知識(shí)特色。大量使用圖表、案例分析等生動(dòng)的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關(guān)知識(shí)。

　　4. 注意內(nèi)容的時(shí)效性，在法律法規(guī)、相關(guān)數(shù)據(jù)、有關(guān)業(yè)務(wù)等方面均盡可能采用最新的內(nèi)容。

　　5. 在每一章增加了內(nèi)容概述和知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，每一節(jié)增加了學(xué)習(xí)目標(biāo)和知識(shí)點(diǎn)的歸納，便于學(xué)習(xí)者掌握和復(fù)習(xí)。

　　基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

　　2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　單科考試時(shí)間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

　　溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容經(jīng)常調(diào)整，樂考網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公告為準(zhǔn)!

　　基金從業(yè)資格考試分門別類知識(shí)點(diǎn)

　　基金從業(yè)資格考試，全方位知識(shí)點(diǎn)總結(jié)，是各位參加考試同學(xué)們的福袋~

　　年月類

　　1868英國(guó)世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

　　1924美國(guó)世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

　　1933美國(guó)《證券法》

　　1934美國(guó)《證券交易法》

　　1940美國(guó)《投資公司法》《投資顧問法》

　　1957年標(biāo)普指數(shù)編制

　　1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基：天驥基金

　　1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元

　　1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

　　1995CFA協(xié)會(huì)籌備全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)

　　1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

　　1998.3南方、國(guó)泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國(guó)泰

　　2000證監(jiān)會(huì)發(fā)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　2001.8證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立

　　2001.9第1只開基華安創(chuàng)新

　　2002.2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺(tái)

　　2002.12首家中外合資基金公司成立：國(guó)聯(lián)安基金公司

　　2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實(shí)施

　　2003.12我國(guó)第1只貨基

　　2004證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金委員會(huì)成立

　　2005資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，2007擴(kuò)大試點(diǎn)

　　2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國(guó)際配置基金

　　2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行

　　2010短期融資券啟動(dòng)

　　2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立

　　2013.6修訂后的《證券投資基金法》實(shí)施

　　2013.9國(guó)債期貨合約推出

　　基金國(guó)際化趨勢(shì)始于20世紀(jì)80年代

　　時(shí)限類

　　基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告：2日內(nèi)

　　基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日

　　基金年報(bào)：年末90日

　　基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日

　　證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日

　　登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日

　　證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

　　證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后：6個(gè)月決定

　　巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)公告

　　基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日備案

　　召開份額持有人大會(huì)：提前30日公告

　　托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)新選任

　　ETF建倉期：3個(gè)月

　　開基募集期：3個(gè)月

　　基金合同生效后：次日公告

　　公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

　　基金申贖申請(qǐng)后：3個(gè)工作日管理人確認(rèn)有效性

　　基金驗(yàn)資：募集期屆滿后10日內(nèi)

　　基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)

　　基金申購：T+2確認(rèn)，下日可贖回

　　基金申購成功后： T+1登記辦理

　　基金申購成功后：T+2可贖回

　　基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

　　基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

　　LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

　　QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

　　QDII份額凈值：至少每周計(jì)算披露1次

　　QDII涉及衍生品份額凈值：每個(gè)工作日披露

　　QFII額度獲批后注入資金：6個(gè)月內(nèi)

　　QFII本金鎖定期：3個(gè)月

　　開基延期贖回不超：20工作日

　　質(zhì)押式回購：最長(zhǎng)1年

　　債券遠(yuǎn)期交易日到結(jié)算日：不超365天

　　大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限：14天

　　買斷式回購最長(zhǎng)期限：91天

　　銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易結(jié)算日：T+0和T+1

　　融資融券開戶資格：18個(gè)月，50萬

　　連續(xù)幾年沒托管業(yè)務(wù)取消托管資格：3年

　　證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：3年

　　證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：2年

　　基金董監(jiān)高應(yīng)有：3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：5年

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

　　基金銷售機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：15年

　　貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

　　貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

　　基金從業(yè)資格考試各類真題匯總解析

　　基金從業(yè)考試備考過程中，真題一定是必不可少的。有效率的使用真題可以讓你在備考中有一種如虎添翼的感覺。所以各位考生千萬不要小看真題的作用。

　　1、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的`持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　【答案】C

　　解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　【答案】B

　　解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)6個(gè)月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【答案】B

　　解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

　　6、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí)，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　【答案】C

　　解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50的%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　7、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批淮的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　【答案】C

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日60日內(nèi)起作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　8、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　【答案】D